第3章 社会调查的程序和准备

第三章社会调查程序与准备第一节

社会调查的一般程序第二节

社会调查的设计

第三节社会调查的关键环节

第四节信度和效度的统一

第一节

社会调查的一般程序准备阶段主要任务：①选择调查课题，②进行初步探索，③设计调查方案。正确选择调查课题是搞好社会调查的首要前提。初步探索是做好调查的重要基础，为正确解决调查课题探寻可供选择的方向和道路。01准备阶段03研究阶段04总结阶段02调查阶段第一节

社会调查的一般程序01准备阶段03研究阶段04总结阶段02调查阶段调查阶段主要任务：按照调查设计要求，采取适当方法做好调查对象资料的搜集工作。QUESTiON:有哪些调查方法？外部协调内部指导直接调查方法:代填式问卷调查、实地观察、个案或集体访谈、实验调查。是获取第一手材料的关键阶段，也是受外部因素影响最大而又无法完全控制的阶段。一是充分与被调查地区或单位沟通和协调，争取它们的支持和帮助。二是密切联系被调查对象，争取他们的理解和配合，不做违背他们意愿、损害他们利益或感情的事，决不介入他们的内部矛盾。间接调查方法:文献调查、自填式问卷调查、网络调查等。也要做好协调工作。第一节

社会调查的一般程序01准备阶段03研究阶段04总结阶段02调查阶段审查资料就是对调查的文字资料和数字资料进行全面复核，区分真假和精粗，消除资料中的假、错、缺、冗现象，以保证资料的真实、准确和完整。整理资料对审核后的资料初步加工，使之条理化、系统化，并以集中、简明方式反映调查对象的总体情况和主要特征。统计分析运用科学思维方法，以及与调查课题相关的各专门学科的理论和方法，对审查、整理后的文字资料和统计分析后的数据进行分析研究。思维加工借助计算机软件、运用统计方法研究社会现象的数量关系，揭示事物的发展规模、水平和结构，说明事物的发展方向、速度和特征等，为思维加工提供准确、系统的数据。第一节

社会调查的一般程序01准备阶段03研究阶段04总结阶段02调查阶段主要任务撰写调查报告评估和总结总结阶段的主要任务是：撰写调查报告、评估和总结调查工作。调查报告是调查研究成果的集中体现，是对社会调查工作质量及其成果的重要总结。调查工作的评估和总结，包括调查报告等成果的评估、应用和对调查工作的总结等。准备阶段总结阶段研究阶段调查阶段直接调查方法：外部协调和内部指导整理资料间接调查方法：外部协调和资料摘取思维加工统计分析组建调查队伍提出研究假设进行初步探索总结和评估调查工作撰写调查报告选择调查课题按照设计要求搜集调查资料社会调查过程示意图

