质量环境职业健康安全管理体系程序文件

XXXXXXXX公司

版次：A版修改状态：3次

质量/环境/职业健康安全

管理程序文件

编号：

编制人：

审核人：

批准人：

受控状态:

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

XXXXXXXX公司发布

XXXXXXXX公司

程序文件目录

序对应国家标准

程序文件名称编号页码

号QMSEMSOHSMS

1文件控制程序Q/TXA-SF01-20134.2.34.4.54.4.501

2记录控制程序Q/TXA-SF02-20134.2.44.5.44.5.405

环境因素的识别与

3Q/TXA-SFO3-2O13——4.3.1——07

评价控制程序

危险源辨识、风险评价

4Q/TXA-SF04-2013————4.3.110

和风险控制程序

法律法规和其他要求

5Q/TXA-SFO5-2O13—4.3.24.3.215

控制程序

管理方针、目标指标和5.3/4.2/4.2/

6Q/TXA-SF06-201317

管理方案控制程序5.4.14.3.34.3.3

信息交流、沟通与

7Q/TXA-SFO7-2O135.5.34.4.34.4.321

协商控制程序

8管理评审控制程序Q/TXA-SF08-20135.64.64.624

9人力资源控制程序Q/TXA-SF09-20136.24.4.24.4.228

基础设施和工作环境6.3/

10Q/TXA-SF1O-2O134.4.14.4.131

控制程序6.4

11产品实现的策划捽制程序Q/TXA-SF11-20137.1————33

与顾客和相关方有关

12Q/TXA-SF12-20137.24.4.64.4.636

的过程控制程序

13采购控制程序Q/TXA-SF13-2O137.44.4.64.4.639

14生产和服务提供控制程序Q/TXA-SF14-20137.5———40

续上表

序对应国家标准

程序文件名称编号页码

号QMSEMS0HSMS

15运行控制程序Q/TXA-SF15-2013—4.4.64.4.644

废水（气）、噪声与固废

16Q/TXA-SF16-2013——4.4.64.4.646

控制程序

17能源和资源使用控制程序Q/TXA-SF17-2013——4.4.64.4.649

18应急准备和响应控制程序Q/TXA-SF18-2013—4.4.64.4.651

19合规性评价控制程序Q/TXA-SF19-2013——4.5.24.5.254

20监视和测量设备控制程序Q/TXA-SF20-20137.64.5.14.5.157

21顾客满意度调查控制程序Q/TXA-SF21-20138.2.1——59

22内部审核控制程序Q/TXA-SF22-20138.2.24.5.54.5.561

23过程的监视和测量控制程序Q/TXA-SF23-20138.2.3———65

24产品的监视和测量控制程序Q/TXA-SF24-20138.2.4———67

25绩效的监视和测量控制程序Q/TXA-SF25-2O13—4.5.14.5.169

26不合格控制程序Q/TXA-SF26-20138.34.5.34.5.371

27数据分析和应用控制程序Q/TXA-SF27-20138.44.5.14.5.174

28纠正与预防控制程序Q/TXA-SF28-20138.54.5.34.5.377

文件编号Q/TXA-SF01-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题文件控制程序

共4页第1页

1目的和范围

对质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件实施有效控制，确保各部门都能获取相应

文件的最新有效版本，防止作废文件的非预期使用。

适用于对质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件及外来文件的控制。

2职责

2.1总经理负责管理手册和程序文件的批准。

2.2管理者代表负责管理手册和程序文件的审核，及组织有关人员对文件进行评审。

2.3体系管理负责体系文件（受控文件）的发放、回收、销毁及原稿的保存。

2.4各部门负责体系文件（受控文件）运行和保管工作。

3控制要求

3.1文件分类

a）管理手册；

b）管理体系程序文件；

c）管理文件（制度）包括：作业指导书、操作规程、检验规程、法律法规文件等；

