《工程与社会》 课件 第六章 文档与招标

工程与社会第六章工程文档写作及交流机械与动力工程学院六、工程文档写作及交流

6.1工程文档分类及作用6.2工程文档流程要求6.3工程文档归档要求6.4工程文档管理考核6.1工程文档的分类与作用

6.1工程文档分类及作用6.1工程文档分类及作用

6.1工程文档分类及作用

6.1工程文档分类及作用

6.1工程文档分类及作用6.2工程文档流程要求6.2工程文档流程要求6.3工程文档归档要求

6.3工程文档归档要求

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6.3工程文档归档要求

6.3工程文档归档要求

6.3工程文档归档要求

6.3工程文档归档要求

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6.4工程文档管理考核

6.4工程文档管理考核

七、工程招投标文件及项目建议书7.1工程招投标流程及规范7.2工程招标投标的方式7.3招标投标的程序7.4项目建议书范例7.5工程项目的可行性研究招标与投标:招标、投标制度最早起源于英国。它是作为一种“公共采购”或“集中采购”的手段出现的，由于公共采购的资金主要来源于税收，为保证公共采购活动的合理、有效、采购资金的充分利用，招标投标制度便应运而生。招标投标是指采购人（业主）预先就采购的货物、工程或服务等提出条件和要求，邀请众多投标人参与投标，并按照规定的程序，从投标人中选择交易对象的一种市场交易行为。7.1工程招投标流程及规范招标基本流程：7.1工程招投标流程及规范投标基本流程：程序规范事先拟定，对招投标方具有法律约束力，不能随意改变游戏规则。书面文件编制当前我国在招标活动中，招标人必须编制招标文件。投标人依据招标文件编制投标文件，参加投标活动。公开性、竞争性招标邀请提供给所有潜在投标人对招标项目的详细说明，明确招标的要求，使投标人能够以此为依据编写投标文件。招标人也应在招标文件中公布选定中标者的标准，并确定提交投标文件截止日期和公开开标时间。在确定中标人之前，招标人不得与投标人就投标价格方案、技术规格等实质性内容进行谈判。定标后，投标人对中标结果有异议的，可提出质疑。公平、客观、透明性一次成交，投标人只能报价一次。

7.1工程招投标流程及规范7.1工程招投标流程及规范

招投标适用范围：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目（能源、交通运输、城市设施等垃圾桶、北方供热、供水）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资（国家债券、或向外国政府及金融机构举债）的项目。使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。法律或者国务院规定的其他必须招标的项目。7.2招标投标的方式公开招标：也叫竞争性招标，是指招标人通过在报纸、杂志、网络或其他媒体上刊登或发布招标公告。邀请众多法人或其他组织及个人来参加投标竞争，招标人从中择优选择中标人的行为。公开招标分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。邀请招标：也叫有限竞争性招标或选择性招标，即由招标人选择一定数目的法人或其他组织，向其发出投标邀请书，邀请他们参加的投标竞争的行为。招标人选择邀请投标对象的多少要视具体招标项目的规模大小而定，但一般至少不能少于6个具有竞争能力的法人或其他组织。邀请招标的特点是：（1）不使用公开的公告形式；（2）招标时间大大缩短和招标费用也相应减少；（6）投标人的数量有限，可以减低投标风险；(4)灵活性强。议标：也称谈判招标或限制招标，即通过谈判来确定中标者。我国政府采购法确定了竞争性谈判即议标是政府采购的一种方式。联合国国际贸易法委员会《货物、工程和服务采购示范法》规定，经颁布国批准，招标人在下述情况下可采用议标的方法进行采购。1）急需获得该货物、工程或服务，采用招标程序不切实际，但条件是造成此种紧迫性的情况，并非采购实体所能预见，也非采购实体办事拖拉所致。2）由于某一灾难性事件，急需得到该货物、工程而采用其他方式因耗时太多而不可行。7.3招标投标的程序一、履行审批手续并取得批准。

二、落实资金来源。7.3招标投标的程序--招标公开招标：应当发布招标公告，招标公告应当通过报纸、杂志、信息网络或者其他媒体媒介发布招标公告应当载明如下内容：

a、招标人的名称和地址b、招标项目的性质、数量c、招标项目实施的地点和时间d、获取招标文件的办法、地点、时间e、对招标文件收取的费用f、其他需要公告的事项国家计委2000年7月1日发布第四号令，根据国务院授权，指定《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》、《中国采购和招标网》为发布依法必须招标项目招标公告的媒介。资格预审a.招标人的名称和地址；b.招标项目的性质、数量；c.招标项目实施的地点和时间；d.获取资格预审文件的办法、地点、时间；e.对资格预审文件收取的费用；f.提交资格预审申请的地点及截止日期；g.资格预审的日程安排；h.参加资格预审企业有效经营证照或资质证明等；i.参加资格预审企业的今年的经营业绩；J.其他需要载明的事。资格预审:

招标人或者代理机构可以对潜在投标人进行资格预审，但应当发布资格预审的通告，资格预审通告，一般载明如下事项：

7.3招标投标的程序--招标邀请招标：招标人也应向6个或6个以上的具有竞争性的潜在投标人或通过资格预审的法人或其他组织发出投标邀请书。议标:虽不是法定强制招标的一种方式，但在任意性招标项目中，特别事私营企业，民营企业的招标过程中，使用还是相对较多的。7.3招标投标的程序--招标

招标文件：招标法第19条规定，招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应包括如下内容：（1）投标人须知；（2）招标项目的性质数量；（3）技术规格；（4）投标价格的要求及其计算方式；（5）评标的标准和方法；（6）交货、竣工及提供服务的时间；（7）投标人应当提供的有关资格和资信证明文件；（8）投标保证金的数额或其他形式的担保；（9）投标文件的编制要求；（10）提供投标文件的方式、地点和截止日期；（11）开标、评标、定标的日程安排；（12）主要合同条款；（13）其他需要载明事项。7.3招标投标的程序--招标特别规定：招标人有权对已发出的招标文件进行澄清和修改，但是，招标人应在招标人要求投标人提交投标文件截止日至少15日之前，以书面形式通知所有的购买招标文件的人，少于15日的则通知无效，该澄清和修改的内容为招标文件的组成部分。招标人为保证供应商或承包商有足够的时间来编写投标文件，充分参与竞争，应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间。根据招投标法的规定，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日，最短不得少于20日。7.3招标投标的程序--投标投标人是指响应招标并参与投标竞争的法人或其他组织。投标人应当按照招标文件的要求编写投标文件。对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。

a.投标函；b.投标人资格资信文件；c.投标项目方案和说明；d.投标价格；e.投标保证金或其他形式的担保；f.技术方案及文件；g.其他需要载明的事项。投标文件应有下列事项:7.3招标投标的程序--投标投标说明：投标人应当在招标文件规定日期提交投标文件截止日期之前，将投标书密封并送达招标人指定的场所；招标人在收到投标文件后，应办理签收保存的手续，并不得开启。对投标截止日后收到的招标文件，招标人应当拒绝签收并退还，投标人在提交投标文件截止前，可以补充、修改或撤销已经提交的投标文件。并书面通知招标人，补充、修改的内容为投标文件的组成部分。应按照招标文件的要求，予以密封送达。为了保证充分的竞争，对于投标人少于6个的，应当重新招标，这种情况国外常称为“流标”。7.3招标投标的程序--开标开标时间：在招标文件确定的提交投标文件截止日期的同一时间公开进行地点：应当为招标文件中预先确定的地点主持人：由招标人或招标代理机构主持参加人：所有投标人参加，为保证开标的公正性，一般还邀请相关单位的代表参加，如项目主管部门的人员，评标委员会成员7.3招标投标的程序—开标（1）由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况。也可以由招标人委托的公证机构检查并公正。（2）经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称，投标人价格和投标文件的其他主要内容。招标人在招标人要求提交投标文件的截止日期前收到的所有投标文件，开标时都应当当众拆封，宣读开标过程应当记录，并存档备查。7.3招标投标的程序--评标和中标评标：招标人依法组建的评标委员会负责。依法必须进行招标项目评审委员会组成：由招标人的代表和有关技术、经济方面专家组成。成员为5人以上单数。其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的六分之二。专家条件（从事相关领域工作满8年并具有高级职称或者具有同等专业水平）来源：从国务院有关部门或者省、直辖市、自治区有关部门提供的专家名册或招标代理机构的专家库内相关专业的专家名单中确定。随机抽取。2、评标委员会职责：（1）可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作出必要的澄清或者说明，但不得超出招标文件的范围或者改变招投标文件的实质性内容。（2）应当按招标文件确定的评标标准和方法对投标文件进行评审和比较，设有标底的应当参考标底。（3）完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告并推荐合适的中标候选人。3、确定中标人：

招标人可以授权评标委员会直接确定中标人，也可根据评标委员会出具的书面评标报告在推荐的中标候选人之中选定中标人。4、中标通知书：

中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。5、中标人条件：（1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。（2）能够满足招标文件的实质性要求并且经评审的投标价格最低（但低于成本的除外）。7.3招标投标的程序--评标和中标特殊说明招投标法规定：招标人和投标人应当自中标通知书发出之日起60日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。7.3招标投标的程序--合同的签订与履行从招标投标的目的实施过程来看，可以分为两个阶段：根据我国法律规定，中标通知书发出后，即对招标人和中标人双方都产生法律约束力，60日内双方签订正式的书面合同。签订合同时应注意：

