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文档简介

二月基金从业考试考试第五次冲刺检测卷含答案和解析

一、单项选择题(共50题,每题1分)。

1、对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回

申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

A、2

B、5

C、7

D、10

【参考答案】:C

【解析】对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效

赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。

2、基金管理公司内部控制体系中的最低层次是()o

A、部门业务规章

B、业务操作手册

C、基本管理制度

D、内部控制大纲

【参考答案】:B

【解析】教材原话。

3、以下()属基金定期报告。

A、基金资产净值公告

B、公开说明书

C、基金持有人大会决议

D、澄清公告

【参考答案】:A

【解析】代表基金基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项

要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权

自行召集。

4、B股票当日收盘价为12.8元/股,该股票近10日内的移动平

均价为11.8元/股,若投资管理机构的投资原则是对所有BIAS(10)大

于3.5的股票都予以卖出,则该机构对持有的B股票会考虑()o

A、卖出B股票

B、继续持有B股票

C、买入更多B股票

D、买入与B股票价格呈负相关的股票

【参考答案】:A

【解析】BIAS(10)=(12.8-11.8)/11.8X100%=8.47%>3.5%

5、一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金

投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是O0

A、全球基金

B、国际基金

C、离岸基金

D、在岸基金

【参考答案】:C

【解析】离岸基金是在他国发行基金份额并投资于本国或第三国证

券市场的证券投资基金。

6、恒定混合策略在股价下降时买入股票并在上升时卖出股票,其

支付曲线为()O

A、直线

B、凸形曲线

C、凹形曲线

D、不规则,有时平直有时弯曲

【参考答案】:C

【解析】恒定混合策略的支付曲线为凹形。

7、以下选项中不属于基金托管人的职责的是()o

A、安全保管基金财产

B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D、基金的投资运作

【参考答案】:D

【解析】银行存款账户以基金名义在银行开立,用于基金名下资金

往来的结算账户。

8、我国《证券投资基金法》于()起开始正式实施。

A、1999年11月12日

B、2000年10月8日

C、2003年10月28日

D、2004年6月1日

【参考答案】:D

【解析】是2004年6月1日。

9、基金管理人应当在每个季度结束后()个工作日内,编制完成

基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和管理人网站上。

A、15

B、30

C、60

D、90

【参考答案】:A

【解析】基金管理人应当在每个季度结束后15个工作日内,编制

完成基金季度报告。

10、封闭式基金在基金募集期限届满,如果募集的基金份额总额小

于核准规模的80%时,该基金不能成立,基金管理人必须承担募集费

用,并在()天内将投资者已缴纳的款项加计银行同期活期存款利息退

还给基金投资人。

A、10

B、30

C、15

D、40

【参考答案】:B

【解析】募集失败,管理人30天内将投资者已缴纳的款项加计银

行同期活期存款利息退还给基金投资人。

11、证券投资基金运作中的制衡机制指的是()。

A、监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B、投资人拥有所有权,管理人管理和运作基金资产,托管人保管

基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

C、基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D、基金管理人内部相互制约的制衡机制

【参考答案】:B

【解析】基金运作中的制衡机制指的是投资人、管理人和托管人三

方当事人的制衡。

12、在营销过程管理中,要求基金管理人对有关信息进行收集、总

结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是

()O

A、市场营销计划

B、市场营销实施

C、市场营销控制

D、市场营销分析

【参考答案】:D

【解析】在营销过程管理中,要求基金管理人对有关信息进行收集、

总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是

市场营销分析。

13、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流

量的比重计算出的加权平均数,它能够体现利率弹性的大小。因此,

OO

A、具有相同麦考莱久期的债券,其再投资风险是相同的

B、具有相同麦考莱久期的债券,其制度风险是相同的

C、具有不同麦考莱久期的债券,其利率风险是可以相同的

D、具有相同麦考莱久期的债券,其利率风险是相同的

【参考答案】:D

【解析】麦考莱久期是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量

的比重计算出的加权平均数,它能够体现利率弹性的大小。因此,具有

相同麦考莱久期的债券,其利率风险是相同的。

14、开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。

A、基金份额持有人与销售代理人

B、基金份额持有人与基金管理人

C、基金份额持有人与注册登记人

D、基金份额持有人与基金份额持有人

【参考答案】:B

【解析】开放式基金份额的申购与赎回是在基金份额持有人与基金

管理人之间进行的。

15、下列关于ETF联接基金的表述,不正确的是()。

A、ETF联接基金是基金中的基金

B、ETF联接基金是主动型基金

C、ETF联接基金采取开放式运作方式

D、ETF联接基金将绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的

ETF

【参考答案】:B

【解析】ETF联接基金是被动型基金。

16、基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人

保管,并委托()进行股票、债券分散化的组合投资。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、投资咨询公司

