EPC总承包合同审查、管理、施工方案

EPC总承包合同审查要点工程壹家实践中，EPC总承包合同通常与中标通知书、投标文件、价格清单、技术协议等组成一个完整的合同文件，共同对项目施工相关事项进行约定。根据市场监管总局于2020年11月25日发布的《建设项目工程总承包合同（示范文本）》，EPC总承包合同又分为合同协议书、通用合同条款和专用合同条款三个部分。上述关系如下图所示：本文将聚焦EPC总承包合同，带大家详细了解EPC总承包合同的内容、相互关系与审查要点。EPC总承包合同各部分的内容与相互关系根据市场监管总局于2020年11月25日发布的《建设项目工程总承包合同（示范文本）》以及实践中项目公司与EPC总承包方签订合同的经验，对EPC合同各部分具体内容以及相互关系总结如下：部分该部分与其他部分的关系该部分具体内容第一部分：一般包含以下条款：工程概况、合同工期、质量标准、签约合同价与合同价格形式、工程总承包项目经理、合同文件构成、承诺、订立时间、订立地点、合同生效和合同份数第二部分：筑法》等法律法规的规定，就工程总承包项目的实施及相关发包人的管理，承包人，设计，材料、工程设备，施工，工期和进度，竣工试验，后试验，变更与调整，合同价格与支付，争议解决第三部分：情况，通过双方的谈判、协商化、完善、补充、修改或另行专用合同条件的编号应与相应的通用合同条件的编号一致。对于在专用合同条件中未列出的通用合同条件中的条款，合同当事人根据建设项目的具体情况认为需要进行细化、完善、补充、修改或另行约定的，可在专用合同条件中，以同一条款号增加相关条款的内容。如无细化、完善、补充、EPC总承包合同中，专用合同条款效力优先于通用条款，主要是对通用合同条款的内容进行细化、完善、补充、修改或另行约定。专用合同条款部分也是经过双方当事人措施，对当事人权利义务影响最大的一部分，因此在审查EPC合同时，应当将专用条款部分作为审查重点，当专用没有相关约定时，再回到通用条款部分对当事人的相关约定进行审查。合同主要权利义务审查要点审查EPC合同主要权利义务时，对以下几点内容需要进行着重审查：

（一）承包范围承包范围即总承包方依据EPC合同的全部工作范围，审查时需要注意的内容包括：1、招投标时招标文件中的工作范围与合同中约定的工作范围应当一致。2、总承包方工作范围的约定应当清晰、准确，避免出现“总承包方应当承担的一切工程”“可以推断应由总承包方承担的工程”“与上述工作范围相关的辅助工程”等含糊表述，避免日后产生争议。3、当承包范围包含用地租赁时，应当注意租地费用和违约责任的约定。新能源项目用地主要通过出让、划拨、租赁三种方式取得，其中，通过租赁方式取得土地使用权可以包含在承包范围内，由承包方负责（具体可以通过租赁方式使用的土地类型可参见能源实务|复合型与非复合型光伏用地的区别）。当承包范围包含用地租赁时，应当包含以下内容：第一，关于租地费用包含在合同总价内的约定；第二，关于无法按时取得土地、土地租赁不符合条件、土地租赁期间受到阻挠导致工期延误的违约责任条款。4、如承包范围包含设备采购事项，若设备出现逾期交货等问题，可根据设备总价收取违约金，如约定“每逾期交货一天违约金为设备合同总价的1‰”。参考条款：工程范围包括：工程的设备采购、相关手续办理、土建工程施工、设备安装及调试、工程试运行、移交生产及质保期内的全部工作（包括但不限于）：……（对以上工程承包范围进一步细化，约定承包方详细工作范围）。（二）工期工期包含开始工作日期、开始现场施工日期、竣工日期、工期总日历天数，审查时需要注意的内容包括：1、应当准确理解开始工作日期、开始现场施工日期、工期总日历天数的含义。开始工作日期是指总承包方开始进行合同约定工作的时间。开始现场施工日期是指总承包方在现场施工的时间。工期日历总天数是开始工作日期与竣工日期之间间隔的天数，而非开始现场施工日期与竣工日期之间间隔的天数。2、具体工期无法确定时，应当约定明确、具体的确定开工时间的方式以及工期总日历天数。由于用地等事宜，EPC合同签订时，可能存在具体工期时间无法确定的情形，只能采用“以通知开工时间为准”的表述。双方可以约定需书面通知开工时间，并约定确定的工期总日历天数，确保在开工后的固定时间内工程可以竣工。参考条款：开始工作日期：年月日。开始现场施工日期：年月日（具体现场开工时间以发包人书面通知日期为准）。竣工日期：年月日。工期总日历天数：天，工期总日历天数与根据前述计划日期计算的工期天数不一致的，以工期总日历天数为准。（三）交付节点交付节点是指承包方将工程交付给项目公司的时间节点，审查时需要注意的内容包括：1、在实践中，交付节点存在以下三种约定方式：工程竣工验收合格后交付、全容量并网后交付、试运行240小时后交付。三种交付节点的具体含义如下：工程竣工验收合格是指上述风电、光伏项目四个验收阶段最后一个阶段验收合格。实践中，若将工程竣工验收合格作为交付节点，建议在合同中进一步明确“工程竣工验收合格”的含义，即是否包含连续试运240小时、是否需要全容量并网发电等。试运行240小时是指在风电、光伏项目并网之后，试运行240小时。新建发电机组在并入电网前需要进行试运行，以检验其稳定性和可靠性。全容量并网是指将新能源发电设备与电力系统的主网连起来，将新能源发电设备的全部产生的电力注入到主网中。试运行合格后，发电机组才能进行全容量并网，即全面接入电网并开始商业化运营。2、避免笼统将“工程验收合格”作为交付和付款节点。依据《风力发电工程施工与验收规范》和《光伏发电工程验收规范》，风电、光伏项目验收包括单位工程验收、启动验收、移交生产验收、竣工验收四个阶段。在约定交付节点以及付款节点时，避免笼统约定“工程验收合格”，避免日后双方就“验收合格”具体含义产生争议。3、注意EPC合同约定的交付节点与运营维护合同中约定的运营维护时间的衔接。实践中，总承包方将符合合同约定的项目交付给项目公司后，项目即需进入运营维护阶段。EPC合同中的交付节点与运营维护服务开始时间应当一致，避免工程处于闲置状态。参考条款：竣工验收是指承包人完成了全部合同工作后，发包人按合同要求进行的验收。本工程具备并网发电条件，实现所有设备带电安全稳定，满足工程试运和移交验收具备的条件，并通过连续试运240小时后，启动项目移交。（四）价款支付节点价款支付节点是指项目公司向承包方支付工程款的时间节点，审查时需要注意的内容包括：1、付款节点设置应当合理、明确。项目公司付款节点应当设置为工程完成情况已经达到特定条件，且该条件应当明确、清晰。应当规避使用特定时间作为付款节点，或者约定付款条件模糊（如约定项目验收合格支付全部价款的20%）的情况。2、建议约定质保金，且质保金金额尽量不低于5%。（五）分包分包是指总承包方将所承包的建设工程的一部分依法发包给具有相应资质的承包单位，审查时需要注意的内容包括：1、倘若允许分包，应当同时约定项目公司具有审查分包、转包单位资质的权利，以及总承包方向项目公司提供资质审查所需文件的义务，只有经项目公司审核合格后，承包方才能与分包方签订合同并允许分包方进入工地施工。2、合同应当约定因分包违约或者违法，导致工程质量出现问题或违反法律禁止性规定，相关损失的承担主体以及计算方式。参考条款：承包人拟将××业务分包的，分包人应具备相应的资质等级。承包人必须将分包单位的资质等情况及时报给项目公司，经项目公司审核合格后才能签订合同和进入工地施工。（六）质保期与缺陷责任期工程质量保修期（简称质保期）是承包方在工程竣工验收合格后，对建设工程承担质量瑕疵保修责任的期限。缺陷责任期是指承包方按照合同约定承担缺陷修复义务，且项目公司预留质量保证金的期限。审查时需要注意的内容包括：1、明确质保期与缺陷责任期的区别。两者差异主要有以下几点：第一，质量保修期有约定按约定确定，无约定按法定期限确定（可参考《建设工程质量管理条例》第40条规定）。缺陷责任期则完全属于合同约定的概念，根据《建设工程质量保证金管理办法》第2条规定，缺陷责任期一般为1年，最长不超过2年，由发、承包双方在合同中约定。第二，缺陷责任期内需要预留建设工程质量保证金，用以保证承包人在缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修，质保期则没有该要求。