体育统计调查项目投标方案（技术方案）

体育统计调查项目投标方案

目录

第一章服务方案及服务保障措施.....................5

1.1.项目概况.................................5

1.1.1.竞争性磋商项目内容.................5

1.1.2.项目要求...........................5

1.1.3.调查目的和作用.....................7

1.2.调查内容包括.............................9

1.2.1.体育用品消费.......................9

1.2.2.健身休闲消费.......................9

1.3.调查报告...............................12

1.3.1.具体内容.........................12

1.3.2.数据维护及配合相关部门的其他工作.13

1.3.3.成果要求.........................14

1.4.商务要求...............................16

1.4.1.服务期限.........................16

1.4.2.验收.............................16

第二章市体育产业单位调查服务方案及保障措施......17

2.1.体育产业单位调研工作步骤...............17

2.2.不断提高体育产业单位调查组队伍的整体素质18

2.2.1.加强执业人员素质及其职业道德建设.18

2.2.2.重视人员培训，改善执业人员知识结构18

2.2.3.注重项目市体育产业单位调查组取证技

1

巧，综合采用多种程序.....................18

2.3.健全内部质量控制制度并严格执行..........20

2.3.1.三级复核制度.....................20

2.3.2.调查组人员.......................20

2.3.3.项目组的集体力量.................20

2.3.4.规范编制项目市体育产业单位调查组工作

底稿.....................................21

2.4.保障措施...............................23

2.4.1.成立专业的研究小组...............23

2.4.2.选派经验丰富团队参与本工作并科学调度

研究.....................................23

2.4.3.制定并实施健全的质量控制制度.....24

2.4.4.由技术标准部制定质量控制标准.......25

2.4.5.本工作的质量保证措施.............25

2.4.6.业务完成后由质量监管部进行业务检查评

定.......................................25

2.4.7.保证本工作遵循“公开、公平、廉政、高

效”的原则...............................25

2.5.体育场地统计调查和统计分析服务方案及保障措

施...........................................27

2.5.1.程序一：前期准备，分9个步骤执行...27

2.5.2.程序二：实施，分7个步骤执行.......27

2.5.3.程序三：撰写报告及结果应用，分7个步骤

执行.....................................28

2

2.5.4.程序四：档案管理.................28

2.6.质量控制...............................30

2.6.1.项目人员参与的质量控制...........30

2.6.2.项目体育场地统计调查和统计分析及实践

的研究检查组的质量控制...................32

2.6.3.项目体育场地统计调查和统计分析及实践

的研究检查组程序上的质量控制.............32

2.6.4.严格执行三级复核.................34

2.6.5.严守职业道德.....................35

2.6.6.人员专职化.......................35

2.6.7.廉洁责任制.......................36

2.6.8.质量控制.........................36

2.7.国家体育消费试点城市居民体育消费调查方案服

务方案及保障措施...........................38

2.7.1.调查问卷设计.....................38

2.7.2.调查问卷/访谈提纲设计.............38

2.7.3.样本量估计.......................39

2.7.4.分析方法.........................40

2.7.5.质量控制.........................41

2.7.6.突发事件处理.....................41

2.8.数据维护及配合相关部门的其他工作方案及保障

措施.......................................42

2.8.1.质量标准.........................42

2.8.2.采集数据.........................42

3

2.8.3.数据接入与存储...................43

2.8.4.可视化查询与分析.................43

第三章管理制度.................................46

3.1.质量控制管理制度.......................46

3.1.1.业务质量控制制度包括针对下列要素而制

定的政策和程序.........................46

3.1.2.应当从下列方面对质量控制制度进行持续

考虑和评价.............................52

3.1.3.在评价各种缺陷后，应当提出下列改进措

施.....................................53

3.1.4.传达的信息应当包括...............53

3.1.5.对监控程序实施情况评价的记录包括下列

方面...................................54

4

第一章服务方案及服务保障措施

1.1.项目概况

1.1.1.竞争性磋商项目内容

