反洗钱知识问答题库_第1页
反洗钱知识问答题库_第2页
反洗钱知识问答题库_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

一、单项选择题(1)金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“〞的原则。A、相识你的客户B、熟识你的客户C、见过你的客户D、理解你的客户(2)履行客户身份识别义务时，依据法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进展核查。A、银行业金融机构B、保险业金融机构C、证券业金融机构D、以上都是(3)金融机构在履行反洗钱义务过程中，觉察涉嫌犯罪的应当刚好以书面形式向报告。A、公安机关B、公安机关和法院C、中国人民银行当地分支机构D、中国人民银行当地分支机构和公安机关(4)反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过。A、24小时B、48小时C、64小时D、7日(5)金融机构未依据规定履行客户身份识别义务，情节严峻的，处罚款，并对干脆负责的董事、高级管理人员和其他干脆责任人员，处罚款。A、20万以上50万以下，1万以上5万以下B、20万以上50万以下，5万以上10万以下C、50万以上500万以下，5万以上10万以下D、50万以上500万以下，5万以上50万以下(6)金融机构未依据规定履行客户身份识别义务，致使洗钱后果发生的，对金融机构处罚款，并对干脆负责的董事、高级管理人员和其他干脆责任人员处罚款。A、20万以上50万以下，1万以上5万以下B、20万以上50万以下，5万以上10万以下C、50万以上500万以下，5万以上10万以下D、50万以上500万以下，5万以上50万以下(7)存量客户身份证件或者身份证明文件过有效期的，客户在〔〕个月内未更新也未供应合理理由的，一律中止办理柜面业务。A、1B、3C、6D、12二、多项选择题(1)反洗钱法的立法宗旨是。A、预防洗钱活动B、维护金融秩序C、遏制洗钱犯罪及相关犯罪D、打击洗钱犯罪活动(2)当客户回绝供应有效身份证件或者其他身份证明文件时，你应如何处理？A、耐性说明，宣扬反洗钱法规B、报告可疑行为C、不予开户或不供应金融效劳D、向公司主管或上级指导报告，恳求批示，依据上级指导要求办理(3)涉及恐惊活动资产冻结的资产包括但不限于：〔〕A、银行存款、汇款B、旅行支票、银行支票C、汇票、信誉证D、其他以电子形式证明资产全部权的法律文件三、推断题(1)反洗钱，是指为防止违法犯罪分子通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐惊活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动而制定和施行的一系列相关防范措施的行为。(2)依据有关存款实名证件的规定，外国公民的护照、临时身份证和军人身份证件、武警身份证件可作为实名证件。〔√〕(3)客户从前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可以回绝为其办理业务并要求其提交新的身份证件或者身份证明文件。〔√〕(4)对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人供应。〔√

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 中学教育

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论