2、建议在EPC合同中约定缺陷责任期并预留不少于5%的质保金，以保证承包方承担维修义务。参考条款：缺陷责任期从工程通过竣工验收之日起计算。承包人应在缺陷责任期内对已交付使用的工程承担缺陷责任。发包人在使用过程中，发现已验收的工程存在新的缺陷或已修复的缺陷部位或部件叉遰损坏的，承包人应负责修复，直至检验合格为止。质量保证金额为总结算价格的5%，在结算时统一扣留。（七）发电量保证发电量保证是指工程竣工后每年最低发电量的约定，审查时需要注意的内容包括：1、建议项目公司增加发电量保证的条款，作为法院计算项目公司发电量损失的依据。实践中，承包方导致项目公司发电量损失的情况十分常见，应当约定明确的发电量损失计算依据方式，以免产生纠纷时项目公司请求赔偿电费的诉求不被法院支持，法院一般依据“逾期时间*发电量*电价”计算发电量收益损失。建议合同明确约定每年最低发电量（包括年利用小时数和年最低发电量。）以及电价，作为法院对项目公司发电量损失进行计算的重要依据。2、明确质保期、缺陷责任期与发电量保证条款的关系。质保期是合同中必然存在的期限，合同双方可以对质保期进行约定，但是不得低于法定最低期限。缺陷责任期是依据双方约定而存在，且双方可以约定一定数额的质保金以保证承包方对工程缺陷进行维修。发电量保证条款则是为了在工程发电量低于约定数额时，便于项目公司要求承包方进行补偿。参考条款：在项目交付完成后的五年内，承包方需保证年最低发电量为××，年最低发电时间为××（具体数额可参考《可行性研究报告》中预估的数据）。若在此期间“实际发电量”低于“保障发电量”，承包方需承担补偿义务，发电量保障的补偿计算方式为（保障发电量－实际电量）*电价，电价的确定标准为××。（八）管辖管辖是指因EPC合同产生争议的解决地点，审查时需要注意的内容包括：1、若当事人双方有意将争议提交仲裁委解决，必须在合同中选择确定的某地仲裁委。笼统约定“发生争议向仲裁委申请仲裁”“发生争议可以选择向法院提起诉讼或向某地仲裁委申请仲裁”的，视为没有达成有效的仲裁协议，不得申请仲裁。2、当事人双方可以选择向人民法院起诉，并对管辖法院的所在地进行约定，但只能选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地等与争议有实际联系的地点的人民法院。参考条款：因合同及合同有关事项发生的争议，向××市仲裁委员会申请仲裁/向工程所在地（或其他地点）人民法院起诉。合同违约责任审查要点（一）逾期付款1、合同应当约定，只有当逾期付款是由于项目公司自身原因导致时，项目公司才承担逾期付款的违约责任。2、项目公司逾期付款承担的违约责任应当在合理范围内，不应过高。（二）逾期竣工1、合同应当明确约定，承包方将最终验收证书提供给项目公司时，视为项目顺利竣工的时间，避免在裁判时，法院将承包方内部验收时间视为项目竣工时间，从而作出不利于项目公司的判决。2、倘若由于承包方原因导致竣工逾期，应当约定项目公司有权拒绝支付剩余工程款，不属于违反合同约定与其付款的情形，同时项目公司有权追究承包方违约责任。3、应当审核承包方承担的违约责任是否存在最高限额条款，如存在，该最高限额不应过低，否则不当限制了承包方承担违约责任的范围。4、合同应当约定项目公司有权解除合同的情形。如“承包方逾期竣工达到×天，且经催告后仍拒绝施工”的情况下，项目公司有权解除合同，由此带来的一切损失应当由承包方承担。

EPC总承包模式分包及合同管理01分包EPC工程总承包是指有资格从事总承包工程业务的企业，接工程总承包模式及合同概述受项目业主委托，按照双方的约定对工程项目的勘察设计、采购、施工以及竣工验收等工程建设活动实行全过程承包的一种工程承包合同方式。工程总承包商按照合同约定对工程项目的质量、工期、及投资等向业主负责。一般情况下，合同约定由总承包商负责项目建设全过程的进度、投资、建设质量、安全及协调等方面的管理工作。在工程总承包合同实施过程中，EPC工程总承包商有权将所承包的工程项目按专业进行分解后，分包给具有相应资质的专业单位实施。与EPC总承包商签订合同，承担项目勘测设计、设备材料供应、工程施工等工作的专业单位，作为分包商参与总承包项目的建设工作；分包商按照所签订的分包合同的约定，对EPC总承包商负责。02合同管理在项目建设管理工作当中涉及到的合同可分成两大类：即总承包商与项目业主签订的EPC总承包合同、总承包商与各专业分包商签订的专业分包合同。合同管理主要包括履约管理、变更管理、索赔管理、争议的解决等内容。1、履约管理（1）履约管理的法律手段为保护各自的利益,除了在合同条款上应做出各自在对方不能履行或可能不履行义务时所拥有的权利和应该采取的补救措施外,实际执行合同过程中必须运用合同或法律赋予己方的权利。1）抗辩权和法定解除权《合同法》规定了合同双方都拥有的三大抗辩权,即同时履行抗辩权、后履行抗辩权和不安抗辩权。同时履行抗辩权是指当事人互负债务且没有先后履行顺序的,应当同时履行。一方在对方履行之前或履行债务不符合约定时有权拒绝履行其要求。后履行抗辩权是指当事人互负债务并且有先后履行顺序的,先履行一方未履行或履行债务不符合约定的,后履行的一方有权拒绝其相应的履行要求。不安抗辩权是指先履约的当事人如果有确切证据证明对方可能丧失履行能力时有权中止履行合同。法定解除权是指在不可抗力、一方明确表示不能履行债务、一方延迟履行债务经催告在合理期限内仍不能履行、一方违约行为致使合同目的无法实现等条件下,另一方当事人可以解除合同的权利。在实际合同管理中,一方的工程拖期、质量有严重问题、拖欠付款等等都可能导致另一方运用抗辩权进行自我保护。2）合同保全与法定优先权保全。指为防止债务人消极对待债权导致没有履行能力而给债权人带来危害时,债权人可以向法院请求以自己的名义代为行使债务人的债权(代位权);可以对债务人放弃对他人的债权、无偿转让的财产等向法院申请给予撤消的权利(撤消权)。法定优先权是指债务人不能并经过催告仍不能履行债务时,债权人可以向法院申请将归债务人所属的合同标的(如正在建设的工程)拍卖,所得款项优先受偿于债权人应得的债权。这两种权利也可由承包商对业主行使,但大部分合同的标准范本中并没有这两种权利的明确规定,承包商所拥有的这种权利仅限于法律或诉讼。应该说明的是,无论对业主还是承包商,在应用这些权利时都必须非常慎重。因为这些权利的运用意味着合同终结,并且要证明对方违约或不能履行债务时必须准备并提交充分的证据,否则可能被对方反诉。（2）履约管理的合同控制合同控制是指双方通过对整个合同实施过程的监督、检查、对比、引导和纠正来实现合同管理目标的一系列管理活动。在合同的履行中,通过对合同的分析、对自身和对方的监督、事前控制,提前发现问题并及时解决等方法进行履约控制的做法符合合同双方的根本利益。采用控制论的方法,预先分析目标偏差的可能性并采取各项预防性措施来保证合同履行,具体如:1）分析合同,找出漏洞。对合同条款的分析和研究不仅仅是签订合同之前的事,它应贯彻于整个合同履行的始终。不管合同签订得多么完善,都难免存在一些漏洞,而且在工程的实施过程中不可避免会发生一些变更。在合同执行的不同阶段,分析合同中的某些条款可能会有不同的认识。这祥可以提前预期发生争议的可能性,提前采取行动,通过双方协商、变更等方式弥补漏洞。2）制订计划,随时跟踪。由于计划之间有一定的逻辑关系,比如工程建设中某项里程碑的完成必定要具备一些前提条件,把这些前提条件也做成合同计划,通过分析这些计划事件的准备情况和完成情况,预测后续计划或里程碑完成的可能性和潜在风险。3）协调和合同约定的传递。合同的执行需要双方各个部门的组织协调和通力配合,虽然多个部门都在执行合同的某一部分,但不可能都像主管合约部门的人员一样了解和掌握整个合同的内容和约定。因而,合约部门应该根据不同部门的工作特点,有针对性地进行合同内容的讲解,用简单易懂的语言和形式表达各部门的责任和权利、对承包商的监督内容、可能导致对自身不利的行为、哪些情况容易被对方索赔等合同中较为关键的内容进行辅导性讲解,以提高全体人员履行合同的意识和能力。4）广泛收集各种数据信息,并分析整理。