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文档简介

银行合规教育心得体会

经过本次合规教育，让我深刻认识到银行作为一家经营风险的企业，合规发展是至关重要的。只有始终坚持合规重于一切，才能保证银行的稳健运营，避免任何不必要的风险和损失。作为支行负责人，我必须以身作则，带头严格遵守各项规章制度，保持廉洁自律的职业操守。同时，我还要对支行员工进行合规教育和廉洁教育，加强监督管理，确保员工始终坚守底线，依法合规经营，为支行的长远发展保驾护航。在日常工作中，我将重点做好以下三个方面的工作：

1.加强前台业务风险核查

为了加强支行日常管理，支行长和营业主管要密切配合，共同加强对一线柜员和各风险业务环节的管控。我们要认真贯彻执行核查制度，严格遵循“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析每笔业务，确保及时发现和处理各类潜在风险事件。同时，我们还要加强与上级运营管理、风险合规等部门的沟通与汇报，形成一条协同作战的战线，上下一心，共同把风险控制在最小范围内。

针对上级部门检查发现的问题，例如大堂经理及柜员开立个人结算账户，未做到尽职核实问题，考核只是一方面，重要的还是要组织员工集体学习讨论，确保今后工作中不发生类似问题。同时，利用晨夕会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少业务差错、提高业务操作水平。

2.加强理财及信贷业务环节的监督

我们要求理财经理和客户经理在日常工作中，严格遵守规章制度，绝不能有违反规定、讲人情、先办后补、麻痹大意等现象的存在。我们要加强风险防范意识，确保在业务过程中没有丝毫的松懈情绪，将风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，以防止触碰违规操作红线。我们应该结合业务风险案例，树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引发风险事件。

3.引导员工树立正确的案防及合规管理意识

我们将对员工的行为进行排查管理。每位支行长都会与员工进行“面对面、一对一”的谈话，重点关注员工的社交情况、家庭情况、征信情况以及八小时之外的生活情况，并掌握员工的日常行为表现。我们将教育和引导员工形成良好的职业操守，尽早发现并化解员工道德风险和操作风险隐患，并严惩违法违规行为，保障支行的健康稳定发展。

我们将持续推进内控合规管理的建设，以激发员工树立正确的案防及合规管理意识，并让他们明确为什么要重视案防与合规。同时，我们会严格执行支行人员管理，筑牢支行内控合规文化的重要基石。作为一家经营风险的特殊企业，银行员工必须具备良好的职业操守和较强的自我约束能力。因此，我们会全面提高员工素质，培养良好的职业

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