ipo咨询合同范本

ipo咨询合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX股份有限公司

地址：中华人民共和国XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：张三

联系方式：该公司注册地邮政编码及官方域名（具体联系方式以官方公布为准）

2.合同简介：

背景：甲方是一家在中华人民共和国境内依法设立并合法运营的企业，主要从事XX行业的业务。为了拓宽融资渠道，提升企业品牌，甲方拟进行首次公开发行并上市（以下简称“IPO”）。为此，甲方需要聘请具有专业能力和丰富经验的乙方提供IPO咨询服务，协助甲方完成相关准备工作。

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：XX证券有限责任公司

地址：中华人民共和国XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：李四

联系方式：该公司注册地邮政编码及官方域名（具体联系方式以官方公布为准）

鉴于：

1.甲方有进行IPO的需求，并希望通过乙方的专业服务提高IPO成功率；

2.乙方作为一家专业从事证券业务的机构，具备为甲方提供IPO咨询服务的专业能力和丰富经验；

3.双方均有意愿建立合作关系，共同推进甲方的IPO项目。

根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经充分协商，就甲方委托乙方提供IPO咨询服务事宜，达成以下合同条款：

一、定义

1.1IPO：指甲方首次公开发行并在证券交易所上市的行为。

1.2咨询服务：指甲方委托乙方提供的与IPO相关的财务、法律、业务等方面的咨询和建议服务。

二、双方权利与义务

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

三、价格与支付条件

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

四、履行期限

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

五、违约责任

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

六、不可抗力

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

七、争议解决

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

八、其他条款

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

九、附则

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

十、签署

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。双方应严格遵守合同约定，共同推进甲方的IPO项目。

特此说明，以上合同范本内容仅供参考，具体条款请以甲乙双方实际协商为准。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于甲方委托乙方提供专业的IPO咨询服务，以协助甲方顺利完成首次公开发行并上市。具体内容包括但不限于：对甲方的财务状况、业务模式、法律合规性等方面进行诊断和优化建议；协助甲方准备IPO相关的申报材料；提供与证券交易所沟通协调的服务；以及协助甲方应对IPO过程中的各类问题。