比如各种材料的国内外市场价格、承包商消耗的人员、机械、台班、变更记录、支付记录、工程量统计等等。准确的数据统计和数据分析,不仅对与对方进行变更、索赔的商务谈判大有裨益,也利于积累工程管理经验,建立数据库,实现合同管理的信息化。2、变更管理广义上说,变更指任何对原合同内容的修改和变化。引起变更的原因有多种,如设计的变更、更改设备或材料、更改技术标准、更改工程量、变更工期和进度计划、质量标准、付款方式、甚至更改合同的当事人。频繁的变更是EPC工程总承包项目的工程合同的显著特点之一。由于大部分变更工作给承包商的计划安排、成本支出都会带来一定的影响,重大的变更可能会打乱整个施工部署,同时变更也是容易引起双方争议的主要原因之一,所以必须引起合同双方的重视。《合同法》对于变更只在第77条做了原则性的规定:“当事人协商一致可以变更合同”。工程合同一般对变更的提出与处理都有详细的规定,比如变更发生的前提条件、变更处理的流程、变更的费用确定等。至于具体的操作,则需要双方在工作程序中做出具体的规定。一般情况下,只有变更导致工程量变化达到15%以上承包商才可停工协商,变更的实施必须由双方代表协商一致后才可以执行。大多数情况下国际工程合同尤其是采用FIDIC条款为蓝本的合同授予了业主直接签发变更令的权力,承包商必须无条件地先执行变更令,然后再与业主协商处理因执行该变更令而给承包商带来的费用或工期等问题。这主要是考虑到工程合同发生的频繁性以及避免双方过久的争执而影响工程的工期进度。常见的变更类型有三种,即费用变更、工期变更和合同条款变更。最容易引起双方争议和纠纷的自然是费用变更,因为无论工期变更也好,条款变更也好,最终都可能归结为费用问题。合同中通常会规定变更的费用处理方式,双方可以据此计算变更的费用。在确定变更工作的费用时,国际工程合同则赋予业主在多种费用计算方法中选择或采用某种计算方式的权力。这种选择权并不代表业主可以随心所欲地一味选择对自己有利的计算方法,其衡量的标准应该是“公平合理”。对于一个有经验的承包商,通过变更和索赔是获得成本补偿的重要机会。对于业主,必须尽量避免太多的变更,尤其是因为图纸设计的错误等原因引起的返工、停工、窝工。变更导致争议性的问题是,如果承包商按照业主的要求实施了变更,那么对承包商造成的间接费用是否应给予补偿。对涉及工程量较大的变更,或处于关键路径上的变更,可能影响承包商后续的诸多工作计划,可能引起承包商部分人员的窝工。对此,业主除了补偿执行该项变更本身可能发生的费用外,对承包商后续施工计划造成的影响所引起的费用或承包商的窝工费用,是否应该给予补偿?合同法以及国际工程合同条款中对此均未有明确的规定,只是更多地从“公平合理”的角度做了简单的说明。原则上,因业主的原因而对承包商造成的损失都应该给予补偿,但问题是间接损失的计算涉及多方面的因素,比如工程进度拖期半年,承包商甚至可以提出因为拖期可能影响他从事其他的工程建设,损失了“未来利润”,而这部分机会成本不但难于计算,而且可能数目惊人,因此国际上通行的做法是“只补偿实际发生的直接损失”而不倾向于补偿间接损失。3、索赔管理索赔指由于合同一方违约而导致另一方遭受损失时的由无违约方向违约方提出的费用或工期补偿要求。许多国际工程项目中,成功的索赔成为承包商获取收益的重要途径,很多有经验的承包商常采用“中标靠低价,赢利靠索赔”的策略。因而索赔受到合同双方的高度重视。（1）索赔动因索赔必须有合理的动因才能获得支持。一般来说,只要是业主的违约责任造成的工期延长或承包商费用的增加,承包商都可以提出索赔。业主违约包括业主未及时提供设计参数、未提供合格场地、审核设计或图纸的延误、业主指令错误、延迟付款等。因恶劣气候条件导致施工受阻,以及FIDIC条款中所列属于承包商“不可抗力”因素导致的延迟均可提出索赔。当然有的业主会在合同的特殊条款中限定可索赔的范围,这时就要看合同的具体规定了。向业主索赔以及业主对承包商的反索赔是合同赋予双方的合法权利。发生索赔事件并不意味着双方一定要诉讼或仲裁。索赔是在合同执行过程中的一项正常的商务管理活动,大多可以通过协商、商务谈判和调解等方式得到解决。（2）索赔分类当分类方法不同时,索赔的种类也不同。常见的索赔分类方法是按照索赔的依据或者按照索赔的目的进行分类。1）按索赔依据分类合同内索赔:指可以直接在合同条款中找到依据,这种索赔较容易达成一致。如履行业主变更指令形成的成本补偿。合同外索赔:指索赔的依据难以在合同条款中找到,但可从合同条款推测出引伸含义或从适用的法律法规中找到依据。如某项召在实施中所在城市新颁规定:所有外来务工人员都必须购买“综合保险”所产生的费用索赔。道义索赔:指在合同内外都找不到依据或法律根据,但从道义上能够获得支持而提出的索赔。这种索赔成功的前提一般是业主对承包商的工作非常满意,承包商因物价上涨等因素导致建造成本增大,业主预期双方将来会有更长远的合作。如向业主申请“赶工奖励”就属于此类补偿。2）按索赔目的分类工期索赔:对因非承包商自身原因造成的工程拖期,承包商有权要求业主延长工期,避免后续的违约和误期罚款。费用索赔:由于业主的变更或违约给承包商造成了经济上的损失,承包商可要求业主给予经济补偿。（3）索赔的证据和费用计算合同或工程程序中对索赔的依据应有明确的规定。提出索赔的主要依据应该是充分的证据和详细的记录,缺少任何一项材料,业主都有权拒绝承包商的索赔。索赔的证据包括:政府法规、技术规范、合同、物价行情、业主指令、施工方案、事故记录、不可抗力证据、会议纪要、来往信件、备忘录、工程进度计划表、技术文件、施工图纸、照片(尤其向保险公司的索赔)、施工记录、气象资料、设备租赁合同、各种采购发票、业主工程师签署的临时用工单等。业主对索赔的处理一般以“补偿实际发生的合理费用”为原则,包括额外消耗的人工费、材料费、设备费、施工机具费、保险费、保证金、管理费、技术措施费、利息等。由于人工、材料和机械等直接费用比较容易核查,而管理费、技术措施费等间接费用难以确定,因此,双方如果在合同谈判中约定了直接费和间接费的计算办法，则可减少在合同执行过程中的纠纷。（4）索赔管理中需要注意的一些问题1）对于业主无过错的事件,比如恶劣气候条件和不可抗力等给承包商造成的损失,承包商有责任及时予以处理,及早恢复施工。然后再提交影响报告和证据并提出补偿请求。2）工期索赔中要注意引起工期变化的事件对关联事件的影响。工程中计算工期索赔的办法是网络分析法,即通过网络图分析各事项的相互关系和影响程度。如对关键路径没有造成影响,则不应提出工期索赔。3）重视研究反索赔工作。习惯上将业主审核承包商的索赔材料以减少索赔额、业主对承包商的索赔等称为“反索赔”。通过收集必要的工程资料、加强工程的监督和管理,不仅可以减少承包商对业主的索赔,还可以作为业主向承包商提出反索赔的依据。承包商要多研究反索赔的理论与实践,尽量不给业主以反索赔的机会,或者尽量在索赔前就作好战胜业主反索赔的工作准备。4、争议的解决（1）争议的起因和解决方式尽管双方对合同条款的理解和观点不一致的任何原因都可能导致争议,但争议主要集中于业主与承包商之间的经济利益上。变更或索赔的处理不当,双方对经济利益的处理意见不一致等都可能发展为争议。争议的解决主要包括友好协商(双方在不借助外部力量的前提下自行解决)、调解(借助非法院或仲裁机构的专业人士、专家的调解)、仲裁(借助仲裁机构的判定,属正式法律程序)和诉讼(进入司法程序)。（2）仲裁1）仲裁的特点属于法律程序,有法律效力。目前,有70多个国家加入了联合国《承认和执行外国仲裁裁决公约》,中国也是成员国。缔约国的法院有强制执行不遵守仲裁决议的当事人的权利。即使未加入该公约,一般国家之间的双边或多边协议也会保证仲裁协议的有效执行。双方有选择仲裁方式的自由。双方当事人可以在合同中约定,或在争议发生后再行约定仲裁条款。仲裁一般只在当事人之间进行,不具有公开性,仲裁对各方当事人的商业信誉的负面影响比采用司法程序要小。仲裁环节相对简单,费用较低,时间短。一般司法程序尤其是英美法系国家的司法程序相当复杂,进度缓慢,不利于双方当事人合同责任和义务的履行。因此，合同当事人大多倾向于通过仲裁的形式解决争议。2）仲裁的注意事项仲裁应符合国家法律的规定。