2024年信息披露管理制度范本（六篇）

第1页共1页2024年信息披露管理制度范本第六节对本规定违反行为的处置第三十八条公司的董事、监事和高级管理人员皆有法律规定的诚信与勤勉尽责的义务和责任。如公司的董事、监事及高级管理人员因失职导致信息披露违规，进而对本公司造成重大影响或损失，公司有权对该责任人进行必要的批评、警告、撤职等处分，并可依法向其追讨适当赔偿。第三十九条若公司各职能部门未能按规定及时、准确、完整地提供信息，应由董事会秘书提出处理建议，经董事会批准后执行。第七节附则第四十条本规定未涵盖的其他事项，应依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。第四十一条本规定由公司董事会负责制定、修订及解释。第四十二条本规定自董事会审议通过之日起生效实施。2024年信息披露管理制度范本（二）为确保公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性，公司需积极联系股东、董事，并向投资者提供公司已公开披露的资料。董事会秘书在编写公告文稿及准备备查文件时，需严格遵循《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》、定期报告格式指引和临时公告格式模板等规定。(4)董事会秘书享有参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议的权力，并有权了解公司的财务和经营状况，查阅所有涉及信息披露的文件。(5)股东咨询电话为公司与股东及证券监管机构沟通的专用渠道。除经授权人员外，任何人均不得擅自回答股东咨询，违者将承担相应责任。第五章未公开信息的保密措施第三十四条公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作需要接触公司应披露信息的工作人员，在信息公开披露前负有严格的保密义务。他们不得向第三人披露该等信息，也不得利用内幕信息进行证券交易、泄露信息或建议他人进行证券交易。若内幕交易行为给投资者造成损失，行为人应依法承担赔偿责任。第三十五条在公司信息正式披露前，公司各部门均负有保密义务，不得在公司内外网站、报纸、广播等媒介上公开相关信息，也不得向无关第三方泄露。第三十六条为控制信息知情范围，公司董事会应采取必要措施，在信息公开披露前将信息知情者控制在最小范围内。对于涉及公司商业秘密或其他重要且不便公开的信息，董事会秘书应及时向董事会反映，并向全国股份转让系统公司申请豁免相关信息披露义务。第三十七条一旦董事会发现尚未披露的信息难以保密或已泄露，或公司股票价格出现异常波动时，公司应立即披露该信息。1.____股份有限公司2024年信息披露管理制度范本（三）在信息披露与公司保密义务方面，存在以下明确规定：一、当公司出现未按规定披露或存在虚假记载的情形时，应依据相关法规或董事会决议进行整改。涉及公司收购的方案及经证券监督管理机构或证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息，均应遵循相应的披露要求。二、公司内幕信息的知情人范围明确界定，包括但不限于公司高层管理人员、持股百分之五以上的股东、控股法人股东的高级管理人员、因职务可获取内幕信息的员工、公司聘请的中介服务机构及其相关人员，以及根据《信息披露办法》及证券交易所相关规则指定的其他人员。三、公司及所有内幕信息知情人负有严格的保密义务，不得泄露未公开的重大信息。公司董事会应采取有效措施，确保信息在披露前仅限于必要知情人知晓，并防止内幕交易或市场操纵行为的发生。四、若发生信息泄露、市场传闻或股票交易异常波动，公司及相关信息披露义务人应立即采取措施、报告证券交易所并公告。对于擅自披露或泄露公司信息造成损失的第三方，公司有权追究其法律责任。五、在与投资者、分析师、新闻媒体等特定对象沟通时，公司应避免提供未公开重大信息，并确保所有投资者享有平等的参与机会。对于涉及未公开信息的提问，公司应拒绝回答。六、在特定情况下，如向股东、实际控制人或中介机构等提供未公开重大信息时，公司需遵循证券交易所的相关规定，并要求接收方签署保密协议，明确保密义务及违约责任。七、对于因失职导致信息披露违规的责任人，公司将依据情节轻重给予批评、警告直至解除职务的处分，并有权提出赔偿要求。同时，若证券监管部门另有处分，可合并执行。八、本制度未尽事宜，依据相关法律法规、证券交易所规则及《公司章程》执行。本制度的解释权归公司董事会所有，并自公司董事会决议通过且公司股票在证券交易所上市之日起生效。2024年信息披露管理制度范本（四）本社应严格遵循相关法律法规、规章及本社《章程》之规定，及时、全面地披露定期报告及临时报告。