个人信息保护措施实施指南

个人信息保护措施实施指南TOC\o"1-2"\h\u17131第一章总则 3259701.1制定目的与依据 3111941.2适用范围 469011.3保护原则 4255983.1合法、正当、必要原则 4281363.2明确目的、限定范围原则 4259913.3最小化处理原则 4126113.4信息安全原则 477313.5权利保障原则 4284563.6责任自负原则 4236643.7教育培训原则 415826第二章个人信息保护政策 42332.1政策制定 464322.1.1制定原则 498482.1.2制定流程 5197532.2政策宣传与培训 5150622.2.1宣传方式 588962.2.2培训对象与内容 555372.2.3培训方式 5176202.3政策修订与更新 6186012.3.1修订时机 6199802.3.2修订流程 631662第三章个人信息收集与处理 6102603.1信息收集原则 6304453.2信息收集程序 6292963.3信息处理与存储 723341第四章个人信息安全防护 753334.1安全防护措施 7151534.1.1物理安全 73404.1.2技术安全 8106774.1.3管理安全 832964.2安全事件应对 8103424.2.1安全事件分类 8145774.2.2安全事件应对流程 819014.3安全审计与评估 8244024.3.1安全审计 86484.3.2安全评估 931075第五章个人信息权限管理 940455.1权限分配原则 9179975.2权限管理流程 9136975.3权限撤销与恢复 1028671第六章个人信息共享与传输 10101536.1共享与传输原则 1033096.1.1遵守法律法规 10131306.1.2最小化共享与传输 1033026.1.3明确共享与传输目的 10277556.1.4保证数据质量 10208626.2共享与传输程序 11320836.2.1共享与传输申请 11304266.2.2审批与审核 11104006.2.3签订共享与传输协议 11143166.2.4共享与传输实施 11238456.3共享与传输安全管理 11290096.3.1数据加密 11291106.3.2身份验证与授权 1183146.3.3数据访问控制 1141666.3.4数据审计与监控 11268246.3.5应急响应与处理 1121251第七章个人信息查询与更正 12140077.1查询与更正原则 12274847.1.1合法、正当、必要原则 1264907.1.2最小化处理原则 12107627.1.3信息安全原则 12278237.2查询与更正程序 12144867.2.1查询申请 129137.2.2查询审核 1261387.2.3查询操作 12139187.2.4更正申请 12218327.2.5更正审核 1290847.2.6更正操作 12113847.3查询与更正记录 1365067.3.1记录内容 13212057.3.2记录保管 1376827.3.3记录查阅 13116787.3.4记录保存期限 1325873第八章个人信息删除与销毁 1378908.1删除与销毁原则 13226458.1.1遵循法律法规 1385168.1.2最小化处理 1398238.1.3明确责任 13303128.1.4安全可靠 13118838.2删除与销毁程序 13316148.2.1识别需要删除与销毁的个人信息 13114298.2.2审批流程 14104908.2.3执行删除与销毁操作 14147938.2.4验证删除与销毁结果 1457338.2.5备份与恢复 14128408.3删除与销毁记录 14281688.3.1建立记录制度 14248648.3.2记录保存 14222998.3.3定期审查 14320228.3.4异常处理 1421076第九章法律责任与纠纷处理 1482539.1法律责任界定 1492259.1.1违反个人信息保护措施的法律责任 1432629.1.2法律责任的具体规定 15679.2纠纷处理程序 15161239.2.1纠纷报告 1542039.2.2调查与处理 1599839.2.3处理结果公示 15265019.3纠纷调解与仲裁 