d）记录。

注：文件可以以任何媒体形式出现。

3.2文件标识

文件的标识分三类：盖受控章、盖非受控章、不盖章。

a）受控文件在文件封面上加盖蓝色“受控”印章。

b）向公司外部提供的受控文件加盖蓝色“非受控”印章。

c）存档的受控文件、与管理体系有关的行政性文件等（如红头文件，执行时效期短，不需跟

踪更改收回的通知和计划）。

d）受控文件包括管理手册、程序、公司发布的各项管理标准和技术技准，法律法规及其他要

求等外来文件；

3.3文件编号

管理体系文件编号，执行公司《企业标准文件编号规定》。

1

文件编号Q/TXA-SF01-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题文件控制程序

共4页第2页

3.4文件编写（修订）

3.4.1管理者代表组织编制或修订整合型体系管理手册和程序文件。

3.4.2各部门负责编制或修订本部门相关的文件。

3.4.3文件在编写过程中，编写部门应征求有关部门的意见，并填写《标准/制度审核意见传

递单》，使文件实施后具有可操作性。

3.5文件审核、批准和发布

3.5.1管理手册和程序文件由管理者代表审核，总经理批准后发布。

3.5.2操作规程和技术性文件，山编制部门责任人审核，总经理批准后发布。

3.6文件的发放和借阅

3.6.1文件发放

a）受控文件发放山体系管理填写《文件发放审批表》，经编制部门负责人审批后，填写《文

件发放/回收登记表》，接受部门签字确认；同时对全年发放的受控文件进行累计汇总，建立

《—年文件汇总表》（对更改的文件，注明更改说明）。

b）外来文件发放按阅办文件办理结果进行发放、存档。

3.6.2文件借阅

a）文件借阅由借阅人提出申请，经部门经理批准后，并填写“文件借阅（收回）登记表”，

作为文件借阅的凭证；

b）归档文件的借阅按公司《行政管理制度》的要求执行。

c）文件借阅者应保持文件的完整和清洁，不得在文件上标注任何记号。

3.7文件的更改、换版、作废和评审

3.7.1文件的更改

a）在使用中确定为不适应管理体系运行的文件，可以由原编制部门填写《文件更改审批单》,

说明更改原因，交原审核、批准人审批后，由原编制部门实施更改。

b）文件更改可以采用杠改、粘贴或换页的形式，填写《文件更改记录》。

c）更改后文件采用原分发号，按原发放部门发放，并收回更改前文件。

3.7.2文件的换版和作废

2

文件编号Q/TXA-SF01-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题文件控制程序

共4页第3页

3.7.2.1文件在下列情况下可以予以换版；

a）文件作大幅度修改；

b）标准每三至五年更改换版；

c）文件修改次数较多。

3.7.2.2换版文件按程序进行审核、批准、发放，旧版本文件现时收回。

3.7.2.3作废文件出于法律和（或）保留信息需要需保留的，由需保留部门填写《文件留用/销

毁申请单》（存档文件可以不必填写），经管理者代表批准后，盖“作废保留”章予以留用，其余

作废文件需办理《文件留用/销毁审批单》后予以销毁。

3.7.3文件评审

当出现体系标准的版本更新、法律法规的要求发生变化、产品的工艺发生变化时，对所涉及

的相关文件应及时更新，同时组织相关职能部门进行评审，评审通过后，方可发布实施。

3.8文件的日常管理

3.8.1向外部提供文件或内部使用的文件丢失重新领用应办理《文件申领单》，不得自行复印文

件，有分发号的按原分发号发放。

3.8.2文件因破损严重影响使用时重新领用，应办理《文件申领单》，原文件同时收回。

4相关文件

4.1《企业标准文件编号规定》

4.2《行政管理制度》

5相关记录

5.1《标准/制度审核意见传递单》

5.2《文件发放审批表》

5.3《_年文件汇总表》

5.4《文件借阅/收回登记表》

5.5《文件更改审批单》

5.6《文件更改记录》

5.7《文件发放/回收登记表》

3

文件编号Q/TXA-SF01-2013

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版本/版次A/3

题文件控制程序

共4页第4页

5.8《文件留用/销毁申请单》

5.9《文件销毁登记表》

5.10《文件评审表》

5.11《文件申领单》

4

文件编号Q/TXA-SF02-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题记录控制程序

共2页第1页

1目的和范围