体育统计调查项目具体包括：

1、XXX市体育产业单位调查

2、体育场地统计调查和统计分析

3、国家体育消费试点城市居民体育消费调查方案

4、数据维护和配合相关部门的其他工作

1.1.2.项目要求

1、项目名称：体育统计调查项目。

2、服务内容

2.1、根据XX省体育局《关于做好2020年度全省体育

产业单位名录库建设工作的通知》,开展我市体育产业调

查工作，通过对我市体育产业单位调查，准确、及时、全面

地反映我市体育产业发展状况，为各级政府部门及体育管理

部门制定发展政策、实施监督管理提供依据。此项工作拟采

取聘请第三方公司组织实施调查工作。

利用全面调查，摸清我市体育产业的全部法人单位、产

业活动单位和个体经营户的属性，建成一个覆盖我市全域

的包括各类体育产业法人单位、产业活动单位和个体经营户

在内的可以维护更新(及时剔除关停单位、补充新增单位、

5

更改有重大变动的单位)且不重不漏的体育产业单位名录

库，准确掌握2021年全市体育产业单位的存在状态、标定

所属体育产业类别、完善单位基本属性、主要业务活动、登

记注册类型、从业人员、生产经营情况等指标。为动态把握

我市体育产业发展的基本情况，推进我市体育产业调查工作

常态化、制度化、规范化奠定基础，探索建立我市体育产业

统计的长效机制。

第三方公司应根据采购人工作部署，要求做好我市调查

方案制定，调查人员培训、组织实地调查、数据审核录入、

撰写调查报告等工作，凡达到《国家体育产业统计2019》

标准的必须统计，预计调查单位700家以上。

2.2、根据2021年度体育场地统计调查工作的要求，

开展我市体育场地统计调查工作，通过对体育场地进行统

计调查和统计分析，准确、及时、全面地反映我市体育产业

发展状况，为各级政府部门及体育管理部门制定发展政策、

实施监督管理提供依据。此项工作拟采取聘请第三方公司组

织实施调查工作。

调查内容是XXX市全域体育场地及其管理单位的基本情

况，包括：统一社会信用代码/组织机构代码、单位名称、

所在地址、机构类型、行业类别、场地类型、场地名称、建

成时间、资金来源、体育场地面积、体育场地数量、建筑面

积和固定座席等。

6

本项目以全数调查为主要方法，如不具备开展全数调查

条件，可采用其他调查方法，并将调查方案报市体育局备案。

第三方公司应根据采购人工作部署，要求做好我市调查

方案制定，调查人员培训、组织实地调查、数据审核录入、

撰写调查报告、分析报告等工作，凡达到《全国体育场地

统计调查制度(试行)》标准的必须统计，预计调查单位

7155家以上。

2.3按照《国家体育消费试点城市居民体育消费调查方

案(试行)》,统筹试点期间调查安排，对本地按年度组织

开展居民体育消费数据的收集和统计分析。

1.1.3.调查目的和作用

一是促进体育消费。提升场馆预订、健身指导、运动分

析、体质监测等综合服务水平，激发群众参与体育活动热

情，推动形成投资健康的消费理念和充满活力的体育消费市

场。二是打造体育旅游特色线路和项目。大力开发休闲度假、

赛事观摩、运动体验、体育节庆会展以及体育夏令营、体育

修学旅行等一批体育旅游特色线路和项目。充分利用品牌效

应和资源优势，引入一批规格较高、规模较大、品牌较响的

专业体育赛事。三是促进健身休闲业消费升级。继续推进“全

季全体育”体育综合服务平台建设，做好消费券发放、赛事

活动报名、体育场馆预定、教练裁判员管理、协会俱乐部管

理、体育媒体等多种体育服务工作，积极推动健身休闲在线

7

平台企业发展壮大。同时，激发县域体育消费潜力，活跃农

村体育消费市场。

8

1.2.调查内容包括

1.2.1.体育用品消费

体育用品支出：指居民个人在进行体育教育培训、竞技

运动训练和体育健身休闲的过程中购买相关物品的支出。

运动服装和鞋帽：包括非智能体育服装、帽、运动手套、

运动鞋、袜及其它运动配饰等运动健身设备、器材和相关用

品：健身器材、器械，专项运动用品(围绕运动项目，如球

及相应器械、配件等),运动护具，运动康复用品，体育音

像、收藏等其他体育用品智能体育装备：指智能可穿戴运动

手环、手表、服装、配件等

户外运动装备：指帐篷、睡袋、折椅、登山包等；户外

运动专用手表、望远镜等

1.2.2.健身休闲消费

体育健身活动场地、相关器材、用品租赁支出：指足球

场、篮球场、溜冰场、游泳池、高尔夫球场、健身中心、网

球场、台球厅、滑雪场等参与体育活动的场租费(含购票入

场)

支出；以租赁方式获得健身器材、器械、护具、运动车、

船、航空器及其它用品所支付的费用。

体育保健与康复服务支出：指体质测试与监测服务，运

动理疗服务，运动康复按摩服务，科学健身调理服务，科学

9

健身指导服务，专科医院、中医院、民族医院和疗养院提供

的运动创伤治疗、运动康复等服务，运动康复辅具适配服务，

运动减控体重、运动养生保健等其他体育健康服务方面的支

出。

体育赛事门票支出：指现场观看体育比赛的门票费用，

限本地观看体育比赛，赴外地观赛的门票支出，在体育旅

游消费中计算。

体育赛事节目订阅支出：指购买体育赛事(直播、录播)

节目的费用，如腾讯体育、咪咕直播等。

体育培训和教育服务支出：指居民接受体育相关专业学

历教育所支付的最基本的教育支出，以及基本教育之外的运

动技能培训费、考试费和咨询费等扩展性、选择性消费支出。

如体育学历教育消费支出；非学历体育技能培训消费支出；

取得体育职业资格的消费支出；体育资讯服务消费支出。

体育旅游消费：指居民以游客身份，围绕体育活动，赴

现场观赛或以参与体验及参观游览为主要形式，来满足健康

娱乐、旅游休闲等目的的消费活动的费用支出。包含以下几

个方面：

往返交通费用支出：指赴现场观赛或到达体育旅游目的

地参与体验及参观游览而必需的交通费用支出。

观赛门票费用支出：指赴外地观看现场体育赛事的门票

费用。

10

休闲活动费用支出：指赴体育旅游目的地参与体验、参

观游览、研学交流的门票费、报名费、场地费、活动费等。

其他伴生性消费支出：指在体育旅游活动期间，发生的

餐饮、住宿、购物等支出，属于体育旅游的伴生性消费。

其他与体育相关的消费：指体育彩票消费支出、体育保

险服务支出等其他居民体育消费。

11

1.3.调查报告

1.3.1.具体内容

《2020年居民体育消费调查报告》应至少包括以下内

容：

2020年，试点城市居民人均体育消费(元),人均体育

消费占居民人均消费支出的比例。

试点城市体育消费总规模(万元)。

体育用品(运动服装、鞋帽、器材器械等)消费总额(万

元)、人均消费支出(元)、占体育消费总支出比重。

影响居民购买体育用品的因素。

健身休闲消费总额(万元)、人均消费支出(元)、占

体育消费总支出比重。

运动保健康复服务消费总额(万元)、人均消费支出

(元)、占体育消费总支出比重。体育观赛(线下、线上)