大多数国家的法律规定,合同争议采用或裁或审制。如《中华人民共和国仲裁法》规定了两项基本制度:或裁或审制和一裁终局制,以保证仲裁机构决议的权威性。一些国内企业对此在认识上存在误区,认为协商不成可以调解,调解不成可以仲裁、仲裁不服可以起诉(除非有充分的证据证明仲裁机构违反仲裁程序或国家的法律规定,存在受贿舞弊等行为),片面地认为只有诉讼才是最具权威性和最有法律效力的措施.其实这种认识是错误的。最好选择仲裁规则与仲裁地国家的法律相一致的仲裁。合同双方都希望仲裁能够在自己的国家适用本国法律进行,这是不公平的,除非一方的合同地位占据绝对优势。最常见的处理办法是选择第三国并按该国的仲裁规则进行仲裁。这就要求对该国的仲裁规则有清楚的认识。坚持能协商就协商,能调解的就调解,能不仲裁诉讼就不仲裁或诉讼的原则。不管怎样,走上仲裁庭或法院对合同双方都不是一件好事,除非一方违反了合同的基本原则进行恶意欺诈。不论采用仲裁或诉讼都会劳神费力。尤其是旷日持久的取证、辩论,对公司商誉的影响对双方的合作关系都是一种伤害。（3）诉讼对有些不接受仲裁的双方当事人不愿意采用仲裁的情况,除了协商、调解之外的唯一解决办法就是诉讼。对国际合同的诉讼,一般应注意以下几点:1）合同中尽量写明法律的适用规则以及争议提交某一指定国指定地点的指定法院。如果合同中未指定法院,那么可能会有两个或两个以上国家的法院有资格做出判决,而不同国家法院的判决结果可能是不同的,甚至某些国家不同州的法院的判决结果也是不同的。2）合同在选择适用法律时,要考虑合同双方对该法律的了解程度。该法律的哪些强制性规定会妨碍合同争端的合理解决,该法律的规则变化时如何处理,该法律适用于整个合同还是合同中的某一部分等等。

EPC项目全过程必须知道的管控要点EPC即为工程总承包模式，是设计采购施工一体化，即Engineering(设计)、Procurement(采购)、Construction(施工)。工程总承包是指工程总承包企业受业主委托，依据合同约定对建设项目的设计、采购、施工、试运行实行全过程或若干阶段的承包。（源自GB/T50358-2017建设项目工程总承包管理规范）工程总承包的优势对业主而言，与传统设计、施工分别招标的模式相比，EPC工程总承包模式的优势主要有：合同关系简单清晰。EPC工程总承包模式将过去分别签署的设计、施工、采购等多个合同简化为EPC工程总承包合同，合同主体简化，合同关系简单清晰，业主的建设过程管理责任、审计的工作量和风险源数量大幅度降低，有助于业主方管理的主动。沟通渠道更为直接。EPC工程总承包模式是集设计、采购、施工为一体的承包方式。通过这种将专业化程度高、彼此熟悉的各分工单位集合在一起的总承包模式，有助于减小沟通环节，提高项目工作效率和建设速度，科学合理分配项目工期，实现工程优化。同时，由于EPC工程总承包项目投标时，需要投标单位在编制投标文件时需要完成一定深度的图纸设计，投标单位的投标成本大幅增加，所以从一定程度上减少了肆意报名、无诚意的投标行为，一定程度上提高了投标的针对性和有效性。适宜采用工程总承包模式的项目建设内容明确、技术方案成熟的项目，适宜采用工程总承包方式。（引自住建部《工程总承包管理办法》）工程总承包的招标阶段业主应当在发包前完成项目审批、核准或者备案程序。采用工程总承包方式的企业投资项目，应当在核准或者备案后进行工程总承包项目发包。采用工程总承包方式的政府投资项目，原则上应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包；其中，按照国家有关规定简化报批文件和审批程序的政府投资项目，应当在完成相应的投资决策审批后进行工程总承包项目发包。（引自住建部《工程总承包管理办法》）因此，采用工程总承包模式时，一般将设计分为两部分招标，一部分为方案及初步设计内容，在工程总承包招标前完成，一部分为施工图设计，包含在工程总承包招标范围内。在项目建设总工期允许时，一般在初步设计完成，并完成初步设计审查后，进行工程总承包招标。招标文件内容要求业主应当根据招标项目的特点和需要编制工程总承包项目招标文件，主要包括以下内容：（一）投标人须知；（二）评标办法和标准；（三）拟签订合同的主要条款；（四）发包人要求，列明项目的目标、范围、设计和其他技术标准，包括对项目的内容、范围、规模、标准、功能、质量、安全、节约能源、生态环境保护、工期、验收等的明确要求；（五）业主提供的资料和条件，包括发包前完成的水文地质、工程地质、地形等勘察资料，以及可行性研究报告、方案设计文件或者初步设计文件等；（六）投标文件格式；（七）要求投标人提交的其他材料。业主可以在招标文件中提出对履约担保的要求，依法要求投标文件载明拟分包的内容；对于设有最高投标限价的，应当明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。推荐使用由住房和城乡建设部会同有关部门制定的工程总承包合同示范文本。（引自住建部《工程总承包管理办法》）方案和初步设计单位可以参与工程总承包投标政府投资项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件编制单位及其评估单位，一般不得成为该项目的工程总承包单位。政府投资项目招标人公开已经完成的项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件的，上述单位可以参与该工程总承包项目的投标，经依法评标、定标，成为工程总承包单位。（引自住建部《工程总承包管理办法》）业主承担的风险（一）主要工程材料、设备、人工价格与招标时基期价相比，波动幅度超过合同约定幅度的部分；（二）因国家法律法规政策变化引起的合同价格的变化；（三）不可预见的地质条件造成的工程费用和工期的变化；（四）因业主原因产生的工程费用和工期的变化；（五）不可抗力造成的工程费用和工期的变化。具体风险分担内容由双方在合同中约定。鼓励业主和工程总承包单位运用保险手段增强防范风险能力。（以上引自住建部《工程总承包管理办法》）合同与计量企业投资项目的工程总承包宜采用总价合同，政府投资项目的工程总承包应当合理确定合同价格形式。采用总价合同的，除合同约定可以调整的情形外，合同总价一般不予调整。业主和工程总承包单位可以在合同中约定工程总承包计量规则和计价方法。（以上引自住建部《工程总承包管理办法》）工程总承包模式的特点与管控建议与传统设计、施工分别招标模式相比，工程总承包模式就是设计施工加设备采购的一体化，其他合同都是相同的，比如造价咨询、工程监理等委托服务以及市政配套等专项工程仍然由业主单独委托。所以说，工程总承包模式中遇到的管控问题，在传统设计、施工分别招标模式中，同样会遇到。但因为工程总承包模式是设计、施工一体化形式，招投标范围和合同约定与传统模式存在的一定的不同，因此遇到同样的问题后，可能解决问题的方式不尽相同。为了更好的分析解决问题，首先，从公平合理角度，我们对工程总承包合同双方各自应承担的责任分配分析如下：(1)业主应该承担外部环境风险，比如需求变化的风险、比如政策风险、比如规范变更的风险、比如价格上涨的风险。因为这些风险无论采用任何一种承包模式，都是承包商难以预料的，和承包商的管理水平、决策能力关联度不大，反而和建设时期所处的大环境息息相关。对于这样的无论采用任何建设模式、选择任何承包企业，都会遇到和面临的问题，宜由业主承担为妥。(2)工程总承包方应该承担内部实施风险，比如管理风险、质量风险、安全风险、因图纸质量变更的风险、各专业设计之间冲突的风险、图纸与工程进度不匹配的风险等。因图纸质量变更的风险、各专业设计之间冲突的风险、图纸与工程进度不匹配的风险等，这些风险，在传统模式下往往是由业主承担的，在工程总承包模式下，应该由工程总承包方承担。基于上述的分析和责任分配，我们对工程总承包模式下业主方的管控建议（单纯的质量、安全、进度管控，因为在传统模式下已经非常成熟了，在工程总承包模式下的施工管理板块依然可以单独存在，在下面的建议中就不提及，下面的建议重点结合工程总承包模式的特点进行分析和建议），有如下几个方面：（一）需求变化的风险控制需求变化的风险主要包含功能需求变化和品质需求变化。