转让资金监管合同范本

转让资金监管合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX投资管理有限公司（以下简称“甲方”）

地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX楼

法定代表人：张三

联系方式：依法登记的通信地址及电子邮件地址

2.合同简介：

鉴于甲方是一家专业从事投资管理的公司，具有丰富的资金运作经验和风险控制能力；乙方（卖方/承租方/服务提供方）是一家具有良好信誉的企业，因业务发展需要，拟进行资金监管合作。双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经充分协商，达成以下合作协议：

甲方同意将一定金额的资金委托乙方进行监管，以确保甲方资金的安全与合规使用。乙方负责按照甲方的要求和本合同的约定，对监管资金进行妥善保管，并按照甲方的指令进行使用。

背景及前提条件：

1.甲方为保障资金安全，提高资金使用效率，拟将部分资金委托乙方进行监管；

2.乙方具备资金监管资质，有丰富的监管经验，能够为甲方提供安全、可靠、专业的监管服务；

3.双方对彼此的信誉、实力和业务需求有充分了解，愿意建立合作关系，共同发展。

本合同的签订旨在明确双方在资金监管过程中的权利与义务，确保资金安全、合规使用，降低双方在合作过程中的风险，为双方创造更大的经济效益。

本合同包括以下主要条款：

一、定义与术语

二、双方权利与义务

三、价格与支付条件

四、履行期限

五、违约责任

六、不可抗力

七、争议解决

八、其他条款

九、附则

十、签署

请双方在签订本合同前，仔细阅读合同条款，充分了解各自的权利与义务。一旦签订本合同，即视为双方已充分理解并接受本合同的全部内容，自愿承担相应的法律责任。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确甲方将一定金额的资金委托乙方进行监管，确保资金安全、合规使用，降低投资风险。具体内容包括但不限于以下方面：

1.乙方负责对甲方委托的资金进行监管，确保资金的专款专用，防止资金被挪用；

2.甲方有权根据本合同约定，对监管资金的使用进行指导和监督；

3.双方共同遵守国家法律法规，确保资金监管活动的合规性；

4.本合同项下的资金监管范围包括但不限于甲方指定项目的投资、支出、收益等。

第二条定义

为确保双方对本合同的理解一致，避免歧义，以下关键术语特此定义如下：

1.“监管资金”：指甲方委托乙方监管的资金；

2.“专款专用”：指乙方按照甲方指定的用途和本合同约定，对监管资金进行管理和使用；

3.“合规使用”：指乙方在甲方授权范围内，按照国家法律法规和本合同约定，对监管资金进行使用。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定，对监管资金进行安全、合规的监管；

（2）甲方有权对乙方的监管行为进行监督、检查；

（3）甲方有权根据合同约定，要求乙方提供监管资金的收支情况及相关资料；

（4）在合同约定的条件下，甲方有权解除或终止本合同。

2.义务：

（1）甲方应按照本合同约定，及时将监管资金划转到乙方指定的监管账户；

（2）甲方应确保监管资金的来源合法，不得侵犯他人合法权益；

（3）甲方应遵守国家法律法规，不得要求乙方进行违规操作；

（4）甲方应及时向乙方支付合同约定的费用。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权按照本合同约定，收取甲方支付的监管费用；

（2）乙方有权要求甲方提供与监管资金相关的合法、真实、完整的资料；

（3）在甲方违反合同约定时，乙方有权采取必要措施，包括但不限于暂停资金支付、解除合同等。

2.义务：

（1）乙方应按照本合同约定，对监管资金进行安全、合规的监管；

（2）乙方应确保监管资金专款专用，不得挪作他用；

（3）乙方应及时向甲方报告监管资金的收支情况，并按甲方要求提供相关资料；

（4）乙方应遵守国家法律法规，不得进行任何违规操作；

（5）在合同约定的条件下，乙方应按照甲方要求，解除监管并退还剩余监管资金。

第四条价格与支付条件

1.甲方应按照本合同约定，向乙方支付监管费用。监管费用的计算方式为：监管资金总额的__%，支付时间为本合同签订之日起__个工作日内。

2.甲方支付监管费用时，可以选择以下支付方式：

（1）银行转账；

（2）支票支付；

（3）其他经双方协商一致的支付方式。

3.乙方收到甲方支付的监管费用后，应向甲方出具相应的收费凭证。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__年，除非双方提前终止或延长合同。