消费总额(万元)、人均消费支出(元)、占体育消费总支

出比重。

体育教育培训消费总额(万元)、人均消费支出(元)、

占体育消费总支出比

重影响居民参与体育教育、培训的因素。

体育旅游消费总额(万元)、人均消费支出(元)、占

体育消费总支出比重。

体育观赛(线上、线下)消费总额(万元)、人均消费

12

支出(元)、占体育

消费总支出比重。

其他体育消费总额(万元)、人均(元)、占比。

根据性别、年龄、城乡差异、受教育程度、职业、收入

情况等维度对以上指标的具体分析。

注：可根据本地特点增加报告内容以展示特色。如：冰

雪、户外、电竞消费

前期对XXX市及各县区(要求深入到乡镇)进行居民体

育消费问卷调查，数量不少于4000份，每个县区问卷调查

比例按照各县区人口比例确定，按照统计选择进行系统抽样

和样本设计，然后进行入户调查，最后根据国民经济消费数

据进行消费数据分区域、结构核算，最后出相关数据分析

报告。

1.3.2.数据维护及配合相关部门的其他工作

数据维护按照国家体育总局要求，对各数据进行不定时

审核和补录。

结合XXX市上一年体育产业名录库和体育场地普查的基

础数据，完成XXX市各县区对体育产业进行全面统计调查。

通过对全市体育产业的调查数据进行汇总分析，构建

XXX市体育产业名录库和体育场地，并上报至国家系统。

提交体育产业名录库、体育场地统计和国家试点城市局

面消费调查分析报告各40份。

13

调查范围：全市范围内，除铁路、军队、武警系统以外

的各系统、各行业、各种所

有制形式的各类体育产业单位和体育场地。居民体育消

费问卷要涉及全市各个领域，按各区县人口比例收集。

调查对象：体育场地调查对象专门用于体育训练、比赛

和健身活动的，有一定投资的、公益性或经营性体育设施，

包括必要的附属功能用房。体育产业单位调查对象调查范围

以最新颁布的《国家体育产业统计分类》(国家统计局令第

26号)为基础，包括体育管理活动，体育竞赛表演活动，

体育健身休闲活动，体育场馆服务，体育中介服务，体育培

训与教育，体育传媒与信息服务，其他与体育相关服务，体

育用品及相关产品制造，体育用品及相关产品销售、贸易代

理与出租，体育场地设施建设等11大类，37项中类，71项

小类。调查对象是调查范围内的法人单位和个体工商户。法

人单位的基本属性、从业人员、财务状况、生产经营情况，

个体工商户基本情况及经营情况等。

1.3.3.成果要求

XXX市体育产业单位调查：要求在2021年11月20

日前提交调查报告电子版成果1份，纸质版成果22份，

且录入到“XX省体育产业调查系统”。

体育场地统计调查和统计分析：要求提交调查报告、分

析报告电子版成果各1份，纸质版成果22份，且录入到

14

“体育场地常态普查系统(2020版)”。

国家体育消费试点城市居民体育消费调查方案：要求提

交调查报告电子版1份，供应商须建立完善的档案管理制

度，对居民体育消费数据的收集和统计分析档案保存至少3

年。

资金结算：成果递交并验收合格后，供应商向采购人提

供合同金额20%的后续服务履约保函，采购人一次性向供应

商支付全部中标服务费。履约保函的有效期为自提交之日起

至数据维护及配合相关部门的其他工作结束之日。

15

1.4.商务要求

1.4.1.服务期限

XXX市体育产业单位调查、体育场地统计调查和统计分

析：2021年12月31日前完成

国家体育消费试点城市居民体育消费调查方案：2021

年6月15日前完成

数据维护和配合相关部门的其他工作：自签订合同之日

起至下一年度工作开始时结束。

服务地点：XXX市及各县区，要求深入到每一个乡镇

1.4.2.验收

由采购人聘请的相关专家组成专家验收小组，验收小组

按照相关文件要求进行验收。

16

第二章市体育产业单位调查服务方案及保

障措施

2.1.体育产业单位调研工作步骤

1、按照招标方的要求和时间表的部署，配备足够的工

作团队。

2、在工作中遇到的问题，及时解决，争取不过夜，不

拖沓，坚决保证工作时间和任务的完成。

3、严格按照招标方所制定的工作计划时间表完成工作。

4、在保证质量的前提下，最大程度地减少被服务单位

不必要的成本开支和人员浪费。

17

2.2.不断提高XXX市体育产业单位调查组队伍的整体素质

2.2.1.加强执业人员素质及其职业道德建设

首先，要提高专业胜任能力并注重后续教育；其次，要

坚守职业道德底线。诚信不仅是个人品质，更是注册专家执

业的灵魂，因此本所要求注册专家从业人员严格遵循职业道

德规范，坚守职业道德底线，履行对客户的责任，为客户保

密，切实增强风险意识和质量意识，努力提高专业服务水平，

最终实现长远的发展。

2.2.2.重视人员培训，改善执业人员知识结构

建立合理有效的内部培训以及后续教育制度以提升从

业人员的专业知识能力和道德素质，并建立合理有效的淘汰

机制以确保团队的整体素质。本所在一些基本素质必备的前

提下，科学合理地搭配项目XXX市体育产业单位调查组项目

小组成员，实现项目XXX市体育产业单位调查组队伍的优化

组合，改变项目XXX市体育产业单位调查组人员单一的财会

型知识结构现象。

2.2.3.注重项目市体育产业单位调查组取证技巧，综合采

用多种程序

在项目XXX市体育产业单位调查组过程中，面对复杂多

样的被项目XXX市体育产业单位调查组对象，项目XXX市体育

产业单位调查组人员根据不同的情况采取相应的项目XXX市

18

体育产业单位调查组取证技巧，以达到既提高项目XXX市体

育产业单位调查组质量又合理分配工作量的目的。项目XXX

市体育产业单位调查组方法不仅仅局限于检查文件或记录

和检查有形资产，还综合运用询问、函证、重新计算、重新

执行、分析程序等程序，以防止被项目XXX市体育产业单位

调查组单位的错误或舞弊造成重大错报，达到降低项目XXX

市体育产业单位调查组风险的目的。

19

2.3.健全内部质量控制制度并严格执行

健全的内部质量控制制度，以有效减少项目XXX市体育

产业单位调查组风险。

2.3.1.三级复核制度

专家制定了相关的政策和程序，指定人员对相应的业务

实施项目质量控制复核，以客观评价项目组做出的重大判断

及在准备报告时得出结论。同时，专家制定了相应的政策和