设计调查方案

第二节

社会调查的设计社会调查设计是指在确定了研究课题以后，针对研究课题如何开展所进行的研究规划。一份详细、周密的调查方案是社会调查顺利实施的可靠依据与保证。社会调查方案是一份研究计划的说明书，是对研究设想的阐述，并对研究程序与步骤、研究方法等做详细的规定。一、调查方案的主要内容03调查内容和工具02调查类型01调查目标一是研究成果目标。即通过社会调查要解决什么问题？解决到什么程度？是只了解一般情况，还是要探究因果关系？是做学术性探讨，还是要提出对策性建议？等等。二是成果形式目标。即调查成果用什么形式表现出来？是做口头汇报或演讲，还是撰写调查报告或学术论文？三是社会作用目标。即调查是供有关方面做决策参考，还是做舆论宣传？是做学术研究，还是与同行论争？等等。调查是采用普查、抽样调查，还是采用个案研究、实验调查、网络调查？如果采用抽样调查，是非随机抽样，还是随机抽样？如果采用随机抽样，是简单随机抽样，还是等距随机抽样、分类随机抽样、整群随机抽样，抑或是多阶段随机抽样？调查类型、抽样类型不同，调查方案的设计就会大不相同。调查内容和工具是调查方案设计的关键或核心。调查内容主要通过社会指标、调查指标反映出来，设计社会指标、调查指标的过程，就是设计调查内容的过程。调查工具是指调查指标的物质载体，如调查提纲、调查表、调查问卷以及各种量表等。设计的调查内容必须通过调查工具表现出来。因此，设计调查指标的过程，实际上就是设计反映社会指标、调查指标的调查工具的过程。此外，调查中使用的各种物质手段，如照相机、录音笔。05调查时间04调查地域社会调查在什么地区进行，是农村、小城镇，还是城市？在多大范围内进行，是社区、乡镇或街道，还是县市、地市、省市，甚至全国或跨国？调查地域的选择主要取决于调查课题的客观需要和调查主体的现实可能。社会调查在什么时间进行，在多长时间内完成？不同的调查课题有不同的最佳调查时间。例如：人口调查的最佳时间，是人口流动最小、各种干扰最少、实施现场登记最方便的时间；集贸市场调查的最佳时间，是市场交易最活跃的时间；等等。另外，调查方法和规模不同，调查工作的周期也不相同。例如，实验调查法的周期就比实地观察法的周期长得多。因此，对于调查工作的时间应该事先进行科学选择和设计。06调查对象调查对象是指实施现场调查的基本单位及其数量。实施调查的基本单位可以是个人、家庭、群体、组织、部门、小区，也可以是各种社会事物（如住宅、耐用消费品等）或社会现象（如教育、医疗、婚姻、犯罪等）；调查数量可以是个别（如典型调查）、部分（如抽样调查），也可以是全部（如普查）。在设计调查方案时，对调查的基本单位、数量及选取方法等，都应该根据需要和可能做出具体设计和安排。05调查时间调查方法包括资料搜集方法和资料分析方法。一般地说，调查方法的选择主要取决于调查课题和调查内容的客观需要。但是，对于同一调查课题往往可以采取不同的调查方法或者同时采用多种方法。究竟如何选择，主要取决于调查主体的现实条件和主观选择。05调查经费08调查队伍除了个人单独进行的社会调查外，一般较大规模的社会调查都存在着组织调查队伍的问题，它包括如何选择调查员，如何形成合理的组织结构，如何培训调查员、提高调查员素质，以及如何合理使用、有效督导调查员等问题。社会调查的经费，包括总体方案策划费、抽样方案与调查问卷设计费、调查问卷印刷费、调查实施费（包括选拔、培训调查员的费用，试调查的费用，交通费，调查员劳务费，管理督导人员劳务费，礼品或谢金费，复查费，等等）、数据录入与统计分析费、调查报告撰写费，以及资料费、复印打印费、通讯费等。如何筹集、管理和使用调查经费，怎样用最低的调查成本取得最好的调查成果，是设计调查方案中不可缺少的重要内容。06调查工作安排调查工作安排主要指调查任务和调查时间的安排。