对于监管机构认为需额外披露的信息，亦应积极响应并执行。第三条信息披露乃本社之持续性职责，本社承诺将以忠诚、诚信之态度，切实履行信息披露义务。在信息披露过程中，本社将秉持公开、公平、公正之原则，确保所披露信息之真实性、准确性、完整性及及时性，严禁虚假、误导性陈述及重大遗漏。本社特指定《眉山日报》为信息披露之官方载体。第三章信息披露事务的管理第四条本社理事会特此授权本社办公室，负责统筹与协调信息披露相关事务。办公室主任将担任信息披露工作的主要联系人，负责接待来访、解答咨询、联系股东，并向投资者提供本社已公开披露的资料。第五条严禁以新闻发布或答记者问等非正式方式，替代本社之正式公告。第六条若发现已披露信息存在错误、遗漏或误导性，本社将立即发布更正、补充或澄清公告，以消除不良影响。第七条对于经监管机构审核后的信息披露文件，若提出审查意见或要求补充说明，办公室主任应及时向理事长或其指定理事报告，并根据指示组织相关人员迅速回应，按要求作出解释说明，并刊登补充公告。第四章信息披露的工作程序及责任第八条信息披露前，需严格遵循以下审查程序：1.信息提供部门负责人需认真核对相关信息资料并签字确认；2.办公室主任进行合规性审查并签字；3.理事长（或授权人）最终签发。第九条理事长拥有以本社名义进行信息披露的权限。第十条对于信息披露的疑问，相关部门应及时向办公室主任咨询，或通过其向监管机构咨询。对于不确定是否需要披露的事项，应提交监管机构审核后决定。所有公开披露的信息，均需在第一时间报送监管机构。第十一条办公室主任职责：1.作为本社与监管机构的指定联络人，负责准备并提交监管机构要求的文件，组织完成其布置的任务；2.协调和组织信息披露工作，包括建立相关制度、明确各部门职责及保密责任等；3.负责与新闻媒体及投资者的沟通，接待来访、解答咨询、联系股东及理事等；4.确保其他机构及个人不干预其依法依规进行信息披露的工作。第十六条理事责任：本社理事会全体成员对信息披露内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。第二十六条本社应在半年度报告经理事会审议后，于指定工作日内向监管机构报告，并经审核后在《眉山日报》上刊登摘要，同时将正文及摘要存放于本社办公室备查。第六章临时报告第二十七条股东大会召开前，本社应以公告方式通知股东，并详细披露会议时间、地点、方式及提案内容等。会议结束后，应及时将决议及公告文稿报送监管机构并存档。第二十八条接收、捐赠资产等事项应在实施日起三十个工作日内进行信息披露。第二十九条其他重大事件（如重大法律诉讼、理事会/监事会人员变动、高级管理人员变动、重大资产变动等）亦需及时披露。第三十条本社应密切关注媒体报道，对可能对本社正常经营及业务发展产生重大影响的信息，应及时发布澄清公告。第七章信息披露文件的存档管理第三十一条本社对外披露的所有文件均需建立专卷存档保管，包括但不限于股东大会、理事会、监事会文件及信息披露文件等。第八章信息保密第三十二条理事、监事、高级管理人员及因工作关系接触未公开披露信息的工作人员，均负有保密责任，不得泄露相关信息。若信息难以保密或已泄露，且对本社业务经营产生明显影响时，应立即披露。第三十三条对于因失职导致本社受损的人员，将给予相应处分并追究其赔偿责任。第三十四条本制度经理事会审议通过后生效，并由理事会负责解释。2024年信息披露管理制度范本（五）信息披露管理制度第一章总则第一条为确保本社信息披露的合法性、合规性、真实性和及时性，根据相关法律、法规、规章及本社《章程》的规定，特制定本制度。第二条本社应依法依规披露定期报告和临时报告，以及监管机构认为有必要披露的其他信息。第三条信息披露是本社的持续责任，本社应忠实诚信地履行信息披露义务，确保信息披露公开、公平、公正，真实、准确、完整、及时，避免虚假、误导性陈述和重大遗漏。本社指定《眉山日报》为信息披露的官方载体。第二章信息披露事务管理第四条本社理事会授权本社办公室负责组织和协调信息披露事务。办公室主任负责信息披露相关事宜的联系、接待来访、回答咨询、联系股东，并向投资者提供本社公开披露的资料。第五条本社不得以新闻发布或答记者问等形式代替正式公告。第六条如发现已披露的信息存在错误、遗漏或误导，本社应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。第七条对于经监管机构审核后提出审查意见或要求补充说明的信息披露文件，办公室主任应及时向理事长或理事长指定的理事报告，并按要求组织相关人员答复监管机构，刊登补充公告。第三章信息披露工作程序及责任第八条信息披露前应严格履行以下审查程序：1.提供信息的部门负责人需认真核对相关信息资料并签字确认；2.办公室主任进行合规性审查并签字；3.