【PPP项目风险评估与控制探究的国内外文献综述3900字】

PPP项目风险评估与控制研究的国内外文献综述目录TOC\o"1-2"\h\u8290PPP项目风险评估与控制研究的国内外文献综述 1220651.1国外研究现状 111324（1）关于PPP项目相关研究 15796（2）关于风险识别相关研究 122787（3）关于风险评估相关研究 230608（4）关于风险分担相关研究 2275521.2国内研究现状 224122（1）关于PPP项目相关研究 28250（2）关于风险识别的相关研究 314915（3）关于风险评估相关研究 3953（4）关于风险分担相关研究 331124参考文献 51.1国外研究现状（1）关于PPP项目相关研究Algarni等指出，对于公共产品或服务领域，民间资本是重要的资源来源，PPP制度提供了很好的契机，比如政府的主要目标是吸引民间资本参与基础设施建设，一方面可以减轻地方财政负担，另一方面可以获得增值资金和服务；主办方的主要目标是从政府获得税收优惠和保障，使其能够受益于长期稳定的公共基础设施或服务；银行等金融机构的主要目标是确保贷款本金和利息，并使其利率最大化[1]。Ucbenli等在研究PPP和BOT项目中指出，项目在建设阶段面临高风险，而在项目运营维护阶段的风险则比较低。另外，认为政府将利用PPP和BOT项目在后期运营期间来获得一定的收入[5]。（2）关于风险识别相关研究BirendraK对项目风险因素进行分析，风险识别框架基于资源观的视角，识别出战略、运营、财务和危害等四种类型的风险[6]。FatemehAbad等利用模糊逻辑的故障树分析方法，提出一种新的建筑工程风险识别框架。故障树分析有助于评价风险形成过程，有助于确定最重要的变更(是指合同变更、设计变更)原因，建立更有效的风险响应策略[7]。IndeewariRanawaka等主要采用问卷调查法收集数据。建立风险等级评价矩阵，通过项目风险总体评估的结果，识别出十个“关键”的风险因素，如地质风险、工程造价风险、通货膨胀风险等[8]。Carpintero通过对5个轻轨项目的风险识别研究，指出项目顺利进行的先决条件是风险识别和评估[9]。Ghorbani和Ravanshadnia在对公路工程PPP项目风险进行评估时，利用FMEA指出整个项目周期内风险最大的阶段出现在建设期[10]。E1．Sawalhi，N．L和Mansour，M．A组织专家对于不同行业PPP项目的风险数开展了问卷调查分析，识别出项目风险因素主要为政治环境、政策变动、法规变化、勘察设计等[11]。（3）关于风险评估相关研究WeijunLi等采用事故原因分析与分类(ACAT)模型，在闭环控制系统的基础上生成函数，举例说明在工业化生产中的两种危险操作过程[16]。LiguangWang等采用贝叶斯分析方法，结合专家判断和历史数据对风险发生的概率进行评估。通过四个主要步骤：数据收集、先验概率建模、后验概率建模、更新和分析。将该模型应用于PPP垃圾焚烧项目中关键风险识别与评估，结果表明该模型在风险响应和风险分担方面具有可行性和适用性[17]。XiliuYue等开发了一个Newmark模型，将该模型和岩崩分析模型结合起来，来分析公路面临的地震岩崩所导致的滑坡风险，认为利用这种模式来分析公路风险能够更好评估整个道路的可靠性，结果表明能够很好地应用于类似的地震滑坡风险评估与预测[18]。Chung等利用专家评分法来对收费公路开展了风险评估，识别出收费公路面临的各类风险因素并对不同公路风险因素的重要等级进行评估[19]。MervynK.Lewis和DarrinGrimsey对废水处理厂实际项目进行研究，把PPP项目风险分为九类，使用蒙特卡洛模拟法等从参与者的立场对项目风险进行评估分析[20]。（4）关于风险分担相关研究Chung等通过对澳大利亚PPP模式公路建设项目进行分析，指出合同因素在项目风险管理中的重要性，各参与方对风险的提前应对和主动承担，能够使项目有效顺利地进行[24]。Roumboutsos等对交通设施类PPP项目的收益分配和风险分担进行研究，指出风险承担应该合理，只有通过风险控制能力强的项目参与方严控风险，才能达到减少项目风险的目的[25]。