D、证券公司

【参考答案】:A

【解析】基金的投资由管理人负责。

17、关于凸性说法不正确的有()。

A、由于存在凸性,债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近

于一条凸函数而不是直线函数

B、凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差,更准确地衡量

债券价格对收益率变化的敏感程度

C、凸性对于投资者是有利的,在其他情况相同时,投资者应当选

择凸性更大的债券进行投资

D、凸性对于投资者是不利的,在其他情况相同时,投资者应当选

择凸性较小的债券进行投资

【参考答案】:D

【解析】凸性对于投资者是有利的。

18、《证券投资基金管理法》规定,1只基金持有1家上市公司的

股票,不得高于该基金资产净值的()O

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【参考答案】:A

【解析】包括但不限于上述内容。

19、在我国,基金管理公司一般采取的组织形式是()o

A、有限责任公司

B、合伙制

C、合作制

D、股份有限公司

【参考答案】:A

【解析】基金托管人的主要职责就是保管基金资产和监督投资运作。

20、根据有关规定,基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的

(),赎回费总额的()归入基金资产。

A、5%,25%

B、8%,20%

C、5%,20%

D、8%,25%

【参考答案】:A

【解析】基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%,赎回费

总额的25%归入基金资产。

21、受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是()o

A、基金发起人

B、基金持有人

C、基金托管人

D、基金管理人

【参考答案】:D

【解析】受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是基金管理人。

22、以下()不属于基金估值的对象。

A、基金所持有的股票

B、估值日基金的交易额

C、基金所持有的债券

D、基金的权证

【参考答案】:B

【解析】教材原话。

23、基金管理公司的投资研究一般不包括()o

A、个股研究

B、行业研究

C、个股内幕信息研究

D、宏观与策略研究

【参考答案】:C

【解析】基金管理公司的投资研究一般不包括个股内幕信息研究。

24、目前我国封闭式基金都是股票基金,均按照()的比例计提基

金管理费。

A、1%

B、1.5%

C、2%

D、2.5%

【参考答案】:B

【解析】目前我国股票型基金的管理费率是1.5%。

25、一般投资者都是风险厌恶者,他们的无差异曲线簇表现为()

的曲线。

A、向右上凸

B、向右下凸

C、向左下凸

D、向左上凸

【参考答案】:B

【解析】无差异曲线簇表现为自左下方向右上方倾斜的曲线,即向

右下凸。

26、封闭式基金在二级市场一般是进行()交易。

A、折价

B、溢价

C、均价

D、正常价

【参考答案】:A

【解析】封闭式基金在二级市场一般是进行折价交易。

27、以下不属于基金管理公司治理的基本原则是()。

A、基金份额持有人利益优先

B、公司股东利益优先

C、公司独立运作

D、业务与信息隔离原则

【参考答案】:B

【解析】基金管理公司必须以基金份额持有人利益为先。

28、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述,

正确的是()o

A、有助于形成以个人投资者为主的投资者结构

B、有利于维护非流通股股东利益

C、有利于推动市场价值判断体系的形成

D、失去股指持续上升

【参考答案】:C

【解析】基金有利于推动市场价值判断体系的形成。

29、开放式基金连续发生巨额赎回时,已经接受的赎回申请可以延

缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过()个工作日。

A、10

B、20

C、5

D、30

【参考答案】:B

【解析】赎回申请延缓支付的期限不得超过20个工作日。

30、证券投资基金会廿的会计主体是()o

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、基金存管机构

D、基金

【参考答案】:D

【解析】开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基

金份额两种。

31、在美国,证券投资基金一般被称为()o

A、共同基金

B、单位信托基金

C、证券投资信托基金

D、私募基金

【参考答案】:A

【解析】在美国,证券投资基金一般被称为共同基金。

32、一般来说,其它条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益

率()。

A、没有差异

B、较高

C、较低

D、无法判断

【参考答案】:C

【解析】流动性强风险相对较低,因而收益率也较低。

33、根据行为金融学理论,投资者所具有的“回避损失和‘心理'