功能需求变化重点表现在建筑使用功能本身，比如增加食堂、淋雨室、体育活动间、屋顶绿化休闲设施等功能用房和设备设施。品质需求变化主要表现在室内外装修效果、景观效果、夜景灯光装饰效果等等。需求变化的风险控制主要通过以下几个方面来实现：(1)因为前期的方案和初步设计是工程总承包招标文件的组成部分，是招标的基础，所以前期工作应达到一定的深度要求，应充分理解和表达业主需求。对于政府投资项目，初步设计有专项审查，但是审查专家并不一定和业主有充足的沟通，常常只能就设计和概算本身进行纯技术审查。因此，建议业主务必提供基础资料，组织相关部门和专家进行踏勘和充分的沟通，确保在充分理解业主需求的基础上审查初步设计的完备性。没有硬性规定进行初步设计审查的项目，业主应参照政府投资项目，组织相关专家进行评审，确保决策风险可控。(2)招标文件中的技术要求应详尽、准确。招标文件中的技术要求应是一份非常详尽的施工图设计任务书，对业主关心的重点部位和品质要求应充分表达。建议业主组织相关部门和专家对招标文件中的技术要求进行评审，确保决策风险可控。(3)评分办法应有针对性，投标文件的评审应细致、准确。在传统的施工总承包招标投标中，除了特殊项目对施工技术有针对性要求外，大多数企业均能胜任。在投标中，很多企业的投标文件标准化程度，虽然与实际项目部水平相差比较大，但投标阶段技术标评分很难拉开差距。而在工程总承包招标投标中，设计图纸是投标文件的重要组成部分，项目针对性很强，无法用标准投标文件替代，必须有针对性编制。设计图纸的优良和是否准确理解业主需求，又对于整体项目的实施具有十分重要的作用和意义。因此应扩大设计文件在评分办法中的比重，重点考核设计能力和设计对本项目业主需求的理解，同时应结合业主关注点，设置具体的评分细则。(4)各专项的费用指标与总体报价水平应相当，应与同类建筑相近。EPC工程总承包投标阶段，客观上很难实现全专业图纸施工图深度投标，但投标报价是全专业全范围，一旦采用不平衡报价，后期风险很大。为了防止不平衡报价，应参考防范施工总承包不平衡报价的考核办法，考核各专项工程的费用指标，比如装修、园林景观等，从源头确保各专项品质的一致性。（二）图纸质量的风险控制设计是工程总承包商的重要组成部分，图纸质量和进度，对于总体项目的质量和进度起到了非常重要的关键作用。图纸质量的风险不仅包含因图纸质量不达标、因工程总承包单位降低设计标准出图带来的安全风险，同时也应关注投标单位是否有能力按质量、按时间进度要求提供专业、优秀的施工图设计服务，更应该关注投标单位是否有能力提供全专业设计统筹和协同的设计管理服务。对于图纸质量的风险建议从以下几个方面进行控制：(5)工程总承包商既往的设计经验和业绩、行业信用评价；(6)工程总承包商既往的工程总承包管理经验和业绩、信用评价；(7)工程总承包商投标文件中是否有一体化设计或一体化设计管理的制度、能力，投标人员架构中有无对各专业各专项设计进行总体统筹管理的机构和负责人，相关机构和人员的成立时间、资质、业绩情况。(8)工程总承包商的施工图设计成果，除了应国家要求的图审机构外，建议委托专家或第三方对施工图设计成果进行经济性、耐用性、先进实用性等全面的审查、评价。施工图设计成果应经业主方确认后发放和实施。（三）投标单位的评选机制(9)评分办法中关于投标文件中设计部分的评分要结合需求变化的控制要求做相应的侧重。(10)投标人员的组成和经验应该满足招标项目设计、施工、采购多个方面的技术特点。(11)投标人员应有负责工程总承包管理和协调的机构和专职人员。需要注意的是，施工总承包管理侧重于基于图纸的施工统筹管理，和统筹设计、施工、采购的工程总承包管理不是一个维度，工程总承包模式下，工程总承包管理和协调的机构和专职人员是不可缺少的。(12)投标文件中应有专业、细致，并结合项目特点有针对性编制的工程总承包管理办法。（四）过程管理的风险控制现阶段，工程总承包商有同时具有设计、施工双资质的，也有设计、施工组成联合体投标的。组成联合体投标时，又有设计单位牵头和施工单位牵头两类。(13)无论那种类型的工程总承包商中标，均需按照招标文件的要求和投标文件的方案，结合项目特点，完善工程总承包实施方案，编制实施细则，设置专人专岗进行工程总承包管理。企业资质并不完全能代表项目部的能力，应对项目部加强考核和监督。业主在招标文件和合同中，宜设置考核办法，在管理过程中，应进行有针对性的考核管理，确保工程总承包管理有序。（五）设计进度的风险控制(14)工程总承包商应在中标后，根据合同约定的工期和工期节点，分解工程进度计划，同时根据工程进度计划，考虑图纸审查审核时间，编制各专业、各专项设计进度计划，按计划组织相关工作。（六）采购管理的风险控制(15)工程总承包商应在中标后，根据合同约定的工期和工期节点，分解工程进度计划，同时根据工程进度计划和设计进度计划，编制采购工作计划，按计划组织相关工作。(16)业主应在招标文件中，约定主要关注的设备和材料的品牌、材质或者档次，投标单位在投标文件中应明确投标报价对应的品牌或档次。（七）增项变更的风险控制(17)针对图纸变更，要明确变更原因，据此作为最终结算依据。属于业主需求变化的原因，在结算时应予以考虑。（八）图纸优化的过程控制(18)因为无论采用任何工程建设模式，鉴于现阶段设计周期较短的原因，图纸本身不完善或者表述不完整带来的图纸变更、洽商是客观存在，为了平衡这部分支出，应同意和鼓励工程总承包商进行图纸优化。为了兼顾发包人利益，在同意和鼓励工程总承包商进行图纸优化时，也应在招标文件或合同中明确图纸优化的管控体系。（九）计量审计的过程控制工程总承包投标时会提供图纸和量单，但客观来说，此时的图纸不完整、不充分，如施工图审查未进行，如幕墙深化、装修、景观、夜景灯光等专项施工图设计往往并未开展或与标准深度相差较大，同市政配套相结合的设备用房也尚未结合专业委办局的具体要求。所以，此时的量单是不详细、不准确的。(19)因此，工程总承包合同双方应约定合同总价的计价原则和过程中计量支付的规则。(20)采用固定总价合同时，建议对增量部分进行审计，合同内部分不再审计，在建设过程中，按完成部位和比例进行进度款计量支付。固定总价合同有利于总价控制，有利于调动工程总承包商的积极性，建议业主尽可能采用固定总价合同。(21)采用费率招标时，可以根据中标的下浮比例，进行过程计量和竣工结算。费率招标貌似计量明晰，但对于无定额、无预算价格的部分，同样无法明晰，以装修、景观等专项工程最为明显，但费率招标最大的弊端是不利于总价控制，因为是开口合同，不利于调动工程总承包商的积极性，这是需要业主关注的。专业分包的风险控制客观而言，所有的施工总承包商都会把机电安装、装修工程、幕墙工程等专业专项分包出去，工程总承包商的施工板块也是如此。因此，业主应关注工程总承包商的专业分包发包和管理机制。工程总承包商中标后，应提交工程实施专业分包策划，就专业分包计划、对专业分包的资信要求、管理要求进行明确，经监理单位、业主审核后执行。EPC总承包模式的优点1)EPC总承包商负责整个项目的实施过程，不再以单独的分包商身份建设项目，有利于整个项目的统筹规划和协同运作，可以有效解决设计与施工的衔接问题、减少采购与施工的中间环节，顺利解决施工方案中的实用性、技术性、安全性之间的矛盾；2)工作范围和责任界限清晰，建设期间的责任和风险可以最大程度地转移到总承包商；3)合同总价和工期固定，业主的投资和工程建设期相对明确，利于费用和进度控制。4)能够最大限度地发挥工程项目管理各方的优势，实现工程项目管理的各项目标；5)可以将业主从具体事务中解放出来，关注影响项目的重大因素上，确保项目管理的大方向。EPC总承包模式的缺点1)业主主要是通过EPC合同对EPC承包商进行监管，对工程实施过程参与程度低，控制力度较低；2)业主将项目建设风险转移给EPC承包商，因此对承包商的选择至关重要，一旦承包商的管理或财务出现重大问题，项目也将面临巨大风险；3)EPC承包商责任大，风险高，因此承包商在承接总包工程时会考虑管理投入成本、利润和风险等因素，所以EPC总包合同的工程造价水平一般偏高；4)与传统的建设模式区别比较大，传统行业的业主比较难以理解和配合承包商的工作。

