证券投资服务居间合同范例

证券投资服务居间合同范例合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2合同双方的权益与义务1.3适用法律与争议解决第二章服务内容2.1居间服务的范围与内容2.2服务的方式与流程2.3服务的期限与终止第三章投资建议与执行3.1投资建议的提供3.2投资建议的执行与落实3.3投资风险的评估与控制第四章费用与支付4.1服务费用的计算与支付方式4.2额外费用的承担与支付4.3费用支付的时间与方式第五章保密条款5.1保密信息的范围与内容5.2保密信息的保护与使用5.3保密信息的泄露后果第六章违约责任6.1违约行为的认定与处理6.2违约责任的具体承担方式6.3违约行为的免除条件第七章争议解决7.1争议的解决方式与途径7.2争议解决的时效与期限7.3争议解决的地域与机构第八章解除与终止8.1合同解除的条件与程序8.2合同终止的条件与程序8.3解除与终止后的权益处理第九章附则9.1合同的生效与修改9.2合同的解除与终止9.3附则的内容与效力第十章服务成果与评价10.1服务成果的体现与评价标准10.2服务成果的验收与反馈10.3服务成果的改进与优化第十一章客户权益保护11.1客户权益的保护措施与方法11.2客户权益受损的处理程序11.3客户权益保护的责任分配第十二章行业规范与合规12.1合同执行过程中的行业规范12.2合同执行过程中的合规要求12.3行业规范与合规的监督与检查第十三章合同的变更与转让13.1合同变更的条件与程序13.2合同转让的条件与程序13.3合同变更与转让的法律后果第十四章其他条款14.1与合同有关的其他事项14.2双方约定的其他条款与条件14.3其他条款的效力与解释合同编号：SZXZ2023001第一章总则1.1定义与解释本合同是指由甲方（投资者）与乙方（居间服务提供商）签订的，关于证券投资服务的居间合同。1.2合同双方的权益与义务1.2.1甲方的权益与义务甲方有权获得乙方提供的证券投资居间服务，并按照约定支付服务费用。甲方应提供真实、准确、完整的投资相关信息，并遵守相关法律法规。1.2.2乙方的权益与义务乙方有权根据甲方的投资需求提供相应的居间服务，并按照约定收取服务费用。乙方应遵守相关法律法规，保密甲方的相关信息，并尽力提供专业的投资建议。1.3适用法律与争议解决本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第二章服务内容2.1居间服务的范围与内容乙方为甲方提供证券投资相关的居间服务，包括市场分析、投资建议、交易执行等。2.2服务的方式与流程2.2.1乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供有针对性的投资建议。2.2.2甲方根据乙方的投资建议，自行决定是否进行投资。2.2.3乙方协助甲方完成投资交易，并提供相关的交易执行服务。2.3服务的期限与终止2.3.1本合同的服务期限为________年，自合同生效之日起计算。2.3.2合同期满前，双方可协商续签。2.3.3一方违反合同约定，另一方有权终止合同。合同终止后，乙方应立即停止提供服务，并办理相关手续。第三章投资建议与执行3.1投资建议的提供乙方应根据甲方的投资需求，结合市场情况，提供具有针对性的投资建议。投资建议应包括投资标的、投资金额、投资期限等内容。3.2投资建议的执行与落实甲方根据乙方的投资建议，自行决定是否进行投资。如甲方决定投资，乙方应协助甲方完成投资交易，并提供相关的交易执行服务。3.3投资风险的评估与控制乙方应向甲方充分揭示投资风险，并协助甲方制定风险控制措施。甲方应对投资风险自行承担责任。第四章费用与支付4.1服务费用的计算与支付方式4.1.1本合同的服务费用为居间服务费，按投资金额的一定比例计算。4.1.2甲方应按照约定向乙方支付服务费用。4.2额外费用的承担与支付4.2.1双方同意，除服务费用外，其他费用（如交易手续费、印花税等）由甲方自行承担。4.2.2甲方应在支付服务费用时，一次性支付其他费用。4.3费用支付的时间与方式4.3.1甲方应在每个投资周期结束后的________个工作日内，向乙方支付服务费用及其他费用。4.3.2甲方支付费用时，应提供相关费用支付的证明文件。第五章保密条款5.1保密信息的范围与内容5.1.1双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息，均为保密信息。5.2保密信息的保护与使用5.2.1双方应对保密信息予以严格保密，不得向任何第三方泄露。5.2.2未经对方同意，双方不得使用保密信息从事与合同无关的活动。5.3保密信息的泄露后果如一方泄露了对方的保密信息，泄露方应承担相应的法律责任。第六章违约责任6.1违约行为的认定与处理6.1.1双方应严格履行合同约定的义务。如一方未履行或履行不符合约定，视为违约。6.1.2违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。6.2违约责任的具体承担方式6.2.1违约方应按照合同约定承担违约责任。6.2.2双方也可协商确定违约责任的具体承担方式。6.3违约行为的免除条件6.3.1不可抗力导致一方未能履行或未能完全履行合同义务的，该方免予承担违约责任。6.3.2双方同意，违约行为第八章解除与终止8.1合同解除的条件与程序8.1.1合同解除的条件一方违约行为导致合同无法履行，或者双方协商一致解除合同。