调查任务的安排，要力求合理、平衡，符合调查员的实际能力；调查时间的安排，既要有紧张的节奏和合理的交叉，又要留有余地，以应付可能发生的意外。四、弹性原则任何调查方案都是事前的设想和安排，它与客观现实之间总会存在或大或小的差异。许多社会环境因素是调查者无法预见和控制的。在实际调查过程中，往往会遇到一些意想不到的新情况、新问题。因此，在设计调查方案时，对于调查工作的安排和要求，应有一个上下左右的调整幅度，保持一定的弹性。同时，对于某些重大、复杂的调查课题，往往需要设计出几套不同的调查方案，以便随着调查现场实施情况的变化及时调整调查方案。二、设计调查方案的基本原则三、经济性原则设计调查方案必须尽可能节约人力、物力、财力和时间，力争用最少的人力、财力、物力和时间投入，取得最好的调查效果。例如，在调查类型的选择上，能够做抽样调查的就不做普查，能够做典型调查、个案研究的就不做抽样调查。在调查方法的设计上，能够通过文献调查解决的问题，就不去做现场调查；能够通过观察、访问解决的问题，就不去做实验调查。在调查范围的大小、调查对象的多少、调查时间的长短、调查员的安排等方面，也都应该尽量节约。一、实用性原则从调查课题的客观需要和调查者的实际条件出发，慎重设计调查方案。例如，调查地域的大小、调查对象的多少，在很大程度上取决于调查员的多寡、调查时间的长短和调查经费的多少。调查员多、时间长、经费充足，调查范围就可大一些，调查对象就可多一些。反之，就应适当缩小调查范围，减少调查对象。二、时效性原则设计调查方案必须充分考虑时间效果，特别是一些应用性调查课题往往有很强的时效性。例如，市场调查就必须赶在市场需求发生重大变化之前拿出调查成果，否则会失去调查的意义。对于某些对策性、预测性课题，更应超前调查，尽早拿出调查成果。许多基础性、学术性课题往往需要做深入、持久、反复的调查，因此调查工作周期会适当长一些。三、可行性研究的几种方法逻辑分析逻辑分析，即用逻辑方法检验调查设计的可行性。例如，要调查人口的城乡结构，而设计的调查指标却是“农业人口”和“非农业人口”，这样调查出来的资料是不能正确说明人口的城乡结构的。因为，“农村人口”不等于“农业人口”，“城镇人口”也不等于“非农业人口”。“农村人口”与“城镇人口”是按居住地域划分的，“农业人口”与“非农业人口”是按行业类别划分的，它们的内涵和外延都存在着很大差异。上述设计混淆了“农村人口”与“农业人口”、“城镇人口”与“非农业人口”这两对概念，违反了逻辑学上的同一律，因而无论调查结果如何，都不可能正确说明人口的城乡结构。三、可行性研究的几种方法经验判断经验判断，即用以往的实践经验来判断调查设计的可行性。例如，根据以往经验，在调查类型的选择上，对于新生事物的调查，就不能选择普查或抽样调查；在调查方法的设计上，对于文化程度较低的调查对象，就不宜采用自填式问卷调查方法；在调查时间的设计上，对于农村调查，一般不应选择在农忙季节进行；在调查地域的设计上，如果人力、财力、物力和时间有限，就不宜选点过远、分布过广；等等。总之，在调查方案设计出来后，可请有经验的专家或实际工作者对调查方案的可行性做出评价或判断。三、可行性研究的几种方法试调查试调查，即通过小规模调查来检验设计的调查方案的可行性，并根据试调查结果来修改和完善调查方案。逻辑分析和经验判断这两种方法简便、易行，是调查方案可行性研究中最常用的方法。但是，它们有很大的局限性。逻辑分析方法主要适用于对社会指标和调查指标的设计进行可行性研究，而对其他方面的可行性研究很难适用。此外，有些调查指标的设计在逻辑上是正确的，在实际调查中却行不通。因此，仅仅用逻辑分析和经验判断方法还不能最终说明调查方案的可行性。试调查才是对调查方案进行可行性研究的最基本、最重要的方法。

