投资理财合同范文

投资理财合同范文合同编号：__________甲方（投资方）：【全称】乙方（受托方）：【全称】根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反洗钱法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行投资理财的事宜，经友好协商，达成如下协议：一、投资理财产品及金额1.1甲方同意将人民币【金额】元（大写：【金额】元整）委托乙方进行投资理财。1.2甲方应确保其委托乙方的投资理财资金来源合法，不得涉及洗钱、恐怖融资等违法活动。1.3甲方应确保其提供的证件、资料等信息的真实、准确、完整，以便乙方进行投资理财。二、投资理财期限2.1本合同的投资理财期限为【期限】年（或月、日），自甲方将投资理财资金支付给乙方之日起计算。2.2投资理财期限届满后，甲方应按照本合同约定的方式收回投资理财本金及收益。三、投资理财方式及收益分配3.1乙方根据甲方的委托，将甲方的投资理财资金投资于【投资项目】。3.2投资理财收益根据【收益计算方式】进行计算，收益分配方式如下：（1）【收益分配方式】。（2）【收益分配方式】。（3）【收益分配方式】。3.3投资理财期间，乙方向甲方提供的投资理财报告应真实、准确、完整。四、投资理财费用4.1甲方应支付给乙方的投资理财费用包括：【费用名称】。4.2甲方应在支付投资理财资金时一次性支付投资理财费用。五、合同的变更、解除和终止5.1甲乙双方同意，本合同一经签订，非经甲乙双方协商一致，不得变更或解除。5.2有下列情形之一的，本合同终止：（1）投资理财期限届满。（2）甲乙双方协商一致终止。（3）法律、法规规定应当终止的其他情形。六、违约责任6.1甲乙双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。七、争议解决7.1本合同的签订、履行、终止、解除及违约等事项，如发生争议，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。八、其他约定8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（投资方）：【全称】乙方（受托方）：【全称】签订日期：【日期】合同编号：__________甲方（投资方）：__________乙方（理财方）：__________第一条投资理财概述1.1甲方同意将人民币__________元（大写：____________________元整）委托乙方进行投资理财。1.2乙方根据甲方的投资意愿和风险承受能力，为甲方提供专业的投资理财服务。1.3甲方委托乙方投资的范围包括：股票、债券、基金、银行理财产品、保险产品等。1.4甲方委托乙方的投资期限为：__________年，自双方签订本合同之日起计算。第二条投资理财原则2.1乙方应根据甲方的投资意愿、风险承受能力和投资目标，制定合理的投资策略和方案。2.2乙方应注重投资组合的分散化，降低投资风险。2.3乙方应根据市场情况，适时调整投资组合，以实现甲方的投资目标。2.4乙方应诚实守信，勤勉尽责，为甲方提供专业的投资理财服务。第三条投资理财收益与风险3.1甲方同意承担投资所造成的全部风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。3.2乙方向甲方承诺的投资收益目标为：__________%（年化收益率），实际收益可能高于或低于该目标。3.3投资收益的计算方式为：____________________________________________。3.4投资收益的支付方式为：____________________________________________。第四条费用及支付4.1乙方应向甲方收取投资管理费，费率为：__________%。4.2乙方应向甲方收取业绩报酬，费率为：__________%。4.3投资管理费和业绩报酬的支付方式为：____________________________________________。4.4甲方应按时支付投资管理费和业绩报酬，逾期支付的，应按照__________%的标准支付滞纳金。第五条信息披露与报告5.1乙方应定期向甲方披露投资组合、投资收益、投资风险等信息。5.3甲方有权随时查询投资组合、投资收益、投资风险等信息。第六条合同的变更、解除和终止6.1甲乙双方同意，合同期限内，除非双方协商一致，否则不得变更或解除本合同。6.2有下列情形之一的，本合同终止：（1）合同期限届满；（2）甲方提前终止合同；（3）乙方丧失理财业务资格；（4）法律、法规规定的其他情形。6.3合同终止后，乙方应按照甲方的指示，办理投资收益的清算和支付事宜。第七条违约责任7.1甲乙双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任。7.2乙方违反本合同，导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。第八条争议解决8.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条其他约定9.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：__________年__________月__________日一、附件列表：1.甲方身份证明文件2.乙方营业执照副本3.投资理财产品说明书4.投资理财协议书5.投资理财收益证明文件6.投资理财费用明细表7.投资理财风险评估报告8.投资理财合同的补充协议二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间支付投资理财资金及费用的，视为违约。2.甲方提供的资金来源涉及违法活动的，视为违约。3.甲方未按约定提供真实、准确、完整的证件和资料的，视为违约。4.乙方未按约定进行投资理财，导致甲方损失的，视为违约。5.乙方未按约定时间向甲方提供投资理财报告的，视为违约。三、法律名词及解释：1.投资理财：指甲方委托乙方对其资金进行投资，以获取收益的行为。2.投资理财产品：指乙方为甲方提供的投资项目，包括股票、债券、基金等。3.投资理财期限：指甲方委托乙方进行投资理财的时间长度。4.投资理财费用：指甲方为获得投资理财服务而支付给乙方的费用，包括管理费、手续费等。5.违约金：指一方违反合同约定，应向守约方支付的赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方支付投资理财资金及费用不及时：提醒甲方按照合同约定的时间支付，逾期支付的，应承担违约责任。2.甲方提供的资金来源不合法：要求甲方提供合法资金来源证明，如无法提供，视为违约，按合同约定处理。3.乙方未按约定进行投资理财：要求乙方立即改正，并承担违约责任。4.乙方未按约定时间提供投资理财报告：要求乙方立即提供，并追究其违约责任。五、所有应用场景：1.个人投资者寻求专业理财服务。2.企业寻求资金投资渠道，增加收益。3.金融机构提供投资理财服务，获取手续费收入。4.投资公司、基金公司等专业化投资机构接受投资者委托进行投资理财。一、附件列表：1.甲方投资理财计划书2.乙方投资理财服务协议3.投资理财产品说明书4.投资理财风险评估报告5.乙方营业执照和资质证书6.甲方身份证明文件7.投资收益证明文件8.投资管理费用和业绩报酬支付凭证二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间支付投资资金或提前终止合同2.乙方未按约定时间披露投资信息或未达到投资收益目标3.乙方未按约定范围进行投资导致甲方损失4.乙方未按约定收取或支付投资管理费和业绩报酬5.乙方丧失理财业务资格或无法履行合同义务三、法律名词及解释：1.投资理财：指甲方委托乙方进行资金投资，以实现资产增值的行为2.投资管理费：指乙方为甲方提供投资理财服务所收取的费用3.业绩报酬：指乙方根据甲方实际投资收益的一定比例收取的费用4.投资风险：指投资所面临的可能造成损失的风险四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方延迟支付投资资金：乙方应与甲方沟通，催收投资资金，必要时可依法追讨滞纳金2.乙方未达到投资收益目标：甲方有权要求乙方在合同期限内采取措施提高收益，或依法要求乙方承担违约责任3.甲方提前终止合同：按合同约定办理投资收