公司治理与合规规则

公司整治与合规规定第一章总则第一条目的和依据为了规范公司的经营行为，提高公司整治水平，保护股东权益，维护公司声誉，促进公司连续稳健发展，依据《公司法》等相关法律法规以及公司章程的规定，订立本规章制度。第二条适用范围本规章制度适用于本公司及其全部分支机构、子公司和关联企业。第三条术语定义公司：指本公司及其全部分支机构、子公司和关联企业。董事会：指公司的最高决策机构，包含董事长、董事和监事。高级管理层：指公司的高级管理人员，包含总经理、副总经理等。第二章公司整治第四条董事会的职责董事会是公司的最高决策机构，负责订立公司的发展战略、决策重点事项。董事会应当依照《公司法》等法律法规的要求，保护股东权益，维护公司的利益。董事会应当遵守法律、法规和公司章程，履行操守义务，保证公司经营合法、安全、稳定。第五条董事会的构成董事会由董事长、董事和监事构成。董事长由股东大会选举产生，负责召集和主持董事会会议。董事由股东大会选举产生，代表股东行使权利和履行义务。监事由股东大会选举产生，对董事会的决策和公司的经营进行监督。第六条董事会的决策董事会的决策原则应当以公司的利益为基础，充分敬重股东意愿。董事会决策应当经过充分讨论，形成有效决议，并做好决策记录。董事会决策应当遵守相关法律法规，符合公司章程的规定。第七条董事会议事规定董事会每年召开不少于4次会议，由董事长召集并主持。董事会会议应当提前通知，通知内容应当包含会议时间、地方、议题等。董事会会议决策应当符合法定会议决策程序，决议须经过多数董事的同意方可生效。第三章合规规定第八条合规意识公司全部员工应当具备良好的合规意识，全面履行法律法规和公司规章制度所规定的义务。公司将定期开展合规培训，加强员工的法律法规及合规管理方面的知识教育，提高员工合规意识和风险防控本领。第九条内部掌控公司应当建立健全内部掌控制度，对公司的经营活动进行全面监控和管理。内部掌控制度应当包含但不限于人员管理、资金管理、财务管理、合同管理等方面的规定。第十条公司财务管理公司应当依照相关法律法规和会计准则，确保财务报告的真实、准确、完整。公司应当定期开展财务审计，审计报告应当及时提交董事会和监事会。第十一条信息披露公司应当依照相关法律法规和证监会的要求，及时、准确、完整地披露公司信息。公司应建立健全信息披露制度，明确披露义务人、披露事项、披露形式等。第十二条供应商合规管理公司应当建立供应商合规管理制度，对供应商进行筛选、考核和管理。公司与供应商之间的合作应当符合法律法规，遵守相关合同条款。第四章督导与违规处理第十三条督导机制公司设立内部监察部门，负责推动公司整治和合规工作。内部监察部门应当定期进行公司整治和合规的审核、监督，及时发现并矫正问题。第十四条违规处理公司对违反公司整治和合规规定的个人和部门，将依据公司章程和劳动合同的规定进行相应的处理。对于严重违反公司整治和合规规定的个人，公司将依法追究其法律责任。第五章附则第十五条规章制度的解释与修订本规章制度的解释权归董事会全部。对本规章制度的修订应当符合相关法律法规的要求，并经董事会审议通过。第十六条其他事项本规章制度自公布之