第三节

社会调查的关键环节调查课题，是指社会调查所要了解、研究、说明或回答的社会问题。按照不同标准，调查课题可以做许多不同的分类。一、选择调查课题（二）选题的标准科学性即在科学理论指导下选择调查课题。这里所说的科学理论，首先是指被实践反复证明和不断发展的科学世界观和方法论——辩证唯物主义历史唯物主义，同时也包括与调查课题有关的各专门学科的科学理论。可行性即根据调查主体、调查客体和调查环境的现实条件选择调查课题。重要性指研究课题所具有的理论意义和实践意义或应用价值。创新性即按照新颖、独特和先进的要求选择调查课题。2.社会现象已经被研究过，但可以采用一种新的理论或是新的方法重新进行解释和分析3.曾经研究过的社会现象，但现实生活发生了很大变化，需要重新进行调查，客观描述这一现象的基本状况，并在此基础上进行解释和分析1.研究对象是一种没有被其他人研究过的新的社会现象正确的选题至少应该符合以下三个条件中的一个条件。在社会调查中，研究问题的产生依赖于调查者的知识结构和理论素养。如果没有足够的知识和理论储备，就不能对社会生活的各种现象进行思考，就不能提出疑问，也就无所谓“问题”。科学理论是对客观事物本质及发展规律的正确反映，它对人们正确认识新事物具有指导意义。理论思维来自于长期的学术积累，需要从涂尔干、加芬克尔和吉登斯等不同理论家那里吸取营养。（二）选题的来源1.来源于理论思维个人的生活经历通过媒体获得的各种信息个人对周边世界的观察2.来源于经验生活“理论是灰色的，实践之树常青”生活实践是社会调查课题最主要、最丰富的来源。经验生活中的日常琐事看似简单，但实际上背后隐藏着需要研究的问题。调查者可以从经验生活中获得有用的信息，帮助或启发选择和确定调查课题。经验生活主要包括三个方面：个人的生活经历，个人对周边世界的观察和通过媒体获得的各种信息。一般地，阅读的文献应依据问题的相近性、发表的时间先后和作者的学术影响三个方面来选择。阅读时应带着审视、提问、评论和怀疑的态度，从中获取有价值的信息，不断得到启发，从而为选择研究课题奠定基础。3.来源于文献查阅阅读学术著作、学术论文是获得选题灵感的重要来源之一。文献是前人和他人思想的结晶。从思维方法的角度看，调查课题的确定依赖于研究者的思考与怀疑。如果人们不能对社会生活的各种现象加以思考，不能提出问题，不能怀疑，就无所谓“问题”。从社会调查的角度看，所谓“问题意识”就是人们在考虑任何问题时都要把这些问题放在一定的历史的、社会的背景下，都要分析无数个个人是怎样主动参与、共同建构行为规范的，并采用适当的理论解释或诠释人们的行为或观念。问题的形成依赖于研究者的知识结构，尤其是理论知识结构。没有理论，就不可能有科学的、理性的怀疑。因此，“问题意识”又是和“理论意识”密切关联的，即在一定的理论框架下思考和分析特殊的社会现象。4.来源于想象力分类标准不同类型例子调查目的不同理论性课题，是指以揭示社会现象本质及其规律为主要目的的课题。时代中国社会政策基本理论研究，新时代中国特色社会主义的社会结构特征与变迁趋势应用型课题，是指以解决实际社会问题为主要目的的课题。“农业转移劳动力市民化调查”，“老龄产业与健康管理调查”，“0-3岁儿童养育和照料的社会化研究”等等调查内容不同综合性课题，内容比较全面、系统，能较完整地说明情况或问题。“中国百县市经济社会调查”、“中国综合社会调查（CGSS）”、“中国私营企业调查”等等。专题性课题，内容比较狭窄、集中，能较深入地说明情况或问题。在专题性课题中，还可进一步细分为更专一、地域性的课题。“大学生就业状况调查”，“失独家庭调查”等等。调查深度不同描述性课题，是指对社会真实情况进行具体描写或叙述的课题，它主要回答“是什么”的问题。人口普查、国有企业职工生活状况调查等因果性课题，是指揭示两种或两种以上社会现象之间因果关系的课题，它主要回答“为什么”、“怎么办”的问题。“青少年犯罪调查”预测性课题，是指在说明社会现象及其因果关系基础上，进一步预测今后发展趋势的课题，它主要回答“将怎样”的问题。“21世纪中国人口老龄化问题研究”（三）选题的类型初步探索的主要目的，不是直接回答调查课题所要解决的问题，而是为设计调查方案提供可靠的客观依据，为正确解决调查课题探寻可供选择的方向和途径。首要任务，是正确选择调查研究的起点和重点。应弄清楚前人和他人对类似课题已做过哪些调查研究，搜集了哪些资料，解决了哪些问题，还有哪些问题没有解决或没有完全解决。01另一重要任务，是形成解决调查课题的研究假设。02初步探索还有一个任务，就是研究社会调查的社会指标、调查指标、调查方法和调查工作的步骤和安排。03（一）初步探索