1、招标文件和投标文件是合同的依据；2、招标人不得要求中标人承担招标合同以外的义务；3、双方不得背离合同的实质性内容，另行订立其他协议；4、中标人应当按照合同的约定履行义务，完成中标项目；5、中标人不得向他人转让中标项目。7.3招标投标的程序--合同的签订与履行五、投标活动中的不正当竞争行为不正当竞争行为是指经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序行为。招标投标中的不正当竞争行为不仅受到招标投标法的约束，招标投标法没有规定的，也要使用反不正当竞争法的规定。国家工商局1998年1月发布的《关于禁止串通招投标行为的暂行规定》和2006年6月发布的《工程建设项目施工招标投标办法》（一）围标1、围标人联合多个承包商哄抬行业价格提高报价进行合谋围标。2、一个承包商多家挂靠施工企业进行围标。6、一些竞争力不强或亏损企业迫于生计，无奈陪同围标。（二）招投标过程中侵犯知识产权的行为分析投标书的著作权，投标人对技术方案的专利权，专有技术保密问题。（六）串通投标1、投标人相互串通投标行为

（1）投标人之间相互约定，一致抬高或压低投标报价

（2）投标人之间相互约定，在招标项目中轮流以高价位或者是低价位中标

（6）投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标，约定给没有中标或弃标的其他投标人以“补偿费”2、招标人与投标人之间相互串通投标的主要形式

（1）招标人在公开开标前，开启标书，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换标书，更改报价；

（2）招标人向投标人泄露标底；

（6）投标人与招标人商定，在招标投标时压价或者抬高标价，中标后再给投标人或招标人额外补偿；

（4）招标人预先内定中标者，在确定中标者时以此决定取舍；

（5）招标人在投标人作标书澄清事实说明时，故意做引导性提问，以促使其中标；

（6）招标实行差别对待；

（7）招标人故意让不合格的投标人中标；

（8）投标人贿赂招标人以获取招投标的信息。招标人与投标人之间相互串通投标7.4项目建议书的范例第一篇投标书

1.投标书

2.法人代表授权书

6.银行投标保函第二篇监理服务费报价清单

1.说明

2.清单说明第三篇监理大纲

1.工程概述

2.施工监理工作范围

6.监理组织机构、人员配置及计划安排

4.内务监理仪器和设备

5.施工监理工作程序6.本工程监理重点和难点分析7.施工监理质量保证措施第四篇辅助资料表

1.营业执照副本（复印件）

2.资质证明副本（复印件）

6.监理主要业绩和证明材料

4.检测与施工监控业绩

5.监理工程师简历、学历证书及资格证书

6.正在开展或者即将开始的监理任务

7.证明监理单位实例的其他材料7.4项目建议书项目建议书是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。项目建议书主要论证项目建设的必要性，建设方案和投资估算也比较粗，投资误差为±60%左右。

7.4项目建议书—主要涵盖内容项目的必要性

项目的市场预测

产品方案或服务的市场预测

项目建设必需的条件

编报程序项目建议书由政府部门、全国性专业公司以及现有企事业单位或新组成的项目法人提出。跨地区、跨行业的建设项目以及对国计民生有重大影响的项目、国内合资建设项目，应由有关部门和地区联合提出；中外合资、合作经营项目，在中外投资者达成意向性协议书后，再根据国内有关投资政策、产业政策编制项目建议书；大中型和限额以上拟建项目上报项目建议书时，应附初步可行性研究报告。初步可行性研究报告由有资格的设计单位或工程咨询公司编制。编报要求

根据现行规定，建设项目是指一个总体设计或初步设计范围内，由一个或几个单位工程组成，经济上统一核算，行政上实行统一管理的建设单位。因此，凡在一个总体设计或初步设计范围内经济上统一核算的主体工程、配套工程及附属设施，应编制统一的项目建议书；在一个总体设计范围内，经济上独立核算的各工程项目，应分别编制项目建议书；在一个总体设计范围内的分期建设工程项目，也应分别编制项目建议书。审批权限