理事长（或授权人）签发。第九条理事长有权以本社名义披露信息。第十条有关部门对事项是否需要披露有疑问时，应及时向办公室主任或通过办公室主任向监管机构咨询。对于不确定是否必须及时披露的事项，应报告监管机构审核后决定。第十一条办公室主任的职责包括：1.作为本社与监管机构的指定联络人，负责准备和递交监管机构要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；2.协调和组织信息披露事项，建立信息披露制度和重大信息的内部报告制度，明确各部门的信息披露职责及保密责任；3.负责与新闻媒体及投资者的联系，接待来访，回答咨询，联系股东、理事，向投资者提供本社公开披露过的资料。其他机构及个人不得干预办公室主任的信息披露工作。第十六条理事会全体成员应保证信息披露内容的真实、准确、完整，无虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对此承担个别及连带责任。第四章信息披露时间要求第二十六条本社应在半年度报告经理事会审议后的指定工作日内向监管机构报告，并经审核后在《眉山日报》上刊登半年度报告摘要，同时将半年度报告正文和摘要存放于本社办公室备查。第五章临时报告第二十七条本社应在股东大会召开前以公告方式通知股东，公告中应列明会议时间、地点、方式及会议召集人等事项，并充分披露所有提案的具体内容。股东大会结束后，应及时将决议和公告文稿报送监管机构，并存放于本社办公室备查。第二十八条接收、捐赠资产应在实施日起三十个工作日内进行信息披露。第二十九条本社其他重大事件的信息披露包括但不限于重大法律诉讼、理事会、监事会人员及高级管理人员变动、重大资产变动等。第三十条本社应关注传播媒介的报道，对可能对本社正常经营和业务发展产生重大影响的信息，应及时发布澄清公告。第六章信息披露文件的存档管理第三十一条本社对外披露的信息披露文件（包括定期报告和临时报告）应建立专卷存档保管。股东大会、理事会、监事会文件及信息披露文件应分类专卷存档。第七章信息保密第三十二条本社理事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，对未公开披露且对业务经营产生重大影响的信息负有保密责任，不得泄露相关信息。如因信息泄露造成不良影响，将承担全部责任。第三十三条当理事会得知有关尚未披露的信息难以保密或已泄露，或本社业务经营已因此信息影响发生异常波动时，应立即披露该信息。第三十四条因相关人员失职给本社造成严重影响或损失的，应给予处分并追究其赔偿责任。第八章附则第三十五条本制度经理事会审议通过后生效，并由理事会负责解释。2024年信息披露管理制度范本（六）当存在未按规定披露或虚假记载情况时，相关主体应接受有关机关的责令改正或依董事会决定进行更正处理；（二十一）涉及公司收购的具体方案；（二十二）其他经证券监督管理机构或证券交易所认定为对证券交易价格具有显著影响的重要信息。第四十三条下列个体被视为公司内幕信息的知情人员：一、公司董事、监事、总经理、副总经理及其他高级管理人员；二、持有公司百分之五以上股份的股东；三、公司控股法人股东的高级管理人员；四、因职务之便能获取公司证券交易信息的任何人员；五、公司委托的中介服务机构及其相关人员；六、符合中国证监会《信息披露办法》及证券交易所《创业板上市规则》、《信息披露格式指引》所规定的其他人员。第四十四条公司内幕信息的知情人员负有保密义务。任何因各种原因接触或了解公司尚未公开披露信息的人员，同样需承担保密责任。第四十五条公司董事会应采取有效措施确保信息保密。在信息披露前，公司及其董事、监事、高级管理人员、信息披露义务人及其他知情人员应将信息知悉范围控制在最小限度，严禁泄露未公开的重大信息，禁止内幕交易或协助他人操纵公司股票及其衍生品种的交易价格。一旦发现未公开重大信息泄露、市场传闻或股票交易异常波动，公司及相关信息披露义务人应立即采取措施、向证券交易所报告并立即公告。第四十六条若公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等擅自披露或泄露公司信息，给公司造成损失的，应承担相应的法律责任；公司保留追究其法律责任的权利。第四十七条一旦董事会意识到有关未公开信息难以保密或已泄露，公司应立即披露该信息或采取其他补救措施。第四十八条公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者沟通时，不得提供、透露或泄露未公开的重大信息。公司应采用网上直播方式，确保所有投资者均有同等机会参与沟通并了解公司经营情况、财务状况及其他事项。对于投资者、分析师的提问，公司应审慎界定回答范围，避免涉及或可推导出未公开的重大信息。第四十九条当机