程序，要求记录项目质量控制复核情况。

2.3.2.调查组人员

选择适当数量并能胜任工作的项目XXX市体育产业单位

调查组人员组成项目XXX市体育产业单位调查组小组，充分

考虑被项目XXX市体育产业单位调查组单位的实际情况，项

目XXX市体育产业单位调查组项目的繁简程度以及项目XXX

市体育产业单位调查组人员的专业特长。

2.3.3.项目组的集体力量

项目组根据项目XXX市体育产业单位调查组的具体情

况，在项目XXX市体育产业单位调查组过程中保持职业怀疑

态度，警惕可能发生的重大错报迹象，对这些迹象严格追踪

并持续讨论，从而达到整个项目组的共同目标。

20

2.3.4.规范编制项目市体育产业单位调查组工作底稿

项目XXX市体育产业单位调查组底稿是项目XXX市体育

产业单位调查组人员撰写项目XXX市体育产业单位调查组报

告发表项目XXX市体育产业单位调查组意见，做出项目XXX市

体育产业单位调查组决策的直接依据。在项目XXX市体育产

业单位调查组工作底稿的填制过程中，应做到项目XXX市体

育产业单位调查组认定的事实和结论的陈述有理有据，表达

简明扼要、清晰。对项目XXX市体育产业单位调查组发现问

题的定性要根据相关规定进行，注意准确性，引用的法律法

规要正确，发表意见及建议恰当合理。在项目XXX市体育产

业单位调查组工作组内部必须对项目XXX市体育产业单位调

查组工作底稿执行复核程序。复核人员要对项目XXX市体育

产业单位调查组工作底稿的要件是否完整，项目XXX市体育

产业单位调查组认定的事实是否清楚，项目XXX市体育产业

单位调查组证据是否充分，定性及其依据是否准确，发表意

见是否恰当合理等方面进行复核。

5)保持项目XXX市体育产业单位调查组的独立性

①业务独立

首先，从整体上重视项目XXX市体育产业单位调查组独

立性，正确处理内控咨询、评价业务与内控项目XXX市体育

产业单位调查组业务的关系，提高全体成员对独立性问题的

认识，制定确保项目XXX市体育产业单位调查组小组成员不

21

代替被项目XXX市体育产业单位调查组单位行使管理决策或

承担相应责任的政策和程序，并安排项目XXX市体育产业单

位调查组小组以外的注册专家进行复核，以确保项目XXX市

体育产业单位调查组工作的质量。同时对受理非法定业务的

程序、范围及程度也应做出明确的规定，尤其是针对被项目

XXX市体育产业单位调查组单位的业务，保证其独立性。其

次，避免与被项目XXX市体育产业单位调查组单位之间存在

关联关系。

22

2.4.保障措施

2.4.1.成立专业的研究小组

由体育统计调查项目组成立专家和专业技术委员会成

员、项目总负责人、具体项目负责人组成，完成《2020年

居民体育消费调查报告》。

小组主要职责

在充分调研论证的情况下，写出一篇高质量的《2020年

居民体育消费调查报告》。

项目中设计的调研和论证事宜。

3、编制报告事宜

体育统计调查项目组应做项目各项的思想准备和组织

准备，注意日常信息的收集和传报，对信息进行全面评估和

预测

领导小组组长召集小组开展工作，并根据调研情况做出

进一步部署；

2.4.2.选派经验丰富团队参与本工作并科学调度研究

根据本次招标文件的要求，为保质保量做好本体育统计

调查项目服务，本投标人选派具有相关行业经验的专业人员

组建服务团队，实现团队人员相对固定、配合默契、合理分

工，细化职责，从而形成从上到下分工明确、各负其责的组

织体系。委派具有丰富经验的资深人员作为项目协调、负责

23

人、总负责人、项目具体负责人、项目现场负责人),为监

管机构及被服务单位提供一流服务。

在服务期间，本投标人保证对申请文件中所明确的项目

总负责人、专家、助理人员等主要调查人员的稳定性，在未

经委托人同意的情况下不做更换。

2.4.3.制定并实施健全的质量控制制度

1、制定了质量控制制度。具体包括《业务质量控制制

度》、《体育统计调查项目组研究程序指引》、《体育统计

调查项目组工作底稿规范》、《业务档案管理制度》、《职

业道德规范守则》。

2、建立了三、四级复核制度。本投标人根据业务的性

质和风险，将业务分为A、B、C三类业务，对A类业务采用四

级复核制度，对B、C两类业务，采用三级复核制度。

3、重大业务问题提交风险与质量控制委员会讨论制度。

4、提升人员的专业素质。除保障专业人员参加规定的

后续教育外，我方每年都组织内部培训，内容包括：实务中

遇到的特殊问题；执业过程中普遍存在的程序问题；计算机

应用能力；其他管理类知识等。

针对此次审核项目，本投标人将成立领导小组，由副主

任专家担任项目总负责人，按照需要成立多个审核小组。实

行项目组长负责制。本投标人实施的综合质量控制体系，确

保审前、审中、审后全过程质量。

24

2.4.4.由技术标准部制定质量控制标准

为使本审核工作保质保量完成，首先由技术标准部已经

建立了一整套行之有效的本规范体系，按照《体育统计调查

准则》、《体育统计调查工作底稿准则》《体育统计调查执

业道德准则》《体育统计调查复核制度》等及相关配套政策

的要求，制定项目本的审核方式、程序和要点、工作规范。

2.4.5.本工作的质量保证措施

为使本工作能够遵循审核法、审核规范和中国注册专家

执业准则，保证审核工作质量，减少审核工作的随意性，防

范审核风险，加强对各项审核工作实施的控制。本投标人根

据审核三级复核制度，建立三级复核体系，以保证审核工作

质量。

2.4.6.业务完成后由质量监管部进行业务检查评定

综合评价：1、本次本工作的审核方式、程序和要点、

工作规范是否达到了预定目标和要求；2、本次本工作是否

使用了本投标人技术标准部制定的标准化底稿。

2.4.7.保证本工作遵循“公开、公平、廉政、高效”的原

则

本人员在执行项目本过程中，遵循“掌握政策、依法体

育场地统计调查和统计分析及实践的研究、坚持原则、客观

公正、维护国家和贵方利益”的指导思想，当存在《职业

25

道德基本准则》所述的各种利害关系时，人员应当坚决回避。

26

2.5.体育场地统计调查和统计分析服务方案及保障措施

2.5.1.程序一：前期准备，分9个步骤执行

★项目组的选派与组成

★了解项目基本情况(互联网上项目信息的查询和收集

有用的补充信息)