第二条定义

2.1IPO相关材料：指甲方为完成IPO所必须准备的所有文件资料，包括但不限于招股说明书、财务报告、法律意见书等。

2.2证券交易所：指甲方上市的交易所，如上海证券交易所或深圳证券交易所等。

2.3申报过程：指甲方按照中国证监会及相关证券交易所的规定，提交IPO申请并接受审核的过程。

第三条双方权利与义务

3.1甲方的权力和义务

（1）甲方有权按照本合同的约定，要求乙方提供专业的IPO咨询服务。

（2）甲方应向乙方提供进行咨询服务所需的全部资料，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性。

（3）甲方应按照乙方的要求，配合乙方的咨询工作，包括但不限于提供必要的办公条件、安排人员配合乙方等。

（4）甲方应在合同约定的支付条件下，按时支付乙方咨询费用。

（5）甲方在IPO过程中应充分尊重乙方的专业意见，并按照乙方的建议进行相应的改进和调整。

3.2乙方的权力和义务

（1）乙方有权根据甲方的委托，开展IPO咨询服务，并要求甲方提供必要的工作条件和配合。

（2）乙方应保证所提供的咨询服务的专业性和准确性，并尽最大努力协助甲方完成IPO。

（3）乙方应保守甲方的商业秘密和与IPO相关的所有信息，不得泄露给任何第三方。

（4）乙方应及时向甲方报告咨询服务的进展情况，并与甲方保持密切沟通。

（5）乙方应在甲方IPO成功后，根据约定收取咨询费用。

甲乙双方应严格按照本合同约定的权利和义务履行各自的责任，共同推动甲方IPO项目的顺利进行。如有未尽事宜，甲乙双方可另行协商解决。

第四条价格与支付条件

4.1乙方提供IPO咨询服务的价格由双方根据市场行情、服务内容和工作量等因素协商确定，具体金额为人民币XX万元整（大写：XX万元整）。

4.2甲方应按照以下支付条件向乙方支付咨询费：

（1）合同签署后5个工作日内，支付咨询费用的50%作为预付款；

（2）乙方完成IPO咨询报告并提供给甲方后，甲方应在收到报告后10个工作日内支付剩余的50%咨询费用。

4.3支付方式：甲方应以银行转账方式支付咨询费用至乙方指定的账户，乙方应在收到款项后出具相应的发票给甲方。

第五条履行期限

5.1本合同自双方签署之日起生效，有效期为XX个月，除非双方另有约定或提前终止。

5.2乙方应在合同有效期内完成IPO咨询服务，并提交咨询报告给甲方。

5.3关键时间节点：

（1）合同签署后15个工作日内，乙方应向甲方提交咨询服务的工作计划和初步时间表；

（2）合同签署后3个月内，乙方应完成对甲方的现场和资料收集工作；

（3）合同签署后6个月内，乙方应完成IPO咨询报告的撰写并提交给甲方。

第六条违约责任

6.1甲方违约

（1）若甲方未按约定时间支付预付款或咨询费用，应自逾期之日起，按照逾期金额的每日千分之五向乙方支付违约金；

（2）若甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方咨询工作无法正常进行或产生不良后果，甲方应承担相应的违约责任，并向乙方支付违约金，违约金为合同总金额的20%；

（3）甲方如违反本合同的其他约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

6.2乙方违约

（1）若乙方未按约定时间完成咨询工作或提交咨询报告，应自逾期之日起，按照逾期天数的每日千分之五向甲方支付违约金；

（2）若乙方提供的咨询服务存在重大过失或错误，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的违约责任，并向甲方支付违约金，违约金为合同总金额的20%；

（3）乙方如泄露甲方的商业秘密或与IPO相关的信息，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

6.3双方同意，违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方进一步赔偿损失。

第七条不可抗力

7.1本合同所指的不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、社会事件（如战争、罢工、暴乱等）以及政府行为（如政策变动、禁运等）。

7.2发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力事件持续期间，受影响一方的义务将暂时中止，不承担因不可抗力导致的履行不能或延迟履行的责任。

7.3不可抗力事件结束后，受影响的一方应尽快恢复合同的履行，并通知对方。如不可抗力事件持续超过30天，双方应协商确定是否继续履行合同或终止合同。

7.4发生不可抗力事件，不影响双方根据本合同已经发生的权利义务的履行，也不影响双方因不可抗力事件之前的原因已经产生的违约责任。

第八条争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

8.2若协商不成，双方同意将争议提交至乙方所在地的仲裁委员会，按照该仲裁委员会的仲裁规则进行仲裁。

8.3仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。

8.4在仲裁程序进行期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

8.5如果本合同任何条款与仲裁规则相冲突，以仲裁规则为准，但本合同的其他条款仍然有效。

8.6如果任何一方未按本条规定提交争议解决，不影响该方在其他时间提交争议解决的权利。

第九条其他条款

9.1通知方式

双方同意，本合同项下的任何通知、要求或其他通讯，应以书面形式送达对方指定的地址。通过挂号信或快递服务发送的通知，在寄出后的第三个工作日视为送达。

9.2合同变更

任何对本合同的修改或补充，必须以书面形式作出，并经甲乙双方签字盖章确认后生效。口头变更无效。

9.3终止条件

本合同在以下情况下终止：

（1）合同期限届满，双方未续约；

（2）双方达成书面协议，同意提前终止本合同；

（3）一方严重违反本合同，导致合同无法继续履行，另一方有权终止合同；

（4）依据法律、法规的规定，本合同应予终止的其他情形。

9.4合同终止不影响双方在合同终止前已经产生的权利义务，也不影响双方因终止合同而产生的违约责任。

第十条附则

10.1本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行协商，并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

10.2本合