证券投资居间合作

证券投资居间合作合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2合同双方的权益与义务1.3适用法律与争议解决第二章合作内容2.1居间合作的业务范围2.2合作双方的业务支持与配合2.3合作期限及终止条件第三章合作双方的义务3.1甲方（投资者）的义务3.2乙方（居间方）的义务3.3保密义务第四章合作双方的权益4.1甲方（投资者）的权益4.2乙方（居间方）的权益4.3收益分配与费用承担第五章合作资金的管理与使用5.1资金的筹集与划拨5.2资金的管理与监督5.3费用结算与支付方式第六章风险控制与合规6.1风险评估与控制措施6.2合规管理要求6.3应急预案与事故处理第七章信息披露与报告7.1信息披露的内容与方式7.2定期报告的要求与格式7.3重大事项的及时报告第八章违约责任8.1违约行为的界定8.2违约责任的具体承担方式8.3违约纠纷的解决方式第九章合同的变更与解除9.1合同变更的条件与程序9.2合同解除的条件与程序9.3合同变更与解除后的权益处理第十章争议解决10.1争议解决的途径与方式10.2仲裁或诉讼的管辖法院10.3仲裁或诉讼的费用承担第十一章合同的生效、终止与延续11.1合同的生效条件11.2合同的终止条件11.3合同的延续与续签程序第十二章附则12.1合同的解释权归属12.2合同的附件及其效力12.3合同的签署与生效第十三章其他约定13.1合作双方的其他权利与义务13.2合作过程中可能涉及的第三方权益13.3合作双方的其他特殊约定第十四章完整合同文本14.1合同14.2附件：相关业务协议、资料清单等合同编号：_______第一章总则1.1定义与解释1.1.1本合同是指甲方（投资者）与乙方（居间方）就证券投资业务进行的居间合作，具体合作内容、权利义务等按照本合同约定执行。1.1.2本合同所用术语，如无特殊说明，均具有本章1.1.3所述的含义。1.1.3本合同术语定义：1.1.3.1甲方：指签订本合同并投资的投资者。1.1.3.2乙方：指签订本合同并提供证券投资居间服务的居间方。1.1.3.3证券投资：指甲方根据乙方的居间服务，进行的股票、债券、基金等金融产品的投资活动。1.2合同双方的权益与义务1.2.1甲方的权益与义务1.2.1.1甲方有权根据本合同约定进行证券投资，并享受乙方提供的居间服务。1.2.1.2甲方应按照本合同约定向乙方支付居间费用。1.2.1.3甲方应遵守国家法律法规，不得利用乙方提供的居间服务进行非法证券交易。1.2.2乙方的权益与义务1.2.2.1乙方有权根据本合同约定为甲方提供证券投资居间服务。1.2.2.2乙方应按照本合同约定履行居间职责，协助甲方进行证券投资。1.2.2.3乙方应保密甲方的投资信息，不得泄露给第三方。1.3适用法律与争议解决1.3.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。1.3.2双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第二章合作内容2.1居间合作的业务范围2.1.1乙方作为甲方证券投资的居间方，应协助甲方进行证券投资的相关事宜，包括但不限于市场分析、投资建议、交易执行等。2.2合作双方的业务支持与配合2.2.1甲方应向乙方提供必要的投资信息，包括但不限于投资计划、风险偏好等。2.2.2乙方应根据甲方的投资需求，提供专业的居间服务，并确保服务的及时性、准确性。2.3合作期限及终止条件2.3.1本合同的合作期限为____年，自合同生效之日起计算。2.3.2除非双方协商一致提前终止，本合同合作期限届满前一个月，双方均未提出终止合同的，本合同自动续约一年。2.3.3.1双方协商一致终止；2.3.3.2合同期限届满，双方未续约；2.3.3.3发生本合同约定的违约行为；2.3.3.4国家法律法规、政策变化导致本合同无法继续履行；2.3.3.5不可抗力导致合同无法履行。第三章合作双方的义务3.1甲方（投资者）的义务3.1.1提供投资信息3.1.1.1甲方应在签订本合同后向乙方提供其投资计划、风险偏好等投资信息。3.1.1.2甲方应对所提供信息的真实性、准确性、完整性负责。3.1.2支付居间费用3.1.2.1甲方应按照本合同约定向乙方支付居间费用。3.1.2.2甲方应在乙方提供居间服务前支付居间费用。3.1.3合规投资3.1.3.1甲方应遵守国家法律法规，不得利用乙方提供的居间服务进行非法证券交易。3.1.3.2甲方不得利用乙方提供的信息进行内幕交易、操纵市场等违法行为。3.2乙方（居间方）的义务3.2.1提供专业服务3.2.1.1乙方应根据甲方的投资需求和提供的投资信息，提供专业的证券投资居间服务。3.2.1.2乙方应确保提供的居间服务具有及时性、准确性、合规性。3.2.2保密义务3.2.2.1乙方应对在合作过程中获得的甲方投资信息予以保密，不得泄露给第三方第八章违约责任8.1违约行为的界定8.1.1任何一方违反本合同的约定，均视为违约行为。8.1.2违约行为包括但不限于未按约定履行义务、违反国家法律法规、违反本合同的保密条款等。8.2违约责任的具体承担方式8.2.1违约方应承担违约责任，具体包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。8.2.2违约金的计算和赔偿损失的金额由双方协商确定。8.3违约纠纷的解决方式8.3.1双方应通过友好协商解决违约纠纷。8.3.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九章合同的变更与解除9.1合同变更的条件与程序9.1.1合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式进行。9.1.2合同变更自双方签字盖章之日起生效。9.2合同解除的条件与程序9.2.1双方协商一致解除合同的，应签订书面解除协议。9.2.2合同解除协议自双方签字盖章之日起生效。9.3合同变更与解除后的权益处理9.3.1合同变更或解除后，未履行部分的居间费用不予退还。9.3.2合同变更或解除后，已履行部分的居间费用根据实际服务情况进行结算。第十章争议解决10.1争议解决的途径与方式10.1.1双方应通过友好协商解决争议。