15272289.3.1调解 15248479.3.2仲裁 15230419.3.3诉讼 162040第十章个人信息保护持续改进 162556010.1保护措施评估 162005710.1.1评估目的 161795610.1.2评估内容 162554610.1.3评估方法 161509310.2改进措施实施 161012310.2.1改进计划制定 161746210.2.2改进措施实施 162377510.2.3改进措施跟踪 171768810.3改进效果评价 171517110.3.1评价内容 171533710.3.2评价方法 1737010.3.3评价周期 17第一章总则1.1制定目的与依据为了加强个人信息保护，维护个人信息安全，保障公民个人信息权益，依据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，制定本指南。本指南旨在为我国个人信息保护工作提供实施路径和方法，促进个人信息保护措施的规范化、系统化。1.2适用范围本指南适用于我国境内各类型组织和个人在收集、存储、使用、处理和传输个人信息过程中的个人信息保护行为。各行业、各领域应当结合实际情况，参照本指南执行。1.3保护原则3.1合法、正当、必要原则个人信息处理活动应当符合法律法规规定，遵循合法、正当、必要的原则，保证个人信息权益不受侵犯。3.2明确目的、限定范围原则个人信息收集、使用应当明确目的，限定范围，不得超出所说明的目的和范围。3.3最小化处理原则个人信息处理活动应遵循最小化处理原则，仅收集、存储和使用实现处理目的所必需的个人信息。3.4信息安全原则个人信息处理者应采取技术措施和其他必要措施，保证个人信息安全，防止信息泄露、损毁、丢失等风险。3.5权利保障原则尊重个人信息主体的知情权、选择权、更正权、删除权等权利，保障个人信息主体对其个人信息的控制权。3.6责任自负原则个人信息处理者应对个人信息保护承担责任，对个人信息处理活动中发生的违法行为承担法律责任。3.7教育培训原则加强个人信息保护教育培训，提高个人信息处理者的法律意识和信息安全意识，保证个人信息保护工作的有效实施。第二章个人信息保护政策2.1政策制定2.1.1制定原则为保证个人信息的安全，遵循以下原则制定个人信息保护政策：（1）合法性原则：政策内容符合国家法律法规及行业规范，保证个人信息处理活动的合法性；（2）最小化原则：收集、使用个人信息时，仅限于实现业务目的所必需的范围；（3）明确性原则：政策内容应明确、具体，便于理解和执行；（4）保密性原则：对个人信息实施严格保密，防止泄露、篡改、丢失等风险。2.1.2制定流程（1）调研分析：了解国内外个人信息保护法律法规、行业规范及最佳实践，分析公司业务需求，确定个人信息保护政策的基本框架；（2）撰写草案：根据调研分析结果，撰写个人信息保护政策草案；（3）征求意见：将草案征求相关部门及员工的意见，保证政策内容的全面性和可操作性；（4）修订完善：根据反馈意见对草案进行修订，形成最终政策；（5）审批发布：将最终政策提交至公司管理层审批，通过后予以发布。2.2政策宣传与培训2.2.1宣传方式（1）内部宣传：通过公司内部网站、OA系统、宣传栏等渠道，对个人信息保护政策进行广泛宣传；（2）外部宣传：通过公司官方网站、社交媒体等渠道，向外部公众宣传个人信息保护政策；（3）专题活动：定期举办个人信息保护专题活动，提高员工对个人信息保护的认识。2.2.2培训对象与内容（1）培训对象：公司全体员工，特别是涉及个人信息处理的相关岗位；（2）培训内容：个人信息保护法律法规、政策规定、操作流程等。2.2.3培训方式（1）线上培训：通过公司在线培训平台，提供个人信息保护相关课程；（2）线下培训：组织专题讲座、研讨会等形式，邀请专业人士进行授课；（3）实操演练：结合实际业务场景，进行个人信息保护操作演练。2.3政策修订与更新2.3.1修订时机（1）国家法律法规、行业规范发生变化，影响个人信息保护政策的有效性；（2）公司业务范围、组织结构发生变化，需要调整个人信息保护政策；（3）个人信息保护政策在实际执行中出现重大问题，需要修订以解决问题。