二、初步探索与形成研究假设初步探索的主要方法查阅文献、咨询和实地考察，是初步探索的3种主要方法。在实际工作中，它们往往是结合使用、交叉使用的。其中，实地考察具有特别重要的意义，它是初步探索中不可缺少的最基本的方法。文献回顾的主要目的：一是通过评估分析已有的研究贡献和局限，凸显自己研究问题的价值。二是寻找自己研究的专业（问题）定位。说明自己的问题和学界关注的问题有什么联系，让自己的研究对更基本的问题有所回应，以便使自己的研究上升为和普遍问题有关的工作。三是寻找自己不同于前人之处，阐明自己研究的进展和特点，让自己的研究发现尽可能具有原创性。文献回顾不仅要综述他人的研究，还需要评估这些研究的长短，不断将这些研究和自己的工作进行比较，从存在的“短”处寻找突破口。查阅文献：咨询要广泛，既要向理论造诣较深的专家、教授请教，又要向有丰富经验的实践者学习；既要向上级机关工作人员请教，又要向基层干部和群众学习；特别是要向那些不同地位、不同状态、不同观点的人咨询。咨询：查阅文献是了解过去的知识，咨询是了解别人掌握的知识。初步探索要形成新观点、提出新建议，必须深入实地做现场考察。实地考察：2．定量研究的研究假设（1）研究假设的作用研究假设亦称研究假说，是指对未知社会现象或社会现象之间关系所作的、尚未经过实践检验的假定性设想或说明。正如前文所说，研究假设必须具备科学性、解释性、清晰性和可检验性。它的作用在于：第一，研究假设是设计调查方案的指南。第二，研究假设是搜集社会信息的向导。第三，研究假设是探索客观真理的桥梁。（2）研究假设的种类研究假设一般分为：零假设，又称虚无假设、原假设。备择假设。研究假设中变量的使用通常局限于三种基本形式：其一，研究者可能比较只有一项自变量的变量组以弄清它对因变量的影响；其二，研究者可能把一项或更多项自变量和因变量联系起来；其三，研究者可能描述自变量、中介变量和因变量的变化。自变量和因变量必须分别测量。这个过程加强了定量分析的因果逻辑关系。（二）形成具体研究问题

1．定性研究的问题定性研究一般可提出1-2个中心问题，并附最多5-7个辅助问题。在实际调查中要注意集中于单个的现象，将中心问题与具体的定性研究策略相结合，用“是什么”和“怎么样”来提出研究问题，以此来传达开放的设计思路，用“为什么”来提出暗示着因果关系的问题，使用表达“探索性”的动词概念以表达研究的趋向。如发现（扎根理论研究）、寻求理解（民族志研究）、探究发生机制（个案研究）、描述经验（现象学研究）、讲述故事（叙事研究）。发现（扎根理论研究）寻求理解（民族志研究）描述经验（现象学研究）探究发生机制（个案研究）讲述故事（叙事研究）（二）形成具体研究问题