8.1.2合同解除的程序合同解除应经双方协商一致，并签订书面解除协议。8.2合同终止的条件与程序8.2.1合同终止的条件合同期限届满，或者双方协商一致终止合同。8.2.2合同终止的程序合同终止应经双方协商一致，并办理相关手续。8.3解除与终止后的权益处理8.3.1合同解除或终止后，乙方应立即停止提供服务，并退还已收取的服务费用。8.3.2合同解除或终止后，双方对彼此的权利义务关系终止，但不影响双方因履行合同而产生的权利义务。第九章附则9.1合同的生效与修改本合同自双方签字盖章之日起生效。合同的修改或补充应经双方协商一致，并签订书面协议。9.2合同的解除与终止本合同的解除与终止，按照第八章的约定执行。9.3附则的内容与效力本合同的附则与合同具有同等法律效力。第十章服务成果与评价10.1服务成果的体现与评价标准服务成果通过投资收益、投资策略的成功率等指标来体现。10.2服务成果的验收与反馈甲方应对乙方的服务成果进行验收与反馈，乙方应根据甲方的反馈改进服务质量。10.3服务成果的改进与优化乙方应根据甲方的反馈，不断改进与优化服务内容与方式。第十一章客户权益保护11.1客户权益的保护措施与方法乙方应建立健全客户权益保护机制，确保甲方的合法权益。11.2客户权益受损的处理程序如甲方权益受损，乙方应立即采取措施予以解决，并承担相应责任。11.3客户权益保护的责任分配乙方向甲方提供服务过程中，因故意或过失导致甲方权益受损的，乙方应承担相应责任。第十二章行业规范与合规12.1合同执行过程中的行业规范乙方在提供服务过程中，应遵守相关行业规范与标准。12.2合同执行过程中的合规要求乙方应确保提供的服务符合相关法律法规和合规要求。12.3行业规范与合规的监督与检查乙方应接受行业规范与合规的监督与检查，确保服务质量。第十三章合同的变更与转让13.1合同变更的条件与程序13.1.1合同变更的条件双方协商一致，且变更内容不违反相关法律法规。13.1.2合同变更的程序合同变更应签订书面协议，并经双方签字盖章。13.2合同转让的条件与程序13.2.1合同转让的条件一方因特殊情况需要转让合同权利义务。13.2.2合同转让的程序合同转让应经双方协商一致，并签订书面转让协议。第十四章其他条款14.1与合同有关的其他事项双方约定与合同有关的其他事项，如保密协议、知识产权保护等。14.2双方约定的其他条款与条件双方约定的其他条款与条件，如特殊情况下服务费用的调整等。14.3其他条款的效力与解释本合同的其他条款与条件，按照附则的约定具有法律效力。合同编号：SZXZ2023001甲方（投资者）：________________签字：________________日期：____年____月____日乙方（居间服务提供商）：________________签字：________________日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊约定1.1甲方指令优先当甲方与乙方就投资策略或交易决策发生分歧时，甲方的指令为准。乙方应严格遵守甲方的指令，并按照甲方的要求执行相关投资操作。1.2甲方知情权甲方有权随时了解乙方的服务过程，包括但不限于投资建议的制定、执行情况及相关的市场动态。乙方应及时向甲方提供相关信息，确保甲方的知情权得到充分保障。1.3甲方变更权甲方有权根据市场情况或个人需求，变更或调整乙方的服务内容。甲方变更服务内容时，应提前通知乙方，并按照双方协商确定的费用标准支付相关费用。附加条款二：乙方为主导时的特殊约定2.1乙方专业义务乙方应具备专业的证券投资知识与经验，为甲方提供合理、可行的投资建议。乙方应根据甲方的风险承受能力，审慎制定投资策略，并确保投资建议的准确性。2.2乙方保密义务乙方应对甲方的投资需求、财务状况等个人信息予以严格保密。未经甲方同意，乙方不得向任何第三方泄露甲方的相关信息。2.3乙方服务期限附加条款三：第三方中介参与时的特殊约定3.1第三方中介的选择3.2第三方中介的费用第三方中介的费用由甲方和乙方按照约定的比例承担。如发生额外费用，双方应按照约定的方式分摊。3.3第三方中介的责任第三方中介在合同履行过程中，因故意或过失导致甲方或乙方受损的，由第三方中介承担相应责任。甲方和乙方有权向第三方中介追偿。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资计划书2.投资组合明细3.市场研究报告4.投资风险评估报告5.居间服务费用支付凭证6.投资交易记录7.保密协议8.知识产权保护协议9.第三方中介资质证明文件10.第三方中介服务协议二、违约行为及认定：1.甲方违约行为未按约定支付服务费用提供虚假或误导性信息违反相关法律法规导致合同无法履行2.乙方违约行为未按约定提供居间服务提供错误或不当的投资建议泄露甲方个人信息或商业秘密3.第三方中介违约行为未按约定履行中介职责提供错误或不当的服务导致甲方或乙方受损违反相关法律法规导致合同无法履行三、法律名词及解释：1.证券投资居间服务：指为投资者提供证券市场分析、投资建议、交易执行等服务的行为。2.居间服务费用：指乙方为甲方提供居间服务所收取的费用。3.投资风险：指投资过程中可能出现的不确定性和损失风险。4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资建议与市场情况不符及时与乙方沟通，要求提供合理解释根据市场变化调整投资策略2.投资亏损分析亏损原因，采取相应的风险控制措施与乙方协商，寻求解决方案3.保密信息泄露立即与乙方沟通，要求采取补救