2.3.2修订流程（1）评估影响：分析修订原因，评估修订对现有政策的影响；（2）撰写修订稿：根据评估结果，撰写个人信息保护政策修订稿；（3）征求意见：将修订稿征求相关部门及员工的意见；（4）修订完善：根据反馈意见对修订稿进行完善；（5）审批发布：将修订稿提交至公司管理层审批，通过后予以发布。第三章个人信息收集与处理3.1信息收集原则为保证个人信息收集的合法、合规，以下原则应得到严格遵守：（1）合法性原则：在进行个人信息收集时，必须遵循国家相关法律法规，保证收集行为合法、合规。（2）必要性原则：仅收集与业务需求相关的个人信息，避免收集过多、无关的信息。（3）明确告知原则：在收集个人信息前，应明确告知用户收集的目的、范围、方式和用途，并取得用户同意。（4）自愿原则：用户有权自主选择是否提供个人信息，不得强迫用户提供。（5）安全保护原则：采取技术手段和管理措施，保证收集的个人信息安全。3.2信息收集程序以下为个人信息收集的具体程序：（1）明确收集目的：在收集个人信息前，明确收集的目的和用途，保证收集行为符合法律法规和用户需求。（2）制定收集方案：根据收集目的，制定详细的收集方案，包括收集范围、方式、时间等。（3）获取用户同意：在收集个人信息前，向用户明确告知收集的目的、范围、方式和用途，并取得用户同意。（4）实施收集：按照收集方案，通过合法渠道收集个人信息。（5）信息审核：对收集到的个人信息进行审核，保证信息的真实性、完整性和合法性。（6）信息录入：将审核后的个人信息录入系统，进行统一管理。3.3信息处理与存储为保证个人信息的安全和合规，以下信息处理与存储措施应得到执行：（1）信息加密：对收集到的个人信息进行加密处理，保证信息在传输和存储过程中的安全性。（2）权限管理：建立严格的权限管理制度，保证授权人员能够访问和处理个人信息。（3）数据备份：定期对个人信息进行备份，以防止数据丢失或损坏。（4）存储环境安全：保证个人信息存储环境的安全，包括物理安全、网络安全和数据安全。（5）数据清洗：对收集到的个人信息进行定期清洗，删除无效、过期或错误的信息。（6）信息审计：定期对个人信息处理和存储情况进行审计，保证信息处理的合规性和安全性。（7）用户查询与修改：为用户提供查询和修改个人信息的渠道，保证用户能够及时了解和更新自己的信息。第四章个人信息安全防护4.1安全防护措施4.1.1物理安全为保障个人信息安全，企业应采取以下物理安全措施：（1）建立专门的个人信息存储区域，实行严格的管理制度，限制无关人员进入。（2）对存储个人信息的设备进行加密，保证数据在传输和存储过程中不被泄露。（3）对存储设备进行定期检查和维护，防止硬件故障导致数据丢失。4.1.2技术安全企业应采取以下技术安全措施：（1）采用防火墙、入侵检测系统等安全设备，防止外部攻击。（2）使用安全加密算法，对个人信息进行加密存储和传输。（3）定期更新操作系统、数据库管理系统等软件，修补安全漏洞。4.1.3管理安全企业应采取以下管理安全措施：（1）制定个人信息安全管理制度，明确各级人员的安全责任。（2）定期组织员工进行安全培训，提高员工的安全意识。（3）建立安全事件报告和应急处理机制，保证在发生安全事件时能够迅速应对。4.2安全事件应对4.2.1安全事件分类根据安全事件的性质和影响范围，可分为以下几类：（1）数据泄露：个人信息被非法访问、窃取、篡改等。（2）系统故障：硬件、软件或网络故障导致个人信息处理系统不可用。（3）外部攻击：黑客攻击、病毒感染等。4.2.2安全事件应对流程（1）发觉安全事件后，立即启动应急预案，组织相关人员进行调查和处理。（2）对安全事件进行分类，根据事件类型采取相应的应对措施。（3）及时通知受影响的个人信息主体，告知安全事件的基本情况、可能的影响和采取的应对措施。（4）对安全事件进行总结，分析原因，完善安全防护措施。4.3安全审计与评估4.3.1安全审计企业应定期进行安全审计，检查以下内容：（1）个人信息安全管理制度的有效性。（2）安全防护措施的落实情况。（3）员工安全意识及操作规范性。4.3.2安全评估企业应定期进行安全评估，评估以下内容：（1）个人信息处理系统的安全性。（2）个人信息存储和传输的安全性。（3）安全事件的应对能力。通过安全审计与评估，企业可及时发觉安全隐患，采取有效措施加以改进，保证个人信息安全。第五章个人信息权限管理5.1权限分配原则个人信息权限分配应遵循以下原则：（1）最小权限原则：根据个人信息处理活动的实际需要，仅授予必要的权限，避免过度授权。