★编制实施方案初稿(包括指标表、调查表)

★项目组长现场调研并修正方案

★召集专家组对方案可行性、合理性、全面性讨论

★项目组再次修订方案

★方案提交项目总复核及项目总指导审核

★送委托方征求意见

★听取反馈意见修正成果，定稿

2.5.2.程序二：实施，分7个步骤执行

★项目实践研究

★召开座谈

★走访体育场地统计调查和统计分析调查研究

★案例对比、分析

★整理资料、草拟报告初稿

★项目组组织项目参与人员、质量控制人员、专家、教

授，副教授，科研助理讨论

★汇集、分析、听取讨论意见

27

2.5.3.程序三：撰写报告及结果应用，分7个步骤执行

★修正报告草稿，拟定初稿

★报告提交项目总复核及项目总指导审核

★拟定报告征求意见稿

★送委托单位征求意见；分析、听取反馈意见，修正报

告

★送被单位征求意见；分析、听取反馈意见，修正报告

★再次送委托单位征求意见

★定稿

2.5.4.程序四：档案管理

★根据相关规定整理从受托到结束全过程的工作底稿；

★特别要求工作底稿使用规定的专用底稿。

实施健全的内部管理制度

本投标人建立了完善的内部治理机制，通过IS09001质

量保证管理体系认证，并持续保持认证资格至今，通过质量

管理体系的建立，形成了制度化、体系化的质量管理模式，

为项目的质量风险防范提供了强大的保护机制。本投标人高

度重视内部管理，为保证执业质量，本投标人在内部治理层

面制订了《风险管控、技术支持和信息化管理委员会议事规

则》、《分所管理办法》等规定，在业务层面制订了《体育

场地统计调查和统计分析研究质量控制制度》、《员工职业

28

道德规范》、《鉴证业务风险分类管理办法》、《业务承接

与保持操作规程》、《体育场地统计调查和统计分析业务执

行操作规程》、《体育场地统计调查和统计分析复核操作规

程》、《体育场地统计调查和统计分析工作底稿整理与检查

制度》、《技术咨询管理办法》、《体育场地统计调查和统

计分析质量控制制度监控办法》、《业务信息报备管理制度》、

《档案管理制度》等制度，在人力资源管理方面又制订了《人

员考核制度》、《薪酬管理办法》、《员工培训管理办法》、

《人员聘用管理办法》、《岗位职责规范》,以及《业务管

理办法》等一系列制度，并在专业标准方面，根据不同业务

类型、不同行业制订了规范的标准体育场地统计调查和统计

分析及实践的研究工作底稿库、各类业务报告参考格式，根

据执业中出现的问题，不定期制订执业指引、技术规范问答、

咨询解答等。从而保证全方位对业务质量控制、监督。保障

措施

29

2.6.质量控制

充分结合项目特点、内部控制措施，制定切实可行的体

育场地统计调查和统计分析计划；执行三级复核制度，全面

实行质量监控、业务指导和监督、复核；针对体育场地统计

调查和统计分析各阶段，根据执业准则、相关法规政策的要

求，合理运用专业判断，加强沟通，保证质量、保证进度，

圆满完成委托人委托的体育场地统计调查和统计分析任务。

为保证该项目的圆满完成，我们拟从以下几个方面实施质量

控制：

2.6.1.项目人员参与的质量控制

①保证参与体育场地统计调查和统计分析项目的体育

场地统计调查和统计分析组成员有良好职业道德和专业胜

任能力，并在体育场地统计调查和统计分析过程中遵守独

立、客观、公正、保密的工作原则。

②保证体育场地统计调查和统计分析人员能依照国家

有关法律、法规规定的职责、权限和程序进行体育场地统计

调查和统计分析，恪守体育场地统计调查和统计分析权限，

坚持依法体育场地统计调查和统计分析原则。

③保证体育场地统计调查和统计分析组成员能围绕体

育场地统计调查和统计分析工作重点，使用科学合理的体育

场地统计调查和统计分析程序和方法，对被体育场地统计调

查和统计分析企业进行全面体育场地统计调查和统计分析，

30

从中获取客观、相关、充分和合法的体育场地统计调查和统

计分析证据，编制真实合规的体育场地统计调查和统计分析

记录和体育场地统计调查和统计分析报告，形成全面、客观、

公正的体育场地统计调查和统计分析结论和报告，及时规范

地进行体育场地统计调查和统计分析立卷归档。

④体育场地统计调查和统计分析人员在描述体育场地

统计调查和统计分析结果和做出体育场地统计调查和统计

分析评价时，能做到语言应规范、直观、标准、明确，力求

量化，评价应全面、科学、准确。

⑤体育场地统计调查和统计分析项目负责人要能制定

切实可行的体育场地统计调查和统计分析实施方案，时常检

查监督体育场地统计调查和统计分析组及其成员的工作进

度和风险及质量，指导、协调和解决体育场地统计调查和统

计分析中遇到的问题和难题，认真复核体育场地统计调查和

统计分析证据和体育场地统计调查和统计分析报告，体育场

地统计调查和统计分析审体育场地统计调查和统计分析报

告并审验体育场地统计调查和统计分析档案，确保体育场地

统计调查和统计分析核证据能充分支持体育场地统计调查

和统计分析报告，所有重大体育场地统计调查和统计分析问

题已适当解决或反映在体育场地统计调查和统计分析报告

中，使预定的体育场地统计调查和统计分析目标得以全面实

现，体育场地统计调查和统计分析过程完整规范。

31

2.6.2.项目体育场地统计调查和统计分析及实践的研究

检查组的质量控制

①体育场地统计调查和统计分析工作组要建立健全全

面体育场地统计调查和统计分析质量管理内控机制制度，严

格执行体育场地统计调查和统计分析标准，实行严格的岗位

分工制度。

②发现与被体育场地统计调查和统计分析企业或企业

负责人有利害关系的人员，要回避。

③体育场地统计调查和统计分析工作组对于不熟悉的