对记录进行有效控制，为证明质量/环境/职业健康安全管理体系建立、运行和实施符合标准。

适用于公司活动、产品和服务过程中与管理体系有关的记录控制。

2职责

2.1体系管理负责记录编号、汇总登记及监督管理。

2.2各部门负责本部门所使用记录的填写、收集、贮存、保管和定期归档。

3控制要求

3.1记录的范围

公司管理体系记录范围包括：

a）有关的法律、法规和其他要求的记录；

b）产品或服务提供过程的记录；

c）有关顾客及相关方的记录；

d）测量和监视的记录；

e）检查、维护与校准记录；

f）人力资源管理的记录；

g）重要环境因素、重大风险因素控制的记录；

h）有关不合格控制的记录；

i）内部审核和管理评审的记录。

3.2记录的格式和编号

3.2.1记录格式由文件编制人或直接使用人负责编制，经部门负责人审核。

3.2.2记录的编号执行《企业标准文件编号规定》的要求，每年填写《一年记录汇总表》。

3.3记录的填写要求

3.3.1记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰、不得随意涂改。

3.3.2如因笔误或计算错误要修改原数据，应在被修改的内容上划•道横线，并在上方填写新

的内容，必要时相关人员签字或盖章。

3.4记录的收集保管

5

文件编号Q/TXA-SF02-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题记录控制程序

共2页第2页

3.4.1日常工作中产生的记录由各部门收集保管。

3.4.2记录采用合订与单件保管方式，合订的记录本应编制序号或以连续的时间为顺序。封面

上应标明：标题、编号、类别、总页数、保存期限及保管部门。

3.4.3为了确保记录的可追溯性根据记录的重要程度划分保存年限。保存年限在三年以上的，

由各部门收集后于次年初归档；保存年限在三年以下（含三年）的，由各部门收集保管。

3.4.4记录的贮存场所应保持通风、干燥、分类保管，便于查阅，以防损坏和丢失。

3.5记录的销毁

3.5.1超过保存期限的记录经鉴定确无保存价值的，山记录保管人填写《文件销毁申请单》，经

部门负责人审核，管理者代表批准后销毁。

3.5.2归档记录执行公司《行政管理制度》。

3.6记录的借（查）阅

3.6.1公司人员需借（查）阅记录由部门负责人同意，可借（查）阅。

3.6.2外来人员借（查）阅记录统一由管理者代表批准，文件管理员登记后方可借（查）阅。

3.6.3需复印记录必须由管理者代表同意批准。

3.7记录可呈任何媒体形式。

4相关文件

4.1《企业标准文件编号规定》

4.2《行政管理制度》

5相关记录

5.1—《年记录汇总表》

5.2《文件借阅/收回登记表》

6

文件编号Q/TXA-SF03-2013

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版本/版次A/3

题环境因素的识别与评价控制程序

共3页第1页

1目的和范围

对公司活动、产品或服务过程中可以控制和能够施加影响的环境因素进行识别，分析其对环

境影响，评价出重要环境因素，并确保得到有效的控制。

适用于公司对环境因素的识别、评价和控制的策划。

2职责

2.1各部门负责分管区域内环境因素的识别和调查，填写《环境因素调查表》，并进行环境因素

的初步评价。

2.2安环科负责组织对已识别环境因素的评价、汇总和重要环境因素的评价。

2.3管理者代表负责公司环境因素识别、评价、更新结果和重要环境因素清单的审核。

2.4总经理负责重要环境因素的批准。

3控制要求

3.1环境因素的识别

3.1.1环境因素识别的范围：

a）本公司的活动、产品或服务中的环境因素；

b）所使用的产品或服务中可以施加影响的环境因素。

3.1.2环境因素识别时应考虑：

a）正常操作过程中的活动（即正常条件下）；

b）异常操作过程中的活动（如开车、停车时）；

c）紧急操作过程中的活动（需要立即采取行动的危险情况）；

d）对大气的排放；

e）对水体的排放；

f）废弃物产生；

g）土壤污染；

h）自然资源的消耗（原材料）；

i）法律和行政法规的要求：

j）三种时态：现在、过去、将来；

k）三种状态：正常、异常、紧急。

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文件编号Q/TXA-SF03-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题环境因素的识别与评价控制程序

