股份稀释合同范本

股份稀释合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX股份有限公司

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：张三

联系方式：XX市XX区XX路XX号（通讯地址）

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：YY投资有限公司

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：李四

联系方式：XX市XX区XX路XX号（通讯地址）

合同简介：

鉴于甲方是一家在境内注册成立、具有独立法人资格的股份有限公司，主要从事XX行业的生产经营活动，乙方是一家在境内注册成立、具有独立法人资格的投资有限公司，主要从事股权投资、资产管理等业务。

鉴于甲方拟进行一轮新的融资，以扩大公司业务规模，提高市场竞争力。为实现这一目标，甲方拟向乙方发行一定数量的新股份，从而使乙方成为甲方的股东之一。

鉴于乙方对甲方的业务发展前景表示认可，愿意投资入股甲方，并根据国家有关法律法规、政策的规定，与甲方签订本股份稀释合同，以明确双方在本次股份稀释过程中的权利和义务。

在此基础上，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经充分协商，达成以下合同条款：

一、定义

1.1股份稀释：指甲方在本次融资过程中，向乙方发行新股份，使乙方持有甲方股份的比例达到双方约定的比例。

1.2新股份：指甲方本次发行的、用于融资的股份。

1.3股东权益：包括但不限于表决权、分红权、优先购买权、剩余财产分配权等。

二、双方权利与义务

2.1甲方的权利与义务

（1）甲方有权按照本合同约定向乙方发行新股份；

（2）甲方应确保本次股份稀释符合国家有关法律法规、政策的规定，以及公司章程的要求；

（3）甲方应在本次股份稀释完成后，及时办理工商变更登记手续，将乙方纳入公司股东名册；

（4）甲方应保证本次发行的新股份不存在任何权利瑕疵，不存在被查封、冻结等法律风险。

2.2乙方的权利与义务

（1）乙方有权按照本合同约定获得甲方发行的新股份；

（2）乙方应按照本合同约定的价格和支付条件，及时足额支付购买新股份的款项；

（3）乙方应依法行使股东权益，不得滥用股东地位损害公司和其他股东的利益；

（4）乙方应在本次股份稀释完成后，根据甲方的要求，提供必要的资料，协助甲方办理工商变更登记手续。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于甲方通过向乙方发行新股份的方式，实现公司融资，扩大业务规模，提高市场竞争力。具体内容包括：甲方根据本合同约定向乙方发行新股份；乙方按照约定的价格和条件购买甲方新股份；双方明确各自在股份稀释过程中的权利与义务；以及双方共同遵守本合同约定的其他事项。

第二条定义

1.股份稀释：指甲方在本合同约定的条件下，向乙方发行新股份，以改变双方在甲方的股权结构。

2.新股份：指甲方本次发行的、用于融资的股份。

3.股东权益：包括但不限于表决权、分红权、优先购买权、剩余财产分配权等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方有权根据本合同约定向乙方发行新股份；

（2）甲方应确保本次股份稀释符合国家有关法律法规、政策的规定，以及公司章程的要求；

（3）甲方应在发行新股份前，向乙方充分披露公司经营状况、财务状况等相关信息；

（4）甲方应在股份稀释完成后，及时办理工商变更登记手续，将乙方纳入公司股东名册；

（5）甲方应保证本次发行的新股份不存在任何权利瑕疵，不存在被查封、冻结等法律风险；

（6）甲方应按照本合同约定，向乙方分配公司利润，并保障乙方的其他股东权益；

（7）甲方不得在未经乙方同意的情况下，再次进行股份稀释或进行其他可能损害乙方权益的行为。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方有权按照本合同约定获得甲方发行的新股份；