专业难题，要请专家出具意见书；对未经体育场地统计调查

和统计分析的项目或内容不予评议。

2.6.3.项目体育场地统计调查和统计分析及实践的研究

检查组程序上的质量控制

①项目体育场地统计调查和统计分析及实践的研究检

查组前控制

A做好项目体育场地统计调查和统计分析及实践的研

究检查组前调查工作，掌握基本情况。

B在制定具体项目体育场地统计调查和统计分析及实

践的研究检查组方案时，要认真分析。

C注重对内部控制制度的评审，合理确定项目体育场地

统计调查和统计分析及实践的研究检查组重点，并采取有效

32

项目体育场地统计调查和统计分析及实践的研究检查组手

段和方法，避免表面信息的干扰。

②项目实施过程质量管理内控机制

A加强过程指导与监督。项目实施过程中，我方对各个

层次的执业人员所从事的工作给予充分的指导和监督，必要

时应当聘请相关的专家进行协助。

B合理分配现场项目体育场地统计调查和统计分析及

实践的研究检查组任务。项目体育场地统计调查和统计分析

及实践的研究检查组组负责人委派工作给相关人员时，要合

理确信其具有完成工作的能力和已经达到了相应的熟练程

度，讲清工作责任，明确其应完成的程序及项目体育场地统

计调查和统计分析及实践的研究检查组目标。

C注重现场检查与复核工作。每一位项目体育场地统计

调查和统计分析及实践的研究检查组人员完成的工作，要由

同等的或较高技能的人员进行检查，检查的具体程序要根据

我我方一贯的质量管理内控机制标准来进行。如是否对已

完成的工作和形成的结论做了充分的项目体育场地统计调

查和统计分析及实践的研究检查组记录、是否存在未解决的

重要项目体育场地统计调查和统计分析及实践的研究检查

组问题、项目体育场地统计调查和统计分析及实践的研究检

查组程序的目的是否已经实现、所表达的项目体育场地统计

调查和统计分析及实践的研究检查组结论与项目体育场地

33

统计调查和统计分析及实践的研究检查组结果是否一致。

2.6.4.严格执行三级复核

为了确保评审质量，我方严格执行三级复核制。各级复

核的内容和重点分别是：

一级复核由外聘国内顶级学者项目负责人教授级团队

进行，主要是对项目组人员制定的各项项目体育场地统计调

查和统计分析及实践的研究检查组程序中形成的项目体育

场地统计调查和统计分析及实践的研究检查组证据进行详

细复核，及时指出问题，以确定对委托人内部控制制度的描

述是否准确、符合性测试及实质性测试是否履行、项目体育

场地统计调查和统计分析及实践的研究检查组重要性确定

及分配是否适当、受限制的项目体育场地统计调查和统计分

析及实践的研究检查组程序是否已经实施替代程序、重点关

注的领域和重点项目体育场地统计调查和统计分析及实践

的研究检查组项目是否已经获得充分适当的项目体育场地

统计调查和统计分析及实践的研究检查组证据。

二级复核由项目负责人(或者是签字注册专家)进行。

它是在项目负责人完成了详细复核之后，再对项目体育场地

统计调查和统计分析及实践的研究检查组工作底稿中重要

事项的处理、重要项目体育场地统计调查和统计分析及实践

的研究检查组程序的执行、以及特殊事项等进行复核。项目

负责人复核是对复核的一种再监督，也是对重要项目体育场

34

地统计调查和统计分析及实践的研究检查组事项的重点把

握。

三级复核由主任专家进行。是三级复核中的最后一级复

核。它是对项目体育场地统计调查和统计分析及实践的过程

中的重大问题及重要的项目体育场地统计调查和统计分析

及实践的研究检查组工作底稿进行的复核。主任专家复核既

是对前面两级复核的再监督，也是对整个项目体育场地统计

调查和统计分析及实践的研究检查组工作的计划、进度和质

量的重点把握以及项目体育场地统计调查和统计分析及实

践的研究检查组意见的表达类型及方式进行最后复核。

2.6.5.严守职业道德

我方历年来遵纪守法，遵从行业执业道德，从无违规违

法记录，在业务项目体育场地统计调查和统计分析及实践的

研究检查组中未出现任何原因的退出或撤消事例。经过多年

的实践，我方摸索出了一整套行之有效的质量监控制度并在

实际工作中严格执行，我方的执业质量及职业道德已得到各

委托单位的好评。

2.6.6.人员专职化

人员专职与否，对质量控制相当重要，很多项目为了降

低成本，大量使用兼职人员，兼职人员无法集中管理，很容

易出现质量问题和职业道德问题。我方一直坚持人员专职

35

化，对员工集中管理、培训，避免了兼职人员在工作中可能

出现的质量和职业道德问题。

2.6.7.廉洁责任制

我方的用人原则是德才兼备，以德为先。作为社会中介

服务人员，德更是十分重要。执业人员在入职前都要经过严

格的筛选，进入之后都要经过严格的专业素质和职业道德培

训，在上岗前，每位员工都要签订一份廉洁协议书，保证在

执业期间确保工作质量，不出现违反职业道德的行为，否则

将承担因质量和道德问题导致的经济责任，乃至民事和刑事

责任。

2.6.8.质量控制

主要包括项目负责人、质量控制人对业务的质量监控：

①项目负责人的监控追踪业务进程；

A考虑项目组各成员的素质和专业胜任能力，以及是否

有足够的时间执行工作，是否理解工作指令，是否按照计划

的方案执行工作；

B解决在执行业务过程中发现的重大问题，考虑其重要

程度并适当修改计划的方案；

C识别在执行业务过程中需要咨询的事项，或需要由经

验较丰富的项目组成员考虑的事项。

②质量控制人员对业务的监控：

36

A工作是否已按照法律法规、职业道德规范和业务准则

的规定执行；

B重大事项是否已提请进一步考虑；相关事项是否已进