共3页第2页

3.2识别环境因素采用主要方法：

a）调查法；

b）现场观察法；

c）排查法；

d）过程分析法等。

3.3环境因素的评价

3.3.1环境因素评价应考虑：

a）法律法规和其他要求的符合性；

b）可控程度及降低影响可行性等；

c）相关方关注程度。

3.3.2环境因素评价方法

a）是非判断法

凡不符合有关法律法规、规程、标准及其它要求的，均定为重要环境因素。

b）评分判断法

评分判断法设定四个因子，分别为影响范围、影响程度、发生频率、持续时间。如下表所

示。S为判定因子（S=aXbXcXd）。当S2256时,定为重要环境因素。

表评分判断法分值表

影响程度

影响类型

高（8分）中（4分）低（2分）

影响范围（a）超出周围区域周围区域公司内

影响程度（b）严重-般轻微

频率（C）持续发生间歇发生偶然发生

持续时间（d）2天以上2天1天以下

3.3环境因素的更新

3.3.1安环科每年年初组织相关部门对环境因素进行识别和评价。

3.3.2当出现下列情况时，应进行环境因素更新：

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文件编号Q/TXA-SF03-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题环境因素的识别与评价控制程序

共3页第3页

a）适用法律、法规发生变化及国家、地方或行业标准发生变化；

b）公司活动、产品或服务发生变更；

c）每年内审、外审或管理评审后涉及到环境因素的变化或发生严重不符合项；

d）重要设备、设施发生变化；

e）相关方连续投诉或提出合理要求。

3.4重要环境因素的控制

3.4.1对评价出的重要环境因素应制定控制措施，并对控制措施的落实情况进行监督检查。

3.4.2对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要做出具体的安排。

4相关文件

4.1《环境与职业健康安全运行控制程序》

4.2《应急准备和响应控制程序》

5相关记录

5.1《环境因素调查表》

5.2《环境因素评价表》

5.3《环境因素清单》

5.4《重要环境因素清单》

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文件编号Q/TXA-SF04-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题危险源辨识、风险评价和风险控制程序

共5页第1页

1目的

对公司活动、产品或服务过程中危险源进行辨识，分析其对职业健康影响，评价确定重要

危险源，并确保得到有效控制。

适用于公司对职业健康安全的危险源辨识评价和控制的策划。

2职责

2.1安环科负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。

2.2各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。

2.3管理者代表负责公司危险源辨识、评价、更新结果和重要危险源清单的审核。

2.4总经理负责重要危险源清单的批准。

3控制要求

3.1危险源辨识

3.1.1辨识范围

a）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

b）常规和异常活动；

c）事故及潜在的紧急情况；

d）所有进入作业场所的人员的活动；

e）原材料、产品的运输和使用过程；

f）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

g）丢弃、废弃、拆除与处置；

h）公司周围环境；

i）气候、地震及其他自然灾害。

3.1.2危险源辨识应考虑三种状态、三种时态

1）三种时态

a）过去（例如：已发生过的事故、事件）；

b）现在（例如：作业活动、设备等现在的安全控制状态）；

c）将来（例如：作业活动将发生变化，设备设施改进、报废等活动时的安全控制状态等）。

10

文件编号Q/TXA-SF04-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题危险源辨识、风险评价和风险控制程序

共5页第2页

2）三种状态:

a）正常（例如：每天正常的生产过程）;

b）异常（例如：停产、检修、故障等）;

c）紧急（例如：泄漏、爆炸、火灾等）。

3.1.3危险源辨识应考虑六种危害因素

a）物理性危害因素；

b）化学性危害因素；

c）生物性危害因素；

d）心理/生理性危害因素；

e）行为性危害因素；

f）其他危害因素；

3.1.4危险源辨识信息的收集

各部门根据《危险有害因素辨识表》涉及部门有关的危险源进行辨识，由安环科进行收集。

3.2辨识方法

3.2.1现场观察法

3.2.2工作危害分析

3.2.3安全检查表分析

3.3风险评价

3.3.1作业条件危险性评价法（LEC法）

LEC法是一种常用的系统危险性评价方法。其危险性（D）值的表示方法由三种主要因素L、

E、C的指标值的乘积表示，即口4日口由D值确定风险等级。

式中：D-----风险值；

L——发生事故的可能性大小；

E——暴露于危险环境的频繁程度；

C——发生事故产生的后果。

L、E、C分值分别见表1、表2和表3。

11

文件编号Q/TXA-SF04-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题危险源辨识、风险评价和风险控制程序