（2）乙方应按照本合同约定的价格和支付条件，及时足额支付购买新股份的款项；

（3）乙方依法享有股东权益，包括但不限于表决权、分红权、优先购买权、剩余财产分配权等；

（4）乙方应依法行使股东权利，不得滥用股东地位损害公司和其他股东的利益；

（5）乙方应在本次股份稀释完成后，根据甲方的要求，提供必要的资料，协助甲方办理工商变更登记手续；

（6）乙方应遵守公司章程，参与公司重大决策，支持公司的发展；

（7）乙方在未经甲方同意的情况下，不得将其持有的甲方股份转让给第三方，或进行其他可能影响甲方股权稳定的行为。

第四条价格与支付条件

1.甲方发行新股份的价格为每股人民币XX元，共计发行XX股。

2.乙方应在签署本合同之日起五个工作日内，将购买新股份的款项全额支付至甲方指定的银行账户。

3.乙方支付购买款项后，甲方应及时为乙方办理股份登记手续，将乙方纳入公司股东名册。

4.若甲方在股份发行过程中发生变更，导致股份价格调整，双方应协商确定新的股份价格。

第五条履行期限

1.本合同自双方签署之日起生效，有效期为XX年。

2.乙方应在签署本合同之日起五个工作日内支付购买新股份的款项。

3.甲方应在收到乙方款项后，及时办理股份登记手续，将乙方纳入公司股东名册。

4.双方应在本合同有效期内，按照约定履行各自的权利与义务。

第六条违约责任

1.若甲方违反本合同的约定，未按期向乙方发行新股份，应向乙方支付违约金，违约金金额为本次融资总额的XX%。

2.若乙方未按期支付购买新股份的款项，甲方有权解除本合同。若解除合同，乙方应向甲方支付违约金，违约金金额为本次融资总额的XX%。

3.双方在履行本合同过程中，如一方违反合同约定，导致对方遭受损失的，违约方应承担赔偿责任，赔偿金额为损失金额的XX%。

4.若因不可抗力原因导致一方无法履行本合同，该方应及时通知对方，并在合理期限内提供相关证明文件。双方应协商解决因不可抗力导致的合同履行问题，互不承担违约责任。

5.双方在合同履行过程中，如发生争议，应优先通过友好协商解决。协商无果的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。在此期间，双方仍应继续履行本合同。

第七条不可抗力

1.本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、政府行为、社会异常事件等。

2.发生不可抗力事件的一方，应立即通知对方，并在合理期限内提供相关证明文件。双方应共同协商，根据不可抗力事件对合同履行的影响，决定是否暂停或终止合同的履行。

3.发生不可抗力事件时，受影响的一方在满足以下条件时，可部分或全部免除责任：

a.不可抗力事件发生前，该方无法预见或虽已预见但无法避免；

b.不可抗力事件发生时，该方采取了合理的措施减轻损失；

c.不可抗力事件发生后，该方及时通知对方，并提供相关证明文件。

4.双方应在不可抗力事件结束后，根据实际情况和合同约定，协商确定合同继续履行或变更、解除合同的具体方案。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应优先通过友好协商解决。

2.若协商无果，双方同意将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院进行诉讼解决。

3.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

4.双方同意，在争议解决过程中，为保护双方的商业秘密和商业信誉，双方及相关人员应对争议解决过程中的相关信息予以保密，不得向第三方披露。

5.除非双方另有约定，争议解决过程中产生的诉讼费、仲裁费、律师费等费用，由败诉方承担。若双方部分胜诉，上述费用由双方按照责任比例分担。

第九条其他条款

1.通知方式：双方根据本合同履行需要发出的通知、文件等，应以书面形式送达对方指定的地址。若一方地址发生变更，应提前五个工作日通知对方。

2.合同变更：本合同的任何修改、补充均需以书面形式作出，经双方签署后生效。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更合同内容。

3.终止条件：在以下情况下，本合同可予以终止：

a.合同到期；

b.双方协商一致终止；

c.一方严重违反合同约定，导致合同无法继续履行，另一方有权终止合同；

d.依据法律规定或司法机关的判决、裁定，合同应予以终止。

4.合同终止后，双方应按照合同约定办理相关手续，恢复原状或进行清算。双方在合同终止前产生的权利义务继续有效。

第十条附则

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。