会计”特征会导致()0

A、低估证券的实际风电,进行过度交易

B、对不熟悉的股票、资产敬而远之

C、选择过快地卖出有浮盈的股票,而将具有浮亏的股票保留下来

D、追涨杀跌

【参考答案】:C

【解析】行为金融理论认为,投资者由于受信息处理能力的限制,

信息不完全的限制、时间不足的限制以及心理偏差的限制,将不可能立

即对全部公开信息做出反应。

34、QDII基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】:B

【解析】投资衍生品风险较大,需每日披露。

35、主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金类型是()o

A、股票基金

B、债券基金

C、混合基金

D、货币市场基金

【参考答案】:B

【解析】债券基金80%的资产必须投资于各类债券。

36、基金的募集一般要经过申请、核准、()、基金合同生效四个

步骤。

A、批准

B、发售

C、发行

D、审查

【参考答案】:B

【解析】基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效

四个步骤。

37、()是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

A、基金管理费

B、基金托管费

C、证券交易费

D、基金运作费

【参考答案】:A

【解析】目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费;

开放式基金通常低于0.25%o

38、()适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大,或者改变

资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A、买入并持有策略

B、恒定混合策略

C、投资组合保险策略

D、战术性资产配置策略

【参考答案】:A

【解析】买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化

不大,或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

39、用期望收益率和标准差两个指标对证券的相关信息进行描述是

()的巨大贡献之一。

A、哈里•马柯威茨(Harry.M.Markowitz)

B、法玛(EugeneFama)

C、罗斯(StephenRoss)

D、威廉•夏普(WilllamSharpe)