1．定性研究的问题定性研究要主动将特殊性事实和一般性知识联系起来：针对特殊经验和已有解释（一般性命题）的困惑提出问题，提出的问题不应仅仅满足于有何特殊性，而是必须指向为何形成特殊性、这些特殊性与一般性的关系、它们具有何种性质和产生条件，等等。一般性知识特殊性事实三、明确分析单位（一）何谓分析单位分析单位，是指调查者在社会调查过程中所要调查和描述的对象，它是调查的基本单位和载体。分析单位不同于研究内容与调查单位（调查对象），也不同于抽样单位。调查单位抽样单位分析单位社会调查所研究的对象。调查者在实际调查（以统计调查和实地调查为主）中直接收集资料的对象。调查者在社会调查过程中所要调查和描述的对象，它是调查的基本单位和载体。三、明确分析单位（一）何谓分析单位分析单位的特点：调查所收集的资料可以直接描述分析单位的每一个个体；可以描述由这些个体组成的群体；可以考察和归纳相同事物的特征，解释调查对象内社会现象之间的差别；还可以在具体现象和个人行为的观察、描述和解释基础上，加以综合，描述更大的群体或解释某些抽象的社会现象。虽然在社会调查中，个人是使用最为频繁的分析单位，但依据调查课题的不同性质与目的，我们可以选择其他如群体、组织等不同于个人层次的分析单位。（二）分析单位的主要类型分析单位有五种主要类型。1．个人2．群体3．组织4．社区5．社会事物（三）区群谬误与简化论1．区群谬误“区群”指的是在个人之上大于个人的群体、组织和社区。区群谬误，又称为层次谬误或体系错误，是指研究者用一种比较高的分析单位做研究，而用另一种比较低的分析单位做结论。区群谬误的主要原因在于当采用层次较高的“区群”为分析单位时，实证资料大部分来自于对个人的调查。2．简化论简化论，又称做简约论、还原论。简化论发生的主要原因在于研究者用个体层次的微观特征及其分布来解释宏观层次的现象，和我们日常生活中所说的“以偏概全”相类似。简化论在社会调查中的表现有：第一，调查者仅仅用十分特殊的个体资料来解释宏观层次的现象，或者说用比较低的分析单位来进行测量，而在比较高的分析单位上得出结论。因此，它在形式上正好与区群谬误相反。四、选择调查方式影响调查方式选择的因素主要有：（1）调查问题。明确的调查问题很大程度上指导调查方式的选择。例如，如果想了解公众对特定议题的看法，最简单的方式就是直接去访问他。如果想知道为什么交通管理条例无法缓解交通堵塞，最合适的方法就是直接去观察交通状况。同时，通过将调查问题作为出发点，可以避免所谓的“唯方法论”，走向抽象经验主义。方法只是调查者利用获取信息的工具。调查希望发现什么，这是影响调查方式选择的关键。当然，对同一个问题或者同一个假设，研究者可以采用不同的调查方式进行调查。（2）已有文献。其他研究者如何研究这个问题，你是否希望遵循主流的调查方式？如果是为了了解实情、做探索性调查，可以进行参观访问式调查。这种方式简便易行，费时不多，可了解许多真实情况，增加许多感性认识，有时还可以发现问题、提出问题。但是，参观访问式调查一般只能了解到一些表面现象，而不能根据参访印象下结论、做决定。如果要做深入的探讨，进行因果解释，就必须进行问卷调查、参与观察、深度访问。调查前要科学设计调查方案，慎重选择调查对象；调查时要采用符合实际的方法，做反复、对比调查，深入、探讨研究，不仅要搜集客观情况，探求因果关系，而且要尽可能寻觅有效对策。（3）现实考虑。时间、经费、数据和样本的可及性，是否能进入现场，能否获得协助等。（4）知识的回报。哪一种调查方式能更深入探究社会现象，能获得有用的、创新知识？（5）研究风格。研究者的方法偏好。五、组建调查队伍（一）调查员的选择要正确选择调查员，必须首先考虑调查员的个人素质。一般地说，一个合格调查员，应该具备以下一些基本素质：01过硬的政治素质。。良好的科学知识和技能。务实的工作作风。03020405积极的创新精神。吃苦耐劳精神和健康体魄。（二）调查员的培训“培训常用的方法是：集中讲授、阅读和讨论、试调查。培训的内容一般包括以下几方面：（1）思想教育。（2）知识准备。（3）方法训练。

第四节

信度和效度的统一（一）信度信度即测量的可靠性，是指运用相同的测量手段或方法重复测量同一对象时，前后所得结果相一致的程度。换句话说，社会测量的信度是指测量工具能够稳定地测量所要测量的事物或变量。三个方面评估调查资料的信度，并用相应的系数表示信度的高低。一、信度与效度的概念

01是指对同一群调查对象使用相同的测量工具或手段在不同的时间先后测量两次，然后根据两次测量的结果计算出相关系数，这种相关系数即为再查信度。再查测试是一种最常用、最普遍的信度检查方法。缺点：容易受到时间因素的影响再查信度02是指将测量工具（如问卷、量表等）设计成两个内容、难度、篇幅等相类似的复本，并用于对同一调查对象进行测量，然后计算出两个复本的测量结果之间的相关系数，即复本信度。复本信度03是将测量工具设计为一种复合调查工具，即分为两半，以两半得分之间的相关系数计算信度。如在问卷设计中，将所有问题按内容、性质等的相似性编成单双号，其中单号的题目可以形成一套子问卷，双号的题目则可以形成另一套子问卷。然后，用复合问卷对同一调查对象进行测量，并对单双号两套题目的回答结果作相关分析，计算出的相关系数即为折半信度。折半信度在社会调查中，信度是相对的。一般来说，信度系数在0.8以上，就可以认为该测量是基本可信的。（二）效度效度也称测量的有效性和准确度，是指测量工具或手段能够准确、真实、客观地测量事物或变量属性的程度。

方法的效度：测量指标与变量间的相关程度；

结果的效度：测量结果与变量值的相关程度；

内在效度：测量的方法、资料和结论对测量本身的有效性；

外在效度：测量的结论在普遍应用时的有效性检验和评估测量的效度，主要从内容效度、准则效度和建构效度三个方面着手。一、信度与效度的概念

（1）内容效度