（2）角色分离原则：根据不同角色的职责，合理划分权限，保证各角色在授权范围内行使权力。（3）权限层级原则：根据个人信息处理活动的风险程度，设定不同的权限层级，实现精细化管理。（4）动态调整原则：根据个人信息处理活动的变化，及时调整权限分配，保证权限与实际需求相符。5.2权限管理流程个人信息权限管理流程包括以下环节：（1）权限申请：个人信息处理者在开展个人信息处理活动前，需向授权部门提交权限申请，说明申请权限的目的、范围、期限等。（2）权限审核：授权部门对权限申请进行审核，保证申请符合权限分配原则，并在规定时间内完成审核。（3）权限授予：审核通过后，授权部门向个人信息处理者授予相应权限，并记录授权信息。（4）权限使用：个人信息处理者在授权范围内使用权限，开展个人信息处理活动。（5）权限监督：授权部门对个人信息处理者的权限使用情况进行监督，保证权限使用合规。（6）权限变更：如个人信息处理活动发生变化，需及时向授权部门申请变更权限，授权部门根据实际情况进行审核和调整。5.3权限撤销与恢复（1）权限撤销：在以下情况下，授权部门应撤销个人信息处理者的权限：（1）个人信息处理者不再具备履行职责所需的权限；（2）个人信息处理者违反权限使用规定，造成严重后果；（3）法律法规规定需撤销权限的其他情形。（2）权限恢复：在以下情况下，授权部门可恢复个人信息处理者的权限：（1）个人信息处理者具备履行职责所需的权限；（2）个人信息处理者已纠正违反权限使用规定的行为，并采取补救措施；（3）法律法规规定需恢复权限的其他情形。授权部门应在撤销或恢复权限后，及时更新权限记录，并通知相关信息处理者。第六章个人信息共享与传输6.1共享与传输原则6.1.1遵守法律法规个人信息共享与传输应严格遵守国家有关法律法规，保证个人信息的安全、合法、合规。6.1.2最小化共享与传输在保证业务需求的前提下，应尽量减少个人信息的共享与传输，最小化涉及个人信息的数据范围。6.1.3明确共享与传输目的个人信息共享与传输应明确目的，保证共享与传输的个人信息均与目的相关，不得超出原授权范围。6.1.4保证数据质量共享与传输的个人信息应保证数据质量，避免因数据错误导致个人信息泄露或不当使用。6.2共享与传输程序6.2.1共享与传输申请在共享与传输个人信息前，相关部门或人员应向信息安全管理部门提交申请，说明共享与传输的目的、范围、对象等信息。6.2.2审批与审核信息安全管理部门应对共享与传输申请进行审批，对涉及个人信息的范围、传输方式、安全措施等进行审核。6.2.3签订共享与传输协议在审批通过后，信息安全管理部门与共享与传输对象签订共享与传输协议，明确双方的权利、义务和责任。6.2.4共享与传输实施按照共享与传输协议，相关部门或人员实施个人信息共享与传输，保证数据安全、合规。6.3共享与传输安全管理6.3.1数据加密在共享与传输个人信息时，应采用加密技术对数据进行加密，防止数据在传输过程中被非法获取。6.3.2身份验证与授权共享与传输个人信息时，应对接收方进行身份验证，保证接收方具备合法资质。同时对接收方的操作权限进行严格授权，防止信息泄露。6.3.3数据访问控制对共享与传输的个人信息，应实施访问控制策略，保证仅授权人员能够访问相关数据。6.3.4数据审计与监控对个人信息共享与传输过程进行审计和监控，保证数据传输安全，及时发觉并处理安全隐患。6.3.5应急响应与处理建立健全个人信息共享与传输的应急响应机制，一旦发觉数据泄露或安全事件，立即启动应急预案，采取有效措施进行处理。第七章个人信息查询与更正7.1查询与更正原则7.1.1合法、正当、必要原则个人信息查询与更正应遵循合法、正当、必要原则，保证查询与更正行为符合国家法律法规、企业规章制度及个人信息保护政策。7.1.2最小化处理原则在查询与更正个人信息时，应遵循最小化处理原则，仅处理与查询、更正目的相关的个人信息，避免泄露无关信息。7.1.3信息安全原则查询与更正个人信息过程中，应采取有效措施保障信息安全，防止个人信息泄露、篡改、丢失等风险。7.2查询与更正程序7.2.1查询申请用户需提供有效身份证明文件，向个人信息保护部门提交查询申请。个人信息保护部门应在收到申请后5个工作日内对申请进行审核。7.2.2查询审核个人信息保护部门应对查询申请进行严格审核，保证查询行为符合法律法规及企业规章制度。