共5页第3页

表1发4上事故的可能性（L）

分数值事故发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

表2暴露于危险环境的频繁程度（E）

分数值暴露于危险环境的频繁程度

10连续暴露

6每天工作时间内暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年儿次暴露

0.5非常罕见地暴露

表3发生事故产生的后果（C）

分数值发生事故产生的后果

10010人以上死亡

402〜9人死亡

151人死亡

7伤残

3重伤

1轻伤

3.3.2确定重要和不可允许风险

a）根据公司的具体情况，将LEC评价法评价出的5级危险源，划分成以下3种风险：极其危

险为不可接受风险、高度危险和显著危险为重要风险、其他等级为可接受风险。风险等级划

分（D）见表4

表4风险等级划分（D）

D值危险程度风险等级

D2320极其危险5

160WDV320高度危险4

70WDV160显著危险3

20WDV70一般危险2

D<20稍有危险1

12

文件编号Q/TXA-SF04-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题危险源辨识、风险评价和风险控制程序

共5页第4页

b）安环科依据卜.述划分原则，将不可接受风险和重要风险分别汇总，并填写《不可接受风险

清单》和《重要危险源清单》，报公司管理者代表审核，总经理批准后下发到各部门。

3.4风险控制

3.4.1风险控制原则

风险控制的策划应首先考虑消除或减少危险源，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个

体保护。

3.4.2重要风险控制

a）不可接受的风险，必须降低风险后方可继续生产。

b）如必要应报最高管理者研究投入资源进行专项治理。

c）如果无限的资源投入仍不能降低风险，就必须停止生产。

d）对于重大隐患项目要消除、转移、降低、监测管理控制并制定相应的管理方案。

3.4.3一般风险控制

对般风险危险源应对员工进行教育，以提高防范意识。

3.5危险源的更新

3.5.1公司每年组织对危险源进行更新,对新增危险源进行风险评价,确定新增重大安全风险,

制定相应的控制措施。当发生以下情形时应及时更新：

a）新的或变更的法律法规或其他要求；

b）操作变化或工艺改变；

c）新建、改建、扩建、技改项目；

d）有对事故、事件或其他信息的新认识；

e）组织机构发生大的调整。

3.5.2安环科根据新增危险源及时对《危险源辩识与风险评价清单》和《重要危险源清单》进

行更新。

4相关文件

4.1《风险评价管理制度》

5相关记录

13

文件编号Q/TXA-SF04-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题危险源辨识、风险评价和风险控制程序

共5页第5页

5.1《危险有害因素辩识表》

5.2《危险源辩识与风险评价清单》

5.3《重要危险源清单》

5.4《不可接受风险清单》

5.5《工作危害分析》

5.6《安全检查表分析记录》

14

文件编号Q/TXA-SF05-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题法律法规和其他要求控制程序

共2页第1页

1目的和范围

为确保汲取、识别和更新适用于公司活动、产品、服务的法律法规和其它要求，建立获取

这些法律法规和其他要求的渠道，并定期评价法律法规和其它要求的遵循情况。

适用于公司活动、产品、服务相关法律法规和其他要求的获取、确认及更新。

2职责

2.1安环科负责法律法规和其他要求的获取、识别与更新，并确定其适用性。

2.2各部门负责组织相关法律法规和其它要求的宣贯。

2.3管理者代表负责获取的法律法规和其他要求适用性的审核。

3控制要求

3.1获取范围

3.1.1国家环境和职业健康安全的法律法规、强制性标准、行政规章制度和其他要求；

3.1.2本省环境和职业健康安全的法律法规、强制性标准、行政规章制度和其他要求；

3.1.3本市环境和职业健康安全规范性文件；

3.1.4执法（相关）部门的通知、公报等其他要求。

3.2获取途径

3.2.1通过省、地市、县级环保和安全管理等级部门获取国家及地方的环境和职业健康安全法

律法规、标准利其他要求。

3.2.2通过行业协会、报刊杂志、咨询机构、认证机构和网络及其他渠道获取。

3.3法律法规和其他要求的确认

安环科与其他相关部门确定法律法规和其他要求的适用性，并编制公司《适用法律法规和

其他要求清单》经管理者代表审核，总经理批准后发放各部门或相关方。

3.4法律法规和其他要求的更新

3.4.1出现下列情况下应更新：

a）国家、地方新的法律、法规、标准颁布时：

b）产品、活动、服务发生变化时。

3.4.2环境和职业健康安全文件更新或增加时，及时修改《适用法律法规和其他要求清单》，

15

文件编号Q/TXA-SF05-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题法律法规和其他要求控制程序