【参考答案】:A

【解析】马柯威茨对用证券的收益和风险用期望收益率和标准差两

个指标来描述。

40、詹森指数是在()模型基础上发展的一个风险调整差异衡量指

标。

A、CAPM

B、APT

C、BSV

D、DHS

【参考答案】:A

【解析】詹森指数是在CAPM模型基础上发展的一个风险调整差异

衡量指标。

41、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起

()个工作日内予以书面确认,自中国证监会书面确认之日起,基金备

案手续办理完毕,基金合同生效。

A、2

B、5

C、3

D、4

【参考答案】:C

【解析】如果基金名称显示投资方向的,应当有80%以上的非现金

基金资产属于投资方向确定的内容。

42、根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔”心理特征

会导致()。

A、低估证券的实际风险,进行过度交易

B、对不熟悉的股票、资产敬而远之

C、选择过快地卖出有浮盈的股票,而将具有浮亏的股票保留下来

D、追涨杀跌

【参考答案】:D

【解析】根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔”心理

特征会导致追涨杀跌。

43、以下()以心理学的研究成果为依据,认为投资者行为常常表

现出不理性,因此会犯系统性的决策错误,而这些非理性行为和决策错

误将会影响到证券的定价,投资者的实际投资决策行为往往与投资者

“应该”(理性)的投资行为存在较大的不同。

A、行为金融理论

B、资本资产定价模型

C、套利定价模型

D、有效市场假说

【参考答案】:A

【解析】在BSV模型中,选择性偏差和保守性偏差常常导致投资者

产生的错误决策:反应不足或反应过度。

44、某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分

别为60%、40%,但年初在段票和债券上的实际投资比例分别为90%、

10%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,股票、债券基准

指数的年收益率分别是10%、6%,请问该基金的资产配置贡献为()。

A、4.3%

B、2%

C、1.2%

D、1%

【参考答案】:C

【解析】(90%-60%)*10%+(10%-40%)*6%=1.2%

45、关于分级基金,下列表述错误的是()o

A、又称为结构型基金

B、又称为可分离交易基金

C、可以分拆为两类份额

D、是一种指数基金

【参考答案】:D

【解析】分级基金是份额可拆分为具有不同预期收益与风险的两级

或多级份额并可分离上市交易的基金产品。

46、以下关于基金管理公司的督察长的表述,正确的为()o

A、参与投资决策

B、负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作

C、直接对总经理负责

D、由总经理聘任

【参考答案】:B

【解析】督察长由董事会聘任,对董事会负责,负责组织指导基金

管理公司的监察稽核工作。

47、水平分析是一种基于对()预期的债券组合管理策略,一种主

要的形式被称为利率预期策略。

A、市场利率

B、短期利率

C、未来利率

D、远期利率

【参考答案】:C

【解析】水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。

48、某5年期付息债券面值100元,票面收益率10%,年付息一

次,半年后到期,则该债券的久期为()O

A、5

B、0.5

C、2.5

D、0.2

【参考答案】:B

【解析】由于半年之后债券便到期,且债券为半年付息一次,故此

时债券相当于是零息债券,而零息债券的久期等于其到期期限,故该债

券的久期为0.5o

49、基金托管协议草案是()向国务院证券监督管理机构提交的申

请核准的基金托管协议文本。

A、基金发起人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、基金托管人

【参考答案】:B

【解析】托管协议草案由基金管理人向国务院证券监督管理机构提

交。

50、()是基金一切活动的中心。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、基金代销机构

【参考答案】:C

【解析】基金份额持有人是基金一切活动的中心。

二、多项选择题(共20题,每题1分)。

1、基金财务会计报表分析包括()O

A、基金持仓结构分析

B、基金费用情况分析

C、基金份额变动分析

D、基金投资风格分析

【参考答案】:A,B,C,D

2、基金销售业务信息管理平台包括()o

A、前台业务系统

B、信息控制系统

C、后台管理系统

D、应用系统的支持系统

【参考答案】:A,C,D

【解析】教材原话。

3、下列说法中符合巴奇列的观点的有()o

A、商品价格是随机游走的

B、商品价格变动是随机的并且是不可预测的

C、今日的商品价格是未来价格的最好预测

D、股票价格任何变化只会由新信息引起

【参考答案】:A,B,C

【解析】即不同于通常所指的资源有效配置的帕雷托有效,也不同

于马科维兹关于组合均值方差有效组合的概念。

4、基金市场营销的特征有()o

A、服务性

B、专业性

C、持续性

D、适用性

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】在我国,大众投资群体仍主要以银行储蓄为主要金融资产。

5、基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不

得有下列情形()o

A、以排挤对手为目的,压低基金的收费水平

B、以低于成本的销售费率销售基金

C、募集期间对认购费打折

D、承诺利用基金资产进行利益输送

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】基金资产估值时需要非常慎重,其中证券资产的流动性是

非常关键的因素。

6、套利定价模型表明()o

A、在市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由他所承担

的因素风险所决定

B、承担相同因素风险的证券都应该具有相同期望收益率

C、承担相同风险因素的证券组合都应该具有相同期望收益率

D、期望收益率跟因素风险的关系,可由期望收益率的因素敏感性

的线性函数所反映

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】弱式有效市场否定技术分析。

7、根据债券的发行人的不同,可以将债券基金分为()o

A、金融债券基金

B、企业债券基金

C、可转换债券基金

D、政府债券基金

【参考答案】:A,B,D

8、若基金A与基金B具有相同的标准差及相同的平均收益率,则

下列说法正确的有()O

A、二者的詹森指数相等

B、二者的特雷诺指数相等

C、二者的M2测度相等

D、二者的夏普指数相等

【参考答案】:C,D

【解析】M2测度是夏普指数的数值化表达。

9、反映股票基金经营业绩的指标主要有()o

A、基金分红

B、已实现收益

C、净值增长率

D、净值增长率标准差

【参考答案】:A,B,C

【解析】净值增长率标准差是风险指标。

10、基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,复核

的内容有OO

A、基金账务的复核

B、基金头寸的复核

C、基金资产净值的复核

D、基金财务报表的复核

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】参见教材P123。

11、B系数的应用主要有以下()几个方面。

A、证券的选择

B、风险控制

C、投资组合绩效评价

D、以上都是

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】CAPM模型具有单一投资期,APT模型不需单一投资期。