行适当咨询，由此形成的结论是否得到记录和执行；

C是否需要修改已执行工作的性质、时间和范围；已执

行的工作是否支持形成的结论，并得以适当记录；

在具体执行过程后，汇总专家评分及意见，填写专家意

见汇总书；完成项报告和工作报告。我们始终坚持项目具体

负责人及项目负责人、分管副主任专家以及质量控制人员的

多级复核制度；我们将一如既往保证项目体育场地统计调查

和统计分析及实践的研究检查组质量。

37

2.7.国家体育消费试点城市居民体育消费调查方案服务方

案及保障措施

2.7.1.调查问卷设计

市场调研就是指运用科学的方法及专业的软件，有目的

地、有系统地通过问卷、访谈等方式搜集、记录、整理有关

市场营销信息和资料，分析市场情况，了解市场的现状及其

发展趋势，为市场预测和营销决策提供客观的、正确的资料。

一个市场调研方案应该具有以下内容：

1.调研主题

2.调研目的

3.调研对象

4.1调研方法：一般包括问卷调查法、访谈法、观察法、

座谈会等市场调查方法。

2.7.2.调查问卷/访谈提纲设计

4.2.1设计原则

1.问卷结构主要分为说明部分、主体部分、访问员记

录、被访者记录等；

2.问卷形式采取开放性和封闭性相结合的方式；

3.问卷逻辑采取思路连续法，既按照被调查者思考问

题和对班车线路了解的程度来设计，在一些问题上，采用跳

问等方式来实现出行者的逻辑思维

38

4.2.2问卷题目

根据需要调研的主题设计题目数量，一般以一页纸为

宜，因为题目过多，被访者容易厌烦，影响问卷质量。

2.7.3.样本量估计

4.3.1设计原则和依据

对于抽样调查而言，调查结果在样本总体中的代表性是

非常重要的。实际上，抽样调查结果的代表性取决于抽样方

法和样本量(或样本规模)两个方面。在同样的样本量下，

抽样方法或样本选取越随机，调查结果的代表性就越好，反

之就差；同样，在抽样方法确定后，样本量越大，调查结果

的代表性就越好，反之就差。在现实的市场调研项目中，理

想的随机抽样是不可能，目前在市场研究行业中的所谓随机

抽样是指“等距抽样”或“系统抽样”,是一种简化了的随

机抽样；对于样本量，由于与调研费用直接相关，所以在预

算范围内，样本量也不是可任意增大的。因此，通常我们会

提供一种比较可行的方案，既能满足数据对准确性的要求，

又合乎预算要求。

4.3.2样本量设计

根据调研的主体而定，一般调查主体数量很大的情况

下，请根据上面表格来定样本的数量。如果调查总量不是很

大，一般选取调查总体的5%以上为调查样本。样本占总体比

例太小，调查结果误差较大。

39

注意：一定要考虑到无效问卷的情况。

2.7.4.分析方法

问卷回收后，经过整理、编码、录入以后，我们将用专

业的市场调研软件SPSS以及Excel2007对问卷进行数据分

析。主要的分析有：

1.聚类分析

它可以将被访者从对线路的熟悉程度、出行目的、经济

情况、等方面进行分类，并将这些特性与其出行中的关注点

结合起来，是本次出行者出行心理调研中“消费者分类”划

分的主要手段。

2.因子分析

影响学生购买的因素有很多，但有些原因是相关的，

有内在的必然性，只要深入了解这些内在的必然性，就可以

将复杂问题简单化，在项目后期执行中变得轻而易举。还有

在性格偏好方面，通过因子分析，也可以发现一些潜在的联

系。因子分析就是从大量的数据中寻找内在的联系，减少决

策的困难。

3.交叉分析

交叉分析提供影响消费者的购买行为、价格偏好、品牌

及地域需求的内在关系。通过相关分析，可以看到自己项目

的市场驱动力(Driver)和阻碍力(Barrier)。从而明确

自身定位和努力的方向。

40

2.7.5.质量控制

1.方案与问卷设计的质量控制

在方案及问卷设计以前，设计人员通过二手资料的收

集、自己的出行经验等方式，应对项目的背景、调研的内容、

出行者的关注等相关知识有一个较深入的了解。

2.实地调研的质量控制

(1)调研访问人员在进行实际操作前，必须经过专门

的培训，调研场景需提前模拟。

(2)问卷调研时，多访问5%作为备用问卷，以保证总

体样本量与设计数量相符合。

3.资料整理及分析的质量控制

(1)问卷回收后，由负责人员进行第二次审核。

(2)数据采取双向录入，分析软件采用SPSS。

2.7.6.突发事件处理

1、在做问卷的过程中注意礼貌以及安全问题，同时注

意问卷质量，被访者是否配合等。

2、调研的时间问题，请在规定的时间内完成调研。

41

2.8.数据维护及配合相关部门的其他工作方案及保障措施

在该项目的实施中，我方将使用到数据运维管理工具，

以下为工具实施方案：

使用范围：

XXX市体育产业单位调查

体育场地统计调查和统计分析

国家体育消费试点城市居民体育消费调查

2.8.1.质量标准

1.1工具使用

项目业务系统数据实时全量采集与分析，对数字化业务

表现进行主动监控与运维管理可视化。做到数字化业务指标

可感知，业务异常可发现，体验与业务系统问题可一站式追

踪定位。

2.8.2.采集数据

系统中多种数据来源，根据业务分析需求，高效地采集

散落各处的基础数据，沉淀数据资产。

42

2.8.3.数据接入与存储

数据接入与储存

多种埋点方式，确保神策分析提供的数据接入方案。数

据实时导入，格式统数据维护方案及保障方案：

2.8.4.可视化查询与分析

选择属性和指标，一键查看分析结果，数据实时更新，

秒级响应，运维灵活简单。

以上功能实现多个数据库切换，各个数据库表字段在线

查看。

数据运维

43

A

壹务分析看极

rsn