EPC工程总承包招标工作指导规则以及工程总承包项目实施方案（收藏备用）HYPERLINK"javascript:void(0);"EPC工程总承包项目管理2024年09月25日17:14河北EPC工程总承包招标工作指导规则（试行）为了帮助招标人做好EPC工程总承包招标工作，降低合同风险，特制定本指导规则，供招标人参考。一、EPC工程总承包的定义EPC(Engineering-Procurement-Construction)，即“设计采购和施工”模式，又称交钥匙工程总承包模式。业主与工程总承包商签定工程总承包合同，把建设项目的设计、采购、施工和调试服务工作全部委托给工程总承包商负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。设计、采购和施工的组织实施采用统一策划、统一组织、统一指挥、统一协调和全过程控制。二、EPC工程总承包的投标条件目前EPC工程总承包招标的适用依据主要是《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市[2003]30号）。在设置投标条件时可淡化资质管理，实行能力认可，在工程实施时回归资质管理，由有相应资质的单位分别承担设计、施工任务。招标人可按下列方式之一设置投标条件：（一）具有工程总承包管理能力的企业，可以是设计、施工、开发商或其他项目管理单位；（二）具有相应资质等级的设计、施工或项目管理单位独立或组成联合体投标。由于目前建筑市场上具有工程总承包业绩的单位较少，在招标时不宜将工程总承包业绩作为投标条件，以促进工程总承包行业的发展。三、EPC工程总承包招标一般应明确的招标需求EPC工程总承包招标可以在完成概念方案设计之后进行，也可以在完成方案设计之后进行，即方案未定的EPC工程总承包招标和方案已定的EPC工程总承包招标。无论哪种方式，一般应至少明确以下招标需求：（一）细化建设规模：房屋建筑工程包括地上建筑面积、地下建筑面积、层高、户型及户数、开间大小与比例、停车位数量或比例等；市政工程包括道路宽度、河道宽度、污水处理能力等。（二）细化建设标准：房屋建筑工程包括天、地、墙各种装饰面材的材质种类、规格和品牌档次，机电系统包含的类别、机电设备材料的主要参数、指标和品牌档次，各区域末端设施的密度，家具配置数量和标准，以及室外工程、园林绿化的标准；市政工程包括各种结构层、面层的构造方式、材质、厚度等。（三）划分工作责任：除设计施工以外的其他服务工作的内容、分工与责任。（四）房屋建筑工程还应明确是否采取工业化建造方式、是否采用BIM技术等。四、EPC工程总承包的计价模式EPC工程总承包招标在需求统一、明确的前提下，由投标人根据给定的概念方案（或设计方案）、建设规模和建设标准，自行编制估算工程量清单并报价。建议采用总价包干的计价模式，但地下工程不纳入总价包干范围，而是采用模拟工程量的单价合同，按实计量。如果需约定材料、人工费用的调整，则建议招标时先固定调差材料、人工在工程总价中的占比，结算时以中标价中的工程建安费用乘以占比作为基数，再根据事先约定的调差方法予以调整。如果EPC工程总承包招标时，不确定建设规模与建设标准，不采用总价包干合同，而是采用下浮率报价与最终批复概算作为上限价的结算方式，一方面中标人在设计时偏好采用利润率高的材料或无法定价的设备，发包人在工程监管时存在较大难度和廉政风险；另一方面，措施费用由于难以定价，在合同执行过程中，可能存在管理难度和较大廉政风险；再一方面由于开口合同，上限价与概算批复额度相关，中标人存在不当谋利的可能。五、EPC工程总承包定标准备工作EPC工程总承包一般采取定性评审、评定分离的招标方式，招标人在定标之前需做好以下准备工作：（一）谨慎认定投标人的工程总承包管理能力与履约能力1.是否具有工程总承包管理需要的团队；2.工程总承包管理团队的主要人员是否具有较为丰富的工程管理经验；3.投标人是否建立了与工程总承包管理业务相适应的组织机构、项目管理体系；4.投标人的整体实力、财务状况和履约能力情况。（二）投标人是否进行一定程度的设计深化，深化的设计是否符合招标需求的规定。（三）考核投标报价是否合理。主要考核投标人是否编制了较为详细的估算工程量清单，估算工程量清单与其深化的设计方案是否相匹配，投标单价是否合理。如果投标人报价时只有单位指标造价，如每平米造价、每延米造价等，或者只有单位工程合价、工程总价，则可能无法判断其投标报价是否合理，招标人在定标时可优先选择能判定为报价合理的投标人。六、EPC工程总承包招标注意事项传统招标模式由招标人提供设计图纸和工程量清单，投标人按规定进行应标和报价，而EPC工程总承包招标时只提供概念设计（或方案设计）、建设规模和建设标准，不提供工程量清单，投标人需自行编制用于报价的清单，因此招标时应注意以下事项：（一）确定合理的招标时间，确保投标人有足够时间对招标文件进行仔细研究、核查招标人需求、进行必要的深化设计、风险评估和估算。（二）参照国际咨询工程师联合会（FIDIC）《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》与《生产设备和设计-施工合同条件》拟定合同条款。（三）改变工程项目管理模式，发包人对承包人的工作只进行有限的控制，一般不进行过程干预，而是在验收时严格按建设规模和建设标准进行验收，只有达到招标需求的工程才予以接收。EPC工程总承包工程可不实行工程监理，发包人也可仍然聘请工程监理，但是对工程监理的工作内容与工作形式进行适当调整。（四）招标过程中，允许投标人就技术问题和商务条件与招标人进行磋商，达成一致后作为合同的组成部分。（五）工程款支付不宜采用传统的按实计量与支付方式，可采用按比例或按月度约定额度支付方式。（六）慎重选择定标方法，目前建筑市场中具备工程总承包管理能力和经验的承包人较少，不宜采用较大范围的直接抽签或较大范围的票决抽签定标方式。工程总承包项目实施方案目录第一卷：EPC项目开发方案一.EPC项目前景二.EPC项目特性三.EPC项目模式四.EPC项目总承包商团队管理第二卷：EPC项目投标方案一、EPC工程总承包项目投标的工作流程二、EPC工程总承包项目投标的资格预审三、EPC工程总承包项目投标的前期准备四、EPC工程总承包项目投标的关键决策点分析（投标文件的编制）（一）技术方案分析（技术标）1.设计方案2.施工方案3.采购方案（二）管理方案分析（技术标）1.总承包项目管理计划2.总承包项目协调与控制3.分包策略（三）商务标1.评价体系2.报价决策（四）完善与递交标书1.标书的排版编制包装2.递送投标书第三卷：项目成本管理方案一.成本管理制度二.成本核算三.成本分析与控制四.施工成本考核五.总结第一卷：EPC项目开发方案一.EPC项目前景EPC（EngineeringProcurementConstruction）是指公司对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件下，对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。在EPC模式中，Engineering不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作；Procurement也不是一般意义上的建筑设备材料采购，而更多的是指专业设备、材料的采购；Construction应译为“建设”，其内容包括施工、安装、试车、技术培训等。我国现行《建筑法》在第二十四条规定：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位;但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。”《建筑法》的这一规定，在法律层面为EPC项目总承包模式在我国建筑市场的推行，提供了具体法律依据。为进一步贯彻《建筑法》第二十四条的相关规定，2003年2月13日，建设部颁布了[2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，在该规章中，建设部明确将EPC总承包模式作为一种主要的工程总承包模式予以政策推广。