12、债券风险的种类包括()o

A、再投资风险

B、利率风险

C、流动性风险

D、购买力风险

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】债券风险的种类包括利率风险、再投资风险、流动性风险、

经营风险、购买力风险、汇率风险和赎回风险。

13、基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有

关的信息披露事项,具体涉及的环节包括()o

A、基金资产保管

B、代理清算交割

C、会计核算

D、净值复核

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】教材原话。

14、在基金份额发售前,基金管理人需要披露的文件有()o

A、招募说明书

B、基金合同

C、托管协议

D、基金份额发售公告

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】是6个月。

15、下列关于封闭式基金交易账户的陈述,正确的是()o

A、基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

B、资金账户只能在商业银行办理

C、每个有效身份证件须开立一个基金账户和一个证券账户

D、每个投资者只能使用一个资金账户

【参考答案】:A,C,D

【解析】资金账户只能在证券经营机构办理。

16、对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论,

主要包括()三种理论。

A、预期理论

B、市场分割理论

C、优先置产理论

D、免疫理论

【参考答案】:A,B,C

【解析】期限结构理论包括预期理论、市场分割理论与优先置产理

论。

17、证券组合方差的大小取决与三个因素()o

A、各个证券的投资收益率

B、证券间的相关系数

C、各个证券上的投资比例

D、单个证券的方差

【参考答案】:B,C,D

【解析】方差是风险指标,和收益无关。

18、加强对基金行业高级管理人员监管的重要性体现在()o

A、有利于规范基金管理公司的运作,保护基金份额持有人的利益

B、有利于提高基金高级管理人员的执业素质,加强职业道德教育,

促进其自律意识的发挥

C、有利于防范基金管理公司的经营风险,及时发现、堵塞经营管

理中的漏洞

D、有利于实现信息资源的高效集中与共享,为全面、科学、动态

的监管决策提供依据

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】投资组合管理理论最早由美国著名经济学家哈里?马柯威

茨于1952年系统提出。

19、下列哪些选项是道氏理论的主要观点()o

A、对股票价格表现而言,收盘价是最重要的价格

B、交易量可以作为判断趋势反转点的指标

C、市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为

D、市场波动具有三种趋势

【参考答案】:A,B,D

【解析】市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为,不是全

部。

20、与债券相比,债券基金投资风险的特征有()o

A、所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期

B、所承受的利率风险通常保持在一定水平

C、分散了系统风险

D、可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险

【参考答案】:A,B,D

【解析】系统风险不可分散。

三、判断题(共30题,每题1分)。

1、基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到

重大处罚时,必须发布澄清公告或说明。()

【参考答案】:错误

【解析】只有涉及基金托管人托管业务的相关重大事项才需要发布

澄清公告。

2、规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露,

以保证信息披露的可比性。()

【参考答案】:正确

【解析】教材原话。

3、美国主要以公司型基金为主,我国证券投资基金类型以契约型

基金为主()O

【参考答案】:正确

4、封闭式基金经常进行溢价交易。()

【参考答案】:错误

【解析】是折价交易。

5、现金和货币市场工具如国库券、商业票据等是流动性最强的资

产,而房地产、办公楼则是流动性较差的资产。()

【参考答案】:正确

【解析】现金和货币市场工具流动性较强,不动产、固定资产则流

动性较差。

6、基金本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和,包括记入

当期损益的公允价值变动损益。()

【参考答案】:正确

【解析】教材原话。

7、企业投资者买卖基金份额的差价收入,单独征收企业所得税。

()

【参考答案】:错误

【解析】企业投资者买卖基金份额的差价收入,应并入企业的应纳

税所得额,征收企业所得税。

8、根据《基金销售适用性指导意见》的规定,基金管理人和代销

机构在选择合作伙伴时,要相互进行审慎调查()0

【参考答案】:正确

9、ETF基金份额折算由基金管理人办理,并由登记结算机构进行

基金份额的变更登记。()

【参考答案】:正确

【解析】教材原话。

10、恒定混合策略在下降时卖出股票并在上升时买人股票,其支付

曲线为凸型;反之,投资组合保险策略在下降时买入股票并在上升时卖

出股票,其支付曲线为凹型。()

【参考答案】:错误

【解析】投资组合保险策略在下降时卖出股票并在上升时买入股票,

其支付曲线为凸型;反之,恒定混合策略在下降时买入股票并在上升时

卖出股票,其文用曲线为凹型。

11、多个证券组合可行域的特点是,其左边界必然是向左凸的曲线

或直线,不可能出现“凹陷”现象。()

【参考答案】:正确

【解析】B系数的应用主要包括证券的选择、风险控制及投资组

合绩效评价。

12、渠道的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获

得产品。()

【参考答案】:正确

【解析】包括但不限于上述内容。

13、加强指数法就是基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股

票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上,做适当的主动性

调整,这种股票投资策略称为加强指数法。()

【参考答案】:正确

14、基金转换通常发生在同一家基金管理公司管理的不同开放式基

金之间()0

【参考答案】:正确

15、投资组合保险策略是在将一部分资金投资于无风险资产从而保

证资产组合最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产。()

【参考答案】:正确

16、系统风险是不可分散的风险,非系统风险可以通过投资组合进

行分散。因此,投资者要求较高的收益以补偿所持有证券的非系统风险。

()

【参考答案】:正确

【解析】收益和风险是正比关系。

17、未经签订书面代销协议,但经过了口头协议,代销机构就可以

办理基金的销售。()

【参考答案】:错误

【解析】包括但不限于上述内容。

18、美国主要以公司型基金为主,我国证券投资基金类型都是契约

型基金。()

【参考答案】:正确

【解析】教材原话。

19、在申请募集封闭式基金时,基金合同草案由基金管理人向

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