1652,176236

r,n

23.333

4-

分析业务表现，挖掘数据部分价值。在平台数据中，使

用工具的基础上，叠加学习算法，发挥数据更大能量。

全量业务系统调用数据采集

●无阈值配置Al告警

●健康规则智能灵活，支持动态基线

●自动发现的多维实时拓扑呈现

●事务执行代码调用问题自动诊断

●批量探针自动升级

●热点代码自动发现

●方法参数级别数据采集，让分析更加灵活深入

44

全量业务系统调用数据采集

●无阈值配置AI告警

●健康规则智能灵活，支持动态基线

●自动发现的多维实时拓扑呈现

●事务执行代码调用问题自动诊断

●批量探针自动升级

●热点代码自动发现

●方法参数级别数据采集，让分析更加灵活深入

可进行表描述字段单个维护；表描述字段批量维护。

45

第三章管理制度

3.1.质量控制管理制度

1、为了规范我方的业务质量，明确我方及其人员的质

量控制责任，特制定本制度。

2、我方及其人员应遵守法律法规。

3、项目负责人应根据具体情况出具恰当的报告。

项目负责人是指负责某项业务及其执行，并代表我方在

业务报告上签字的主任专家或经授权签字的注册专家。

4、质量控制制度包括我方为实现《专家质量控制准则

第5101号一业务质量控制》(以下简称5101号准则)第三

章规定的目标而制定的政策，以及为执行政策和监控政策的

遵守情况而设计的必要程序。

3.1.1.业务质量控制制度包括针对下列要素而制定的政

策和程序：

5.1对业务质量承担的领导责任；

5.2职业道德规范；

5.3客户关系和具体业务的接受与保持；

5.4人力资源；

5.5业务执行；

5.6业务工作底稿；

5.7监控。

6、我方在制定政策和程序时要培育以质量为导向的内

46

部文化。这些政策和程序的制定均要求主任专家对质量控制

制度承担最终责任。

7、我方的领导层及其做出的示范对内部文化有重大影

响。各级管理层应通过清晰、一致及经常的行动示范和信息

传达，强调质量控制政策和程序的重要性。

8、我方及其工作人员应按照法律法规、职业道德规范

和执业准则的规定执行工作，并根据具体情况出具恰当的报

告。

9、我方的领导层应当树立质量至上的意识，并应通过

下列措施实现质量控制的目标：

9.1确定管理责任，以避免重商业利益轻业务质量；

9.2建立以质量为导向的业绩评价、薪酬及晋升的政策

和程序；

9.3投入足够的资源制定和执行质量控制政策和程序，

并形成相关文件记录。

10、受主任专家委派承担质量控制制度运作责任的人

员，应当具有足够、适当的经验和能力以及必要的权限以履

行其责任。

11、我方及其人员应恪守客观、公正的原则，保持专业

胜任能力和应有的关注，并对执业过程中获知的信息保密。

12、我方制定的政策和程序均应强调遵守职业道德规范

的重要性，并通过下列途径予以强化：

47

12.1领导层的示范；

12.2教育和培训；

12.3监控；

12.4对违反职业道德规范行为的处理。

13、独立性对于鉴证业务非常重要，我方应根据5101

号准则有关独立性的规定制定相关政策和程序，以保持独立

性。

14、我方在制定政策和程序时，以合理保证项目及其人

员，包括聘用的专家和其他需要满足独立性要求的人员，保

持职业道德规范要求的独立性。

15、项目负责人应识别和评价对独立性造成威胁的情况

和关系，并采取适当的防护措施以消除对独立性的威胁，或

将其降至可接受的水平。必要时，可解除业务约定。

16、项目负责人应提供与客户委托业务相关的信息，并

报告对独立性造成威胁的情况和关系或采取适当行动，以便

主任专家能够评价这些信息对保持独立性的总体影响。

17、所有应当保持独立性的人员，将注意到的违反独立

性要求的情况立即告知相关人员。

相关人员将已识别的违反这些政策和程序的情况，立即

传达给需要与所共同处理这些情况的项目负责人，以及需要

采取适当行动的内部其他相关人员和受独立性要求约束的

人员。项目负责人、所内部的其他相关人员，以及需要保持

48

独立性的其他人员，在必要时，立即向主任专家告知他们为

解决有关问题采取的行动，以便主任专家能够决定是否应当

采取进一步的行动。

18、相关项目负责人采取的适当行动，包括采取适当的

防护措施以消除对独立性的威胁或将威胁降至可接受的水

平，或解除业务约定。定期为需要保持独立性的人员提供关

于独立性政策和程序的培训。

19、我方应当每年至少一次向所有受独立性要求约束的

人员获取其遵守独立性政策和程序的书面确认函。

20、我方制定下列政策和程序，以防范同一高级人员由

于长期执行某一客户的鉴证业务可能对独立性造成的威胁：

20.1根据鉴证业务的性质，包括涉及公众利益的范围以

及高级管理人员提供该项鉴证业务的服务年限制定适当的

标准，以便确定是否需要采取防护措施，将由于关系密切造

成的威胁降至可接受的水平；

20.2对固定客户的财务报表项目，按照法律法规的规定

定期轮换项目负责人。

21、我方在制定有关客户关系和具体业务接受与保持的

政策和程序时，对接受与保持客户关系要考虑客户的诚信情

况，考虑是否具有执行业务必要的素质、专业胜任能力、时

间和资源，考虑能否遵守职业道德规范，以及考虑其他事项。

22、根据项目业务的具体情况，确定适当的项目工作

49

底稿归档期限。

对信息项目和审阅业务、其他鉴证业务，项目工作底稿

的归档期限为项目报告日后六十天内。

针对客户的同一财务信息执行不同的委托业务，出具两

个或多个不同的报告，应当将其视为不同的业务，根据档案

管理有关规定，在规定的归档期限内分别将项目工作底稿归