共2页第2页

将新的内容补发至相关部门，并对I日的原件做相应标识。

3.5法律法规和其他要求的评审

公司每年组织各专业管理人员对相关法律法规和其他要求的适用性进行评审，并填写《法律

法规和其他要求符合性评价输入表》。

4相关文件

4.1《识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度》

5相关记录

5.1《适用的法律法规和其他要求清单》

5.2《法律法规和其他要求符合性评价输入表》

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文件编号Q/TXA-SF06-2013

标XXXXXXXX公司

版本/版次A/3

题官埋力针、目标指标和官理万案控制程序

共4页第1页

1目的和范围

建立、运行和改进公司的质量/环境/职业健康安全管理体系，实现对质量/环境/职业健康安

全管理方针、目标指标及管理方案的控制，改进公司的质量、环境、安全等行为。

适用于公司管理方针、目标指标和管理方案的制（修）订与实施。

2职责

2.1管理者代表组织制定目标、指标和管理方案，并负责对目标、指标和管理方案的审核。

2.2总经理组织制定管理方针，负责管理方针、目标、指标和管理方案的批准。

2.3体系管理负责目标、指标和管理方案的实施及完成情况的监督，并向管理者代表汇报。

2.4各部门负责制定并实施本部门相关的分层目标、指标和管理方案。

3控制要求

3.1管理方针控制

3.1.1管理方针的制定

总经理以保护和改善员工健康安全、生产环境为目的，相关方要求为准则，按照标准要求，

结合公司的实际情况及相关方的要求，组织制定管理方针并形成文件。管理方针应确保：

a）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与质量、环境保护和职业健康安全风险的影响。

b）包括对持续改进和事故、环境预防的承诺，保护员工健康安全的承诺。

c）包括对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和组织应遵守的其它要求的承诺。

d）提供建立和评审质量、环境、职业健康安全目标和指标的框架。

e）形成文件，付诸实施，予以保持，传达到全体员工，并可为公众所获取。

f）在持续适宜性性方面得到评审。

3.1.2管理方针的公开和贯彻

a）通过手册的分发、会议、宣传栏等方式进行公开，并组织对各级人员进行宣贯，必要时传

达到各相关方。

b）通过组织培训，确保管理方针得到充分理解。

3.1.3管理方针的评审和修订

为了确保方针的持续性、适宜性和有效性，当出现以下情况时应对管理方针进行评审：

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版本/版次A/3

题管理方针、目标指标和管理方案控制程序

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a)管理评审。

b)公司的活动、产品和服务及管理要求发生变化。

c)法律、法规及其他要求发生变化。

d)相关方提出新的要求。

e)相关外界因素发生变化。

评审更改后，重新按本程序3.1.2有关条款进行传达和贯彻。

3.2目标与指标控制

3.2.1目标、指标的制订依据：

a）公司质量、环境、职业健康安全管理方针。

b）法律法规与其他要求。

c）相关质量要求、重要环境因素和重要危险因素。

d）公司的规模、经济、技术、经营状况。

e）相关方的要求。

3.2.2目标、指标的制定

管理者代表在年度管理评审之后根据方针、结合生产实际，考虑环境影响和风险评价结果以

及其他外界因素的变更，制定新的目标、指标，报总经理批准生效。

3.2.3目标、指标的修订

在方针、法律法规及有关要求和其他外界因素（包括市场、产品、活动、服务发生变化等）

发生变更时，管理者代表应组织目标和指标的重新评审和修订，在报总经理批准后生效。

3.2.4目标、指标的实施与完成情况检查

3.2.4.1各部门根据公司的管理目标、指标，结合本部门的实际情况将总目标进行分解，经管

理者代表审核、总经理批准后下发各部门并实施。

3.2.4.2体系管理员福半年对有关管理目标指标实施的完成情况进行检查并向管理者代表汇

报。对发现问题，由管理者代表组织相关部门进行原因分析，具体执行《不合格控制程序》、《纠

正与预防控制程序》。

3.2.4为了确保管理目标、指标的持续性、适宜性和有效性，出现以下情况时对目标指标进行评审:

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版本/版次A/3

题管理方针、目标指标和管理方案控制程序

共4页第3页

a）管理方针发生变化。

b）法律、法规及其他要求发生变化。

c）管理方案的进度发生变化。

d）相关外界因素发生变化。

e）内审和管理评审。

评审需更改的，由管理者代表组织进行更改，以体现持续性、可操作性、适宜性和量化的要

求。

3.3管理方案的控制

3.3.1管理方案的制定

各部门根据目标、指标及其实施情况需要组织制定管理方案，经管理者代表审核后，总经理

批准生效。

3.3.2管理方案主要包括以下内容：

a)依据目标和指标；

b)具体的技术措施；

c)资源需求（包括人力、物力、财力）;

d)执行部门和负责人；

e)启动日期和完成期限。

3.3.3管理方案的修订

当发现管理方案存在以下情况时，由管理者代表组织相关部门进行修订，经管理者代表审核,

总经理批准后实施：

a）管理方案存在不合理性时；

b）法律、法规及其他要求发生变化时；

c）资金问题或公司内部、外部条件发生变化时；

d）相关方提出特殊要求时；

e）发生与管理方案有关的事件时。

3.3.4管理方案的实施与监控

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版本/版次A/3

题管理方针、目标指标和管理方案控制程序

共4页第4页

3.3.4.1管理方案批准后，以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施。

3.3.4.2执行部门应按规定的内容和要求，以记录、报表等形式汇报管理方案的进程及完成情

况。

3.3.4.3体系管理员每半年对有关管理方案实施的完成情况进行检查并向管理者代表汇报。

3.3.4.4对发现的问题由管理者代表组织相关部门进行分析，具体执行《不合格控制程序》、《纠

正与预防控制程序》。

3.3.5管理方案评审

为确保环境、职业健康安全管理的持续性、适宜性和有效性，出现以下情况时应对管理方案

进评审：

a）公司的活动、产品、服务发生重大变化：如新项目、新产品的投产，旧产品的淘汰，工艺

的更改、设备的替换、有毒有害化学品的替换等。

b）管理评审结果要求修订。

c）公司目标、指标发生变化。

d）实施过程中发现问题或客观条件不允许。

4相关文件

4.1《不合格控制程序》

4.2《纠正与预防控制程序》

5相关文件

5.1《一年质量/环境/职业健康安全目标、指标•览表》

5.2《一年质量/环境/职业健康安全管理方案》

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文件编号Q/TXA-SF07-2013

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版本/版次A/3

题信息交流、沟通与协商控制程序

共3页第1页

1目的和范围

为及时、准确地收集、传递及反馈有关信息，确保信息交流的有效运行。

适用于公司内外部信息的收集、传递、沟通、交流和处理。

2职责

2.1行政管理为公司信息归口管理部门，负责内外部信息接收和反馈。

2.2营销管理负责与顾客交流与沟通，以及收集产品交付后使用信息。

2.3安环科负责与上级职能部门、行业主管部门及内外部环境、职业健康安全信息的沟通和处

理。

2.4质量管理负责与上级职能部门、行业主管部门及内外部质量信息的沟通和处理。

2.5各部门负责相其专业范围内产生的内部和外部信息的沟通和处理。

3控制要求

3.1信息的分类

3.1.1内部信息

a）产品生产情况；

b）质量、环境和职业健康安全方针、目标、管理方案的实施情况及体系运行情况；

c）重要环境因素、重大危害及风险的控制情况；

d）环境、职业安全健康绩效监测和测量的结果；

e）产品重大不合格、环境和职业安全健康事故、事件；

f）内外部审核、管理评审结果；

g）员工的意见、要求、抱怨；

3.1.2外部信息

a）各上级主管部门监测、咨询和认证机构等监测或检查的结果及反馈的信息；

b）政策法规标准类信息，如环境法律法规、条例、产品标准等；

c）相关方反馈的信息：社区的抱怨、客户的意见、供方承包方（外包方）的信息等；

d）其他外部信息，如各部门直接从外部获取的有关标准等方面的信息。

3.2信息的获取、收集

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版本/版次A/3

题信息交流、沟通与协商控制程序

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内外部信息按照管理职责分工由各专业及时获取、收集。

3.3信息的沟通和交流的方式

3.3.1内部信息的沟通和交流