2.以下为合同履行过程中的关键时间节点：

（1）监管资金划转至乙方指定监管账户的时间：本合同签订之日起__个工作日内；

（2）乙方向甲方报告监管资金收支情况的时间：每季度最后一个工作日；

（3）甲方有权解除或终止本合同的时间：提前__个月通知乙方；

（4）合同到期或提前终止后，乙方退还剩余监管资金的时间：合同终止之日起__个工作日内。

第六条违约责任

1.甲方违约情形：

（1）甲方未按照约定时间、金额支付监管费用，应按逾期支付金额的__%向乙方支付违约金；

（2）甲方提供虚假资料，导致乙方监管行为受到影响的，应承担相应的法律责任；

（3）甲方违反合同约定，要求乙方进行违规操作的，应赔偿乙方因此遭受的全部损失。

2.乙方违约情形：

（1）乙方未按照约定对监管资金进行安全、合规监管，导致资金损失，应承担相应的赔偿责任；

（2）乙方未经甲方同意，将监管资金挪作他用，应按挪用金额的__%向甲方支付违约金；

（3）乙方未按时向甲方报告监管资金收支情况，应按逾期天数向甲方支付违约金，金额为监管资金总额的__%；

（4）乙方在合同履行过程中存在其他违约行为，导致甲方损失的，应赔偿甲方因此遭受的全部损失。

双方在合同履行过程中，如发生违约行为，应按照本条款约定承担相应的违约责任。如违约行为给对方造成损失的，还应承担相应的赔偿责任。双方同意，在追究违约责任时，可以依法申请仲裁或向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条不可抗力

1.定义：本合同所指的不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、社会事件（如战争、罢工、暴乱等）以及政府行为（如政策调整、禁运等）。

2.责任免除条件：由于不可抗力导致一方或双方不能履行或部分履行本合同的，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力事件发生后的合理时间内，双方应协商确定是否继续履行合同或采取其他措施。受不可抗力影响的一方在以下情况下可以部分或全部免除责任：

（1）不可抗力事件发生前，已采取合理措施减少损失；

（2）不可抗力事件发生后，及时通知对方，并采取合理措施减轻损失；

（3）不可抗力事件发生导致合同无法履行或履行已无意义。

第八条争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，双方同意将争议提交至合同签订地的人民调解委员会进行调解。

3.若调解不成，任何一方均有权向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

4.在争议解决过程中，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

5.争议解决的费用，包括但不限于诉讼费、律师费等，由败诉方承担，除非双方另有约定。

6.本合同约定的争议解决方式适用于合同履行过程中发生的所有争议，包括但不限于合同条款的解释、违约责任等。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、要求、批准等，应以书面形式送达对方。书面通知可以通过邮寄、快递、电子邮件或传真等方式进行，发送至本合同记载的对方地址、电子邮件地址或传真号码。通知在以下情况下视为已送达：

（1）邮寄或快递：以邮戳或快递签收日期为准；

（2）电子邮件：邮件发送成功并收到对方确认回复；

（3）传真：传真发送成功并收到对方确认回复。

2.合同变更：本合同的任何修改、补充或变更，必须以书面形式作出，并经双方协商一致签字（盖章）确认。

3.终止条件：在以下情况下，双方均有权终止本合同：

（1）合同到期；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）一方严重违约，另一方有权依照本合同约定解除合同；

（4）发生不可抗力事件，导致合同无法履行或履行已无意义。

4.合同终止后的处理：合同终止后，双方应按照本合同约定处理剩余监管资金、支付未结费用等。

第十条附则

1.本合同的附