审核通过后，方可进行查询。7.2.3查询操作查询操作应由具备相应权限的工作人员进行，保证查询过程符合信息安全要求。查询结果应以书面形式告知用户。7.2.4更正申请用户发觉个人信息有误时，可向个人信息保护部门提交更正申请，并提供相应证据。7.2.5更正审核个人信息保护部门应对更正申请进行审核，保证更正行为符合法律法规及企业规章制度。审核通过后，方可进行更正。7.2.6更正操作更正操作应由具备相应权限的工作人员进行，保证更正过程符合信息安全要求。更正完成后，应以书面形式告知用户。7.3查询与更正记录7.3.1记录内容查询与更正记录应包括以下内容：查询/更正时间、查询/更正原因、查询/更正人员、查询/更正结果等。7.3.2记录保管查询与更正记录应由个人信息保护部门妥善保管，保证记录的真实性、完整性、可追溯性。7.3.3记录查阅查询与更正记录仅限于内部查阅，不得对外泄露。查阅记录需经个人信息保护部门负责人批准，并做好查阅记录。7.3.4记录保存期限查询与更正记录应保存至少5年，期满后可按照相关规定进行销毁。销毁前需经个人信息保护部门负责人审批，并做好销毁记录。第八章个人信息删除与销毁8.1删除与销毁原则8.1.1遵循法律法规个人信息删除与销毁应严格遵循我国相关法律法规，保证个人信息安全。8.1.2最小化处理在处理个人信息删除与销毁时，应采取最小化处理原则，避免过度处理个人信息。8.1.3明确责任明确个人信息删除与销毁的责任主体，保证责任到人，防止个人信息泄露。8.1.4安全可靠删除与销毁个人信息应采用安全、可靠的方法，保证个人信息无法恢复。8.2删除与销毁程序8.2.1识别需要删除与销毁的个人信息对存储的个人信息进行梳理，识别出需要删除与销毁的个人信息。8.2.2审批流程建立审批流程，对删除与销毁个人信息进行审核，保证符合法律法规及企业内部规定。8.2.3执行删除与销毁操作根据审批结果，执行个人信息删除与销毁操作，保证个人信息得到有效处理。8.2.4验证删除与销毁结果对删除与销毁操作进行验证，保证个人信息已无法恢复。8.2.5备份与恢复对删除与销毁操作前的个人信息进行备份，以备不时之需。8.3删除与销毁记录8.3.1建立记录制度建立个人信息删除与销毁记录制度，详细记录删除与销毁操作的时间、原因、操作人等信息。8.3.2记录保存将个人信息删除与销毁记录保存至安全的环境中，保证记录的完整性和可追溯性。8.3.3定期审查对个人信息删除与销毁记录进行定期审查，保证记录的真实性、准确性和完整性。8.3.4异常处理发觉记录异常时，及时进行核查和处理，保证个人信息删除与销毁操作的合规性。第九章法律责任与纠纷处理9.1法律责任界定9.1.1违反个人信息保护措施的法律责任在个人信息保护措施的实施过程中，任何单位和个人均应严格遵守相关法律法规。如发生以下行为，将承担相应的法律责任：（1）未经授权收集、使用、处理、传输个人信息；（2）违反法律法规规定，泄露、篡改、丢失个人信息；（3）拒不履行个人信息保护职责，导致个人信息安全事件发生；（4）违反个人信息保护措施的其他行为。9.1.2法律责任的具体规定根据《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，以下为违反个人信息保护措施的法律责任具体规定：（1）对违反个人信息保护规定的单位，可处以罚款、没收违法所得、吊销许可证等行政处罚；（2）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可处以罚款、行政拘留等行政处罚；（3）构成犯罪的，依法追究刑事责任。9.2纠纷处理程序9.2.1纠纷报告当个人信息保护纠纷发生时，相关单位或个人应立即向所在地的网信、公安等部门报告，并积极配合调查处理。9.2.2调查与处理网信、公安等部门在接到纠纷报告后，应立即组织调查，了解纠纷事实，采取必要措施防止事态扩大。根据调查结果，对违反个人信息保护规定的单位或个人，依法进行处罚。9.2.3处理结果公示处理结果应在官方网站或媒体上公示，以维护社会公共利益和消费者权益。9.3纠纷调解与仲裁9.3.1调解在个人信息保护纠纷处理过程中，当事人可以申请调解。调解机构应依据法律法规和相关规定，公平、公正地进行调解。调解达成协议的，当事人应按照协议履行义务。