2011年12月20日国家发改委等九部委以“发改法规【2011】3018号”发文开始实施《标准设计施工总承包招标文件》。2016年5月20日住房和城乡建设部下发《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》（建市[2016]93号），建议建设项目采用EPC工程总承包方式。我国目前大力提倡工程总承包模式，加强与国际惯例接轨，克服传统的“设计-采购-施工”相分离承包模式，进一步推进项目总承包制，所以项目开发采用EPC模式能得到国家主管部门更多的关注和政策扶持。二.EPC项目特性1.合同关系简单清晰，减少发包方协调工作量。传统承包方式中，工程项目的设计、施工、监理往往由不同的参与者承担，发包人通常要与所有项目建设参与者签署单独的合同，合同谈判、合同管理工作量大，并且复杂的合同关系让不同的工作界面在同时开展工作的情况下，需要发包人花费更大的精力来组织协调工作。如发包与设计、设计与施工、施工与采购以及不同承包商之间的工作界面等。相比较之下，EPC模式中，发包人只与总承包单位签订一个合同，合同关系大大简化，协调量大大减少，发包人只是根据合同和技术规范接收承包商完成施工的工程项目，而无需协调过程中的日常管理工作。另一方面，在承包商承担设计和施工全部责任的合同模式中，可以大大降低承包商提出索赔的机会。2.总价合同，有利于控制项目资金投入。EPC总承包合同通常使用固定总价合同，这就保证发包人能够在初期明确整个项目的最终成本、支付时间和金额。另一方面，总价合同模式也大大激发承包方在施工管理上对于成本的严格控制，精细化施工。传统承包模式中，设计方案的经济性与设计单位没有利益关系，偏保守的方案对设计人员来说更省事、责任更小，导致实际工程在设计环节上就对项目成本造成很大的浪费。而在EPC总承包模式下，由于合同总价是固定的，总承包商必须优化设计，把控设计造价获取利润空间。EPC总承包模式驱动总承包商在合理范围内去优化设计，从源头降低工程造价，在项目施工过程中严格成本控制，对于项目开发成本从直接与间接方面都有降低和控制的良性改观。3.减轻发包人对工程安全、质量责任的压力。根据EPC工程总承包合同的精神，工程安全、质量责任主要由总承包商来承担，发包人只提出工程项目建设的目标，在工程竣工验收时严格把关，对建设过程的具体细节不过多参与，因此发包人对工程质量、安全问题的责任较小。EPC总承包合同相当于给发包人筑起了一道防火墙，承包商承担了设计、采购、施工的全部责任，即称单一责任，总承包人是EPC总承包项目的第一责任人。4.提高了项目实施的效率，缩短工期。EPC项目前期，承包商在项目投标阶段，即进行项目概念设计消化发包人的要求，考虑设计和施工的衔接问题，制定合理的施工方案和进度计划。所以在项目施工过程中，承包商不用花费更多的时间去理解设计意图，只需在自定的设计方向上提前做好材料采购计划，大刀阔斧的开展施工工作，大大加速了项目建造过程中各个环节的速度，相比较传统模式从总体上缩短工期。三.EPC项目模式在EPC总承包模式下，总承包商对整个建设项目负责，但却并不意味着总承包商须亲自完成整个建设工程项目。除法律明确规定应当由总承包商必须完成的工作外，其余工作总承包商则可以采取专业分包的方式进行。在实践中，总承包商往往会根据其丰富的项目管理经验、根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，将设备采购(制造)、施工及安装等工作采用分包的形式分包给专业分包商。所以，在EPC总承包模式下，其合同结构形式通常表现为以下几种形式：1.交钥匙总承包（E-P-C)）;2.设计-采购总承包(E-P);3.购-施工总承包(P-C);4.设计-施工总承包(D-B);5.建设-转让(BT)等相关模式。最为常见的是第1、4、5这三种形式。交钥匙（EPC）总承包，是指设计、采购、施工总承包，总承包商最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。该种模式是典型的EPC总承包模式。设计、施工(EP)总承包，是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。在该种模式下，建设工程涉及的建筑材料、建筑设备等采购工作，由发包人(业主)来完成。建设、转让(BT)总承包，是指有投融资能力的工程总承包商受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘查、设计、采购、施工、试运行实现全过程总承包；同时工程总承包商自行承担工程的全部投资，在工程竣工验收合格并交付使用后，业主向工程总承包商支付总承包价。四.EPC项目总承包商团队管理EPC总承包模式中，总承包商大多为在行业内实力雄厚、经验丰富的名企，各个工作面的管理人员都是来自总承包商打造的专业团队，受同样的企业文化的熏陶，管理理念、工作方法一致，相互配合默契，对项目提供更加专业、高效的管理。1.EPC项目强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用，设计在整个工程建设过程中为主导的强调和发挥，有利于工程项目建设整体优化。2.有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效地实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定，确保获得较好的投资效益。第二卷：EPC项目投标方案一、EPC工程总承包项目投标的工作流程对于EPC工程总承包项目而言,投标工作流程具有自身的特殊性。在投标的每一阶段,总承包商工作的重点内容和应对技巧都有所不同。下面从前期准备、编写标书和完善与递交标书三个阶段分别说明EPC工程总承包项目的投标工作。1.前期准备前期准备的主要工作包括:(1)准备资格预审文件(2)研究招标文件(3)决定投标的总体实施方案(4)选定分包商(5)确定主要采购计划(6)参加现场勘察与标前会议2.编写标书编写标书是投标准备最为关键的阶段,投标小组主要完成以下工作:(1)标书总体规划(2)技术方案准备(3)设计规划与管理(4)施工方案制定(5)采购策略(6)管理方案准备(7)总承包管理计划(8)总承包管理组织和协调(9)总承包管理控制(10)分包策略(11)总承包经验策略（若有）(12)商务方案准备3.完善与递交标书(1)检查与修改标书(2)办理投标保函/保证金业务(3)呈递标书二、EPC工程总承包项目投标的资格预审由于能否成功实施总承包项目关系到业主的经济利益和社会影响,因此在选择总承包商时业主都持比较谨慎的态度,他们会在资格预审的准备阶段设置全面考核机制,主要从承包商的能力和资历上判断其是否适合投标。如果在资格预审之前,总承包公司与业主已有一些非正式的商业接触,并给业主留有良好的企业印象,这将对总承包公司顺利通过资格预审奠定坚实基础。投标小组在准备与业主关键人物或其咨询工程师接触之前,要准备一份专门针对此次总承包项目的营销提纲,含有如何介绍有关本公司总承包能力优势、资金优势和资源优势的内容以及如何与业主人员沟通和需要沟通的内容提纲。准备资格预审文件首先要详细了解业主进行资格预审的初衷和对提交的资格预审文件的要求。然后按照业主的要求准备相关材料,在材料的丰富程度和证明力度上作深入分析。业主在资格预审时一般通过判断“总承包商是否有能力提供服务”这一终极准则进行筛选。在这一准则下,业主要求投标人提供的证明材料有(但不限于)资质、经验、能力、财力、组织、人员、资源、诉讼史(有必要时)等。准备资格预审文件需要根据投标的总承包项目的特点有所针对的提供证明材料,下表为常用的投标小组准备的具体文件内容清单。