RanaKhallaf等在广泛应用风险注册表的基础上，建立一套系统的风险评估方法，并应用在项目风险评估、决策和绩效评估等[26]。QiuxiangJiang通过层次全息模型的方法，并对风险进行过滤、排序和管理，以此对水系统风险进行评价。通过建立HHM框架对水系统的风险在时空域上分解的4个梯度全息子系统进行迭代，得到较精确的计算结果。给出了表征风险情景的33个可量化风险指标。研究结果表明，影响水资源系统的主要包括水资源的组成、数量、质量和管理，涉及水文、人力资源、资源配置、安全等诸多风险因素[27]。1.2国内研究现状（1）关于PPP项目相关研究贾康、孙洁对PPP项目进行了定义，指出了PPP项目的优势，其能够实现政府和私企对于项目风险和受益的共享共担。公私伙伴关系就是公私部门通过建立合作关系，来利用私人部门的资源实现对于社会公共产品服务的有效供给，在确保公共部门履行自身职责的基础上，由私人部门从项目合作中受益。PPP项目的管理模式比较多元，而项目管理的目的就是确保公共产品服务需求的满足和私人部门投资利益的保证，从而通过公私合作来实现社会资源的最优配置[2]。王守清和柯永建将PPP项目划分为四个不同的阶段，同时将项目的实施阶段进一步细化为设计、建造、移交、运营、维护等不同阶段[3]。（2）关于风险识别的相关研究张亚静等选择具体案例开展了问卷调查，通过对问卷数据的分析来识别出项目中有关金融、政策等12个风险因子，并提出了加强风险管理的具体对策建议[12]。周国光等对国内交通领域出现的24个失败的PPP项目进行了案例研究，分析了这些交通类项目中的风险要素，结果表明政策法规风险是项目不成功的要因[13]。李丽针对PPP项目风险总结出四个重要的一级风险指标为：决策风险、融资风险、建设风险、经营风险[14]。唐启文等提出按照事物本质对风险进行等级划分，研究方法主要有专家调查法等5种，对比分析关于PPP项目风险评价的不同方法和各自优缺点，认为必须要根据PPP项目的实际情况，选用一种或者几种进行综合运用[15]。（3）关于风险评估相关研究刘亚臣等在研究中选择了廉租房PPP项目进行案例分析，借助于灰色模糊综合评价方法构建了廉租房项目的评估模型，从而为政府在廉租房PPP项目中加强风险控制提供了支撑[21]。张萍则是利用模糊综合评价法来对基础设施PPP项目构建了评估体系，通过风险评估确定了基础设施项目的风险等级并提出对策建议[22]。王鹏、曾靓在对商业银行PPP项目风险评估中引入了风险影响图等评估方法，进行风险量化[23]。（4）关于风险分担相关研究李林等针对PPP项目参与方地位不对等的情况，采用博弈理论构建评估模型，分析指出政府和社会资本方的风险承担、合同谈判等与不对等地位有关[28]。周和平等对PPP项目实例进行研究，识别出风险因素，评估之后给出了风险应对策略[29]。陶思平对北京地铁项目进行研究，提出风险分担的动态性等四个特点，并用实际项目验证了风险分担的问题[30]。李丽红、朱百峰等提出风险分担是开放系统，项目内外存在信息和物质交换，风险分担具有动态性[31]。吴淑莲等通过对比比较多个项目的不同风险分担模式，根据项目成功与否，得出风险分担包括以下几个方面：政府信用、对项目的扶持程度和项目本身的经济生存能力等[32]。文晓凯和张明通过研究PPP项目的各参与方，指出各方都有自身优势，结合政府方的监控优势和社会资本方的专业资金优势，对公共基础建设有利[33]。张娆构建风险评估和管控体系，对外部、内部环境等等五个方面的风险进行分析，形成PPP基础设施项目各参与方结构关系，对项目内外风险采取不同的管控策略，分级分阶段管理风险[34]。黄擎通过对银行和PPP项目风险的研究，指出银行参与PPP项目的多元化应用方法，可加强PPP项目的风险管控，预防新的风险因素出现[35]。左晓慧和王文君通过研究PPP项目，针对一些不成功的项目，指出银行可以通过创新机制、多元化针对性的服务来管控PPP项目风险[36]。和鑫与贾丽丽等运用熵权法分析得出轨道交通项目中的关键风险是：成本超支、质量和运营管理不达标，指出运用此方法会忽略专家的意见，并且权重会过于依赖样本，在实际应用中会受限制[37]。