10.1.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2仲裁或诉讼的管辖法院10.2.1本合同争议的仲裁或诉讼管辖法院为合同签订地人民法院。10.3仲裁或诉讼的费用承担10.3.1双方应承担各自参加仲裁或诉讼的费用。10.3.2胜诉方有权要求败诉方承担其合理仲裁或诉讼费用。第十一章合同的生效、终止与延续11.1合同的生效条件11.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。11.1.2本合同的生效不得违反国家法律法规。11.2合同的终止条件11.2.1本合同在履行期限届满时终止。11.2.2本合同在双方协商一致解除时终止。11.2.3本合同在发生不可抗力导致无法履行时终止。11.3合同的延续与续签程序11.3.1合同终止后，如双方仍需继续合作，应签订新的居间合作协议。11.3.2新合同的签订应遵循本合同的基本原则和约定。第十二章附则12.1合同的解释权归属12.1.1本合同的解释权归双方共同所有。12.1.2对本合同的任何解释均应以书面形式进行。12.2合同的附件及其效力12.2.1本合同的附件包括双方提供的相关业务协议、资料清单等。12.2.2附件与本合同具有同等法律效力。12.3合同的签署与生效12.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效。12.3.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。第十三章其他约定13.1合作双方的其他权利与义务13.1.1双方应遵守国家法律法规，维护公平、公正、公开的市场秩序。13.1.2双方应在合作过程中互相提供必要的业务支持与配合。13.2合作过程中可能涉及的第三方权益13.2.1双方在合作过程中涉及第三方权益的，应与第三方协商一致，并签订相关协议。13.2.2双方应尊重第三方的合法权益，不得损害第三方利益。13.3合作双方的其他特殊约定13.3.1双方在其他方面有特殊约定的，应以书面形式附加本合同。13.3.2特殊约定与本合同具有同等法律效力。第十四章完整合同文本14.1合同14.2附件：相关业务协议、资料清单等合同编号：_______多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊约定1.1当甲方为主导时，甲方有权根据市场情况及自身需求，调整投资计划和策略。1.2甲方应提前通知乙方，并协商一致对居间服务内容进行调整。1.3若甲方未提前通知乙方或乙方未能及时响应甲方需求，导致投资损失的，乙方不承担责任。附加条款二：乙方为主导时的特殊约定2.1当乙方为主导时，乙方应根据甲方的投资目标和风险偏好，提供专业的投资建议和分析。2.2乙方应确保提供的投资建议和分析具有及时性、准确性和合规性。2.3若乙方提供的投资建议和分析导致投资损失的，乙方应承担相应的责任。附加条款四：第三方中介的特殊约定4.1当涉及第三方中介时，双方应与第三方中介签订相关协议，明确中介费、服务内容等。4.2双方应确保第三方中介的服务质量和合规性，若第三方中介存在服务质量问题或违法违规行为，导致投资损失的，由双方共同承担责任。4.3双方应遵守国家法律法规，不得利用第三方中介进行非法证券交易。附加条款五：信息保密及泄露责任5.1双方应对在合作过程中获得的投资信息予以保密，不得泄露给第三方。5.2任何一方泄露投资信息的，应承担违约责任，并赔偿因此导致的损失。5.3若第三方中介泄露投资信息，导致损失的，由第三方中介承担责任。附加条款六：不可抗力及意外事件6.1双方应履行合同，但若发生不可抗力或意外事件，导致无法履行合同的，双方应立即通知对方，并协商解决办法。6.2不可抗力或意外事件包括但不限于自然灾害、社会事件、技术故障等。6.3若不可抗力或意外事件导致合同无法履行，双方均不承担违约责任。附加条款七：合同解除及违约金7.1双方应在合同解除时，按照约定支付违约金。7.2违约金的计算方式为：违约方应支付给对方合同总价款的__%。7.3双方应按照合同约定，按时支付违约金。附加条款八：争议解决方式8.1双方应通过友好协商解决争议。8.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.3诉讼费用由败诉方承担。附加条款九：合同的生效、终止与延续9.1本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2本合同在履行期限届满时终止。9.3本合同在双方协商一致解除时终止。9.4本合同在发生不可抗力导致无法履行时终止。9.5合同终止后，未履行部分的居间费用不予退还。9.6合同终止后，已履行部分的居间费用根据实际服务情况进行结算。附加条款十：其他约定10.1双方在其他方面有特殊约定的，应以书面形式附加本合同。10.2特殊约定与本合同具有同等法律效力。附件及其他补充说明一、附件列表：1.证券投资居间服务协议2.甲方投资计划与风险偏好声明3.乙方投资建议与分析报告4.第三方中介服务协议5.投资信息保密协议6.不可抗力与意外事件应对预案7.违约金计算公式说明8.争议解决方式说明9.合同生效、终止与延续相关规定10.其他特殊约定及补充协议二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付居间费用2.乙方未按约定提供居间服务3.第三方中介未按约定提供服务4.双方未履行信息保密义务5.双方未按约定履行合同导致投资损失6.不可抗力或意外事件导致合同无法履行7.双方协商一致解除合同8.双方发生争议且无法协商解决三、法律名词及解释：1.证券投资：指购买股票、债券、基金等金融产品的行为。2.居间服务：指在证券投资过程中，为双方提供中介服务的活动。3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。4.违约金：指违约方按照约定向守约方支付的赔偿金。5.争议解决：指通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决合同争议。四、执