投标者准备的资料清单项目分类准备内容资质资格证书设计资质,总承包资质荣誉证书过去曾经获得的社会及工程获奖证书经验信誉水平已竣工项目业主或合作伙伴的推荐材料总承包项目经验项目专业经验和项目团队机构设置主要项目团队成员曾经执行过的类似项目信息能力专业特长设计专长、特殊施工技能、专用工装设备等专业技术指明该技术可用于该工程的哪些项目；预计可降低费用的水平项目控制质量和安全控制、工期控制、费用控制措施履约表现过去类似项目参与方的背景信息当前工作负荷:拟建项目团队中每一个成员的当前任务,能够在该工程实施过程中转向提供的服务时间财力融资自有资金数量、巳完项目的融资实例担保担保能力及历史,银行给与的授信规模财力支持公司总总对该工程的财力支持组织总部公司总部的组织结构项目拟用项目团队的组织结构能力组织与计划程序人员执业资质各种证书与资质证明背景与经验项目团队每一位成员的背景与经验人员安排项目团队需要定义在该工程各个阶段拟用人员的工作性质和服务功能资源设备现有设备及新增设备承诺分包商拟用分包商名单供应商拟用供应商名单其它任何可以证明降低该工程风险、减少费用支出和提高实施效率的清单三、EPC工程总承包项目投标的前期准备前期准备的各项工作是投标工作的基础,通过资格预审后对业主招标文件的深入分析将为接下来的所有投标工作提供实施依据。1.投标者须知对于“投标者须知”,除了常规分析之外,要重点阅读和分析的内容有:“总述”部分中有关招标范围、资金来源以及投标者资格的内容,“标书准备”部分中有关投标书的文件组成、投标报价与报价分解、可替代方案的内容,“开标与评标”部分中有关标书初评、标书的比较和评价以及相关优惠政策的内容。上述虽然在传统模式的招标文件中也有所对应,但是在EPC总承包模式下这些内容会发生较大的变化,投标小组应予以特别关注。2.合同条件在通读合同通用和专用条件之后,要重点分析有关合同各方责任与义务、设计要求、检查与检验、缺陷责任、变更与索赔、支付以及风险条款的具体规定,归纳出总承包商容易忽略的问题清单。3.业主要求对于“业主要求”,它是总承包投标准备过程中最重要的文件,因此投标小组要反复研究,将业主要求系统归类和解释,并制定出相应的解决方案,融汇到下一阶段标书中的各个文件中去。完成招标文件的研读之后,需要制定决定投标的总体实施方案,选定分包商,确定主要采购计划,参加现场勘察与标前会议。4.总体实施方案确定总体实施方案需要大量有经验的项目管理人员投入进来。对于总承包项目,总体实施方案包括以设计为导向的方案比选，以及相关资源分配和预算估计。按照业主的设计要求和已提供的设计参数,投标小组要尽快决定设计方案,制定指导下一步编写标书技术方案、管理方案和商务方案的总体计划。5.选定分包商和制定采购方案选定分包商和制定采购计划是两项较为费时的工作,需要提早开始。如果总承包项目含有较多的专业技术时,可能需要在早期阶段进行选择分包商和签订分包意向书的工作,这也是为总承包商增强实力、提高中标机会的手段。制定采购计划同祥需要总承包商事先选择合适的供应商作为合作伙伴,由于大型总承包项目一般都含有较多的采购环节,能否做到设计、采购和施工的合理衔接是业主判断总承包商能力的重要因素之一,因此有必要在投标准备阶段就初步制定采购计划,尽早开展与供应商的业务联系,这样也有助于总承包商利用他们的专业经验和信息制定优秀的采购方案。6.现场勘察和标前会议现场勘察和标前会议是总承包商唯一一次在投标之前与业主和竞争对手接触的机会,如果允许,总承包商可以协同部分分包商代表一同参加。注意搜集以下资料:①工作条件和限制条件②气候条件③当地的法规,包括劳工法和进口规定(国际工程适用)④当地货源,运输条件⑤银行与保险业务安排等在标前会议上,投标人应注意提问的技巧,不能批评或否定业主在招标文件中的有关规定,提出的问题应是招标文件中比较明显的错误或疏漏,不要将对己方有利的错误或疏漏提出来,也不要将己方机密的设计方案或施工方案透露给竞争对手,同时要仔细倾听业主、工程师和竞争对手的谈话,从中探察他们的态度、经验和管理水平。当然,投标人也可以选择沉默,但是对于有较强竞争实力的总承包商来说,在会上发言无疑是给业主、工程师留下良好印象的绝佳机会。四、EPC工程总承包项目投标的关键决策点分析（投标文件的编制）完成总承包投标前期准备工作后,投标小组应按照既定的投标工作思路和实施计划继续着手完成投标文件的编制工作。这一阶段是总承包投标的关键所在,任何需要考虑的投标策略和方案部署都需要在标书的准备过程中考虑进去。按照总承包投标内容要求,投标文件一般划分为技术标和商务标两部分:技术标包括设计方案、采购计划、施工方案和管理方案以及其他辅助性文件,商务标包括报价书及其相关价格分解、投标保函、法定代表人的资格证明文件、授权委托书等。在准备这两部分内容时应当充分考虑影响总承包投标质量和水平的关键因素,设立关键决策点。其中最为重要的两大问题是:总承包设计管理问题和总承包设计与采购、施工如何合理衔接问题。因为以设计为主导的EPC总承包模式与传统模式的最大区别是设计因素,因此在投标中与传统模式具有明显差别的必然是设计引起的管理与协调问题。工程总承包投标文件编制中的关键决策点分类分析内容关键决策技术标技术方案设计应投入的设计资源业主需求识别设计方案的可建造性施工怎样实现业主的要求、如何解决施工中的技术难题施工方案是否可行采购采购需求和应对策略管理方案计划各种计划日程(设计、采购和施工进度)组织项目管理团队的组织结构协调与控制设计阶段的内部协调与控制采购阶段的内部协调与控制施工阶段的内部协调与控制设计、采购与施工的协调与衔接进度控制质量和安全控制分包分包策略经验经验策略商务标商务方案成本分析成本组成费率确定全寿命期成本分析标高金的分析价值增值点判断风险识别报价模型选择（一）技术方案分析（技术标）技术方案分析是总承包项目投标阶段与报价分析同等重要的一项任务,它也是管理方案设计的基础。技术方案主要涵盖对总承包设计方案、施工方案和采购方案的内容。在技术方案的编制过程中需要针对各项内容深入分析其合理性和对业主招标文件的响应程度,研究如何在技术方案上突出本公司在总承包实施管理方面的优势。在正式编写技术方案之前须全面了解业主对技术标的各项要求和评标规则。对不同规模和不同设计难度的总承包项目而言,技术方案在评标中所占的权重是不一样的。对小型规模和技术难度较低的总承包项目,业主在评标之初开始关注投标者提交的技术方案和各项工作的进度计划,然后对其进行权重打分,最后按照商务标的一定百分比计入商务标的评分当中。由于这种规模的总承包项目技术因素所占的比例较小,因此除非投标者的报价非常相近而不得已按照技术高低来选择,否则技术因素的影响不足以完全改变授予最低报价标的一般原则。对于中等规模和技术难度适中的总承包项目,业主的评标程序与上述小型项目一致,但是因为这种规模的项目,设计与施工技术较为复杂,因此选择哪一家总承包商作为中标方通常基于对报价、承包商经验、技术以及在投标过程中的成本支出数额等因素的综合权重评价,各投标方的报价调整为含有技术因素的综合报价,显然这种情况中标人不一定授予最低报价标。对于大型规模和超高技术难度的总承包项目,业主非常重视对技术因素的评价,评价结果会在很大程度上影响商务标的选择,同时评标因素的权重要针对特殊的项目重新分配。由于这种规模的项目的标书制作成本相对较高,因此业主对资格预审时“短名单”的选择和必要时的“第二次资审”都很慎重,尽力减少各方不必要的资源浪费;对于评标的最终结果业主需要进行多次的讨论,论证该决策的合理性。1.设计方案设计方案不仅要提供达到业主要求的设计深度的各种设计构想和必要的基础技术资料,还要提供工程量估算清单用以在投标报价时使用。设计方案编制开始之前,首先应设立此项工作的资源配置和主要任务。（1）设计资源配置设计资源配置就是要对相关设计人员、资料提供和设计期限上做出安排。①设计资源的配置要视总承包项目的设计难度和业主要求的设计深度而定,并且是针对投标阶段而言的,与中标后的设计资源安排有所区别。②投标的总承包公司可能以施工管理为主导,设计工作需要再分包,因此在投标阶段应安排设计分包商的关键设计人员介入投标工作。识别业主的设计要求和设计深度,在有限时间内给出一个或多个最佳设计方案。③我国的总承包项目开始招标时,业主往往已经完成了初步设计,设计图纸和相关技术参数都提供给投标者,因此在投标阶段的方案设计基本是对业主的初步设计的延伸。这一区别可能对投标阶段整体的设计安排产生