盛和太通过统计分析PPP/BOT项目的股东结构，区分了运营管理、核心设备技术、固定资产投资三类不同项目，对这些项目在发起阶段和运营阶段的股权结构调整进行了研究，从而提出了完善的资本结构选择步骤，即首先对项目的影响因素进行评估分析，确定项目的实际股权结构，结合对于项目债务的分析来对股权进行优化，从而调整整个项目的负债情况[44]。孙雪娟在研究中论证了高速公路建设项目采用PPP模式的必然性和突出优势，选择了国内外不同的高速公路建设项目进行了实证研究，建立了包括三级指标在内的高速公路PPP项目评价体系，而后利用层次分析法和shapley值模型来对项目中不同因素风险等级进行评定，并分析了PPP项目中各个参与方的实际风险承受能力[45]。参考文献AlgamiAM，ArditiD,PolatG.Build-operate-transferintheUnitedStates.JouranlofConstructionManagementandEngineering,2007,133(10)(ASGE)：728-735.中国财政学会公私合作（PPP）研究专业委员会课题组，贾康，孙洁.公私合作伙伴关系（PPP）的概念、起源与功能[J].经济研究参考，2014，13：4-16.王守清，柯永建.特许经营项目融资（BOT、PFI和PPP）.北京：清华大学出版社，2008.OckJH.Inerateddecisionprocessmodel(IDEPM)forthedevelopmentofthebuild-operate-transfer(BOT)highwSLprojectproposals[D].Colorado：UniversityofColoradoatBoulder,1998.UcbenliC.ABargainingMechanismwithIncompleteandItsApplicationinTrilateralBOTNegotiations[D]：ColumbiaUniversity,2010.BirendraK.Mishra,ErikRolland,AsishSatpathy,MichaelMoore.Aframeworkforenterpriseriskidentificationandmanagement：theresource-basedview[J].ManagerialAuditingJournal,2019,34(2).FatemehAbad,EhsanEshtehardian,KatSLounTaghizade.FrameworkforProac-tiveChangeManagement：AssessingtheRiskofChangeinConstructionProjec-tsUsingFuzzyFaultTreeAnalysis[J].JournalofArchitecturalEngineering,2019,25(2).IndeewariRanawaka,HarshiniMallawaarachchi.Arisk-responsiveframeworkforgreenretrofitprojectsinSriLanka[J].BuiltEnvironmentProjectandAssetManagement,2018,8(5).Carpintero,S.,PetersenO.H.PPPprojectsintransport：evidencefromlightrailprojectsinSpain[J].PublicMoneyandManagement,2014,34(1)：43-50.Ghorbani,A．,Ravanshadnia,M．,Nobakht,M．ASurveyofRisksinPublicPrivatePartnershipHighwSLProjectsinIran[J].InternationalConferenceonConstruction&RealEstateManagement,2014(11)：482—492．EI—Sawalhi,N．L,Mansour,M．A．PreparationCriticalSuccessFactor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