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文档简介

制度内外部审核与整改制度1.前言为加强企业内外部审核和整改工作，促进企业连续改进和发展，特订立本制度。本制度旨在规范企业内外部审核及整改流程，明确审核职责和整改要求，确保企业各项工作符合法律法规和相关标准要求。2.内部审核职责和程序2.1内部审核职责内部审核部门负责组织、协调和执行内部审核工作，确保审核工作的独立、客观、公正。各部门负责自身业务领域的内部审核工作，包含但不限于流程、制度执行、财务管理、合规性等内容。2.2内部审核程序内部审核部门依据计划确定内部审核对象和范围，并订立审核计划。内部审核采用抽样检查和全面审核相结合的方式进行。审核人员应严格依照审核程序和标准进行，确保审核结果真实可靠。内部审核部门应及时向被审核部门反馈审核结果，并提出整改要求。被审核部门应认真对待审核结果和整改要求，订立整改计划，并定时完成整改工作。内部审核部门应跟踪整改情况，确保整改措施的有效实施。3.外部审核职责和程序3.1外部审核职责外部审核由专业的第三方机构或具备相关资质的人员进行。外部审核人员应独立、客观、公正，具备相关专业知识和经验。外部审核重要针对企业的质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等进行审核，确保企业的运营符合相关标准和法规要求。3.2外部审核程序企业应依据需要选择合适的外部审核机构或人员，并与其达成审核合作协议。外部审核依照预先确定的审核计划进行。审核过程包含准备、现场审核、报告编制和整改跟踪等环节。外部审核人员应与企业相关部门和人员进行有效沟通，明确审核范围和要求。外部审核人员应准确记录审核结果，并向企业供应审核报告。企业应认真对待外部审核结果和看法，在规定的时间内订立和实施整改措施。外部审核人员应跟踪整改情况，确保企业定时完成整改工作，并供应相关证明文件。4.整改要求和措施4.1整改要求内部或外部审核发现的问题，企业应立刻组织相关部门进行调查和分析，找出问题的原因和责任人。依据问题的严重程度和影响范围，企业应订立相应的整改计划和时间表。整改计划应认真列出整改措施和责任人，并明确整改期限。整改过程中，企业应加强监督和沟通，确保整改进展顺利。4.2整改措施整改措施应依据具体问题订立，包含但不限于修订流程、加强培训、改进设备、完善管理制度等。整改措施的实施应定期进行评估，确保整改效果。相关部门应搭配整改工作，供应必需的支持和资源。5.监督与改进5.1监督机制内部审核部门应定期开展对各部门审核工作的自查、互查，发现问题及时进行整改。外部审核机构应定期对企业进行复审，确保企业连续符合相关标准要求。5.2改进机制企业应建立健全问题反馈机制，鼓舞员工乐观提出问题和改进看法。企业应定期组织内部培训和外部学习，提升员工的审核和整改本领。依据内外部审核和整改的经验，企业应及时修订和完善相关制度和流程，促进管理水平不绝提高。6.法律责任对于有意违反审核制度、隐瞒事实、虚假整改等违反行为，将依据相关法律法规

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