项目建议书要按现行的管理体制、隶属关系，分级审批。原则上，按隶属关系，经主管部门提出意见，再由主观部门上报，或与综合部门联合上报，或分别上报。大型项目的审批大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目，委托有资格的工程咨询、设计单位初评后，经省、自治区、直辖市、计划单列市计委及行业归口主管部门初审后，报国家计委审批，其中特大型项目（总投资4亿元以上的交通、能源、原材料项目，2亿元以上的其他项目），由国家计委审核后报国务院审批。总投资在限额以上的外商投资项目，项目建议书分别由省计委、行业主管部门初审后，报国家计委会同外经贸部等有关部门审批超过1亿美元的重大项目，上报国务院审批。小型基本建设项目审批1．小型项目中总投资1000万元以上的内资项目、总投资500万美元以上的生产性外资项目、600万美元以上的非生产性利用外资项目，项目建议书由地方或国务院有关部门审批。

2．总投资1000万元以下的内资项目、总投资500万美元以下的非生产性利用外资项目，本着简化程序的原则，若项目建设内容比较简单，也可直接编报可行性研究报告。

项目建议书&可行性报告项目建议书的批复是可行性研究报告的重要依据之一；可行性研究报告是项目建议书的后续文件之一。在可行性研究阶段，项目至少有方案设计，市政、交通和环境等专业咨询意见也必不可少了。对于房地产项目，一般还要有详规或修建性详规的批复。项目建议书=可行性报告很多项目在报立项时，条件已比较成熟，土地、规划、环评、专业咨询意见等基本具备，特别是项目资金来源完全是项目法人自筹，没有财政资金并且不享受什么特殊政策，这类项目常常是项目建议书与可行性研究报告合为一体。项目建议书批准后1.确定项目建设的机构、人员、法人代表、法定代表人。

2.选定建设地址，申请规划设计条件，做规划设计方案。

落实筹措资金方案。

6.落实供水、供电、供气、供热、雨污水排放、电信等市政公共设施配套方案。

4.落实主要原材料、燃料的供应。

5.落实环保、劳保、卫生防疫、节能、消防措施。

6.外商投资企业申请企业名称预登记。

7.进行详细的市场调查分析。

8.编制可行性研究报告。

工业项目建议书格式

一、总论

1、项目名称：

2、承办单位概况（新建项目指筹建单位情况，技术改造项目指原企业情况）

6、拟建地点：

4、建设内容与规模：

5、建设年限：

6、概算投资：

7、效益分析：

工业项目建议书格式二、项目建设的必要性和条件

1、建设的必要性分析

2、建设条件分析：包括场址建设条件（地质、气候、交通、公用设施、征地拆迁工作、施工等）、其它条件分析（政策、资源、法律法规等）

3、资源条件评价（指资源开发项目）：包括资源可利用量（矿产地质储量、可采储量等）、资源品质情况（矿产品位、物理性能等）、资源赋存条件（矿体结构、埋藏深度、岩体性质等）

工业项目建议书格式三、建设规模与产品方案

1、建设规模（达产达标后的规模）

2、产品方案（拟开发产品方案）

工业项目建议书格式四、技术方案、设备方案和工程方案

（一）技术方案

1、生产方法（包括原料路线）2、工艺流程

（二）主要设备方案

1、主要设备选型（列出清单表）2、主要设备来源

（六）工程方案

1、建、构筑物的建筑特征、结构及面积方案（附平面图、规划图）

2、建筑安装工程量及“六材”用量估算

6、主要建、构筑物工程一览表

工业项目建议书格式五、投资估算及资金筹措

（一）投资估算

1、建设投资估算（先总述总投资，后分述建筑工程费、设备购置安装费等）

2、流动资金估算

6、投资估算表（总资金估算表、单项工程投资估算表）

（二）资金筹措

1、自筹资金2、其它来源

工业项目建议书格式六、效益分析

（一）经济效益

1、销售收入估算（编制销售收入估算表）

2、成本费用估算（编制总成本费用表和分项成本估算表）

3、利润与税收分析

4、投资回收期

5、投资利润率

（二）社会效益

七、结论城市基础设施实例城市基础设施项目建议书格式一、总论

1、项目名称

2、承办单位概况（新建项目指筹建单位情况，技术改造项目指原企业情况）

6、拟建地点：

4、建设规模：

5、建设年限：

6、概算投资：

7、效益分析：

二、市场预测

1、供应现状。（本系统现有设施规模、能力及问题）

2、供应预测。（本系统在建的和规划建设的设施规模、能力）

6、需求预测。（根据当前城市社会经济发展对系统设施需求情况，预测城市社会经济发展对系统设施需求量分析。）

城市基础设施实例三、建设规模

（一）建设规模与方案比选

（二）推荐建设规模及理由

四、项目选址

（一）场址现状（地点与地理位置、土地可能性类别及占地面积等）

（二）场址建设条件（地质、气候、交通、公用设施、政策、资源、法律法规

征地拆迁工作、施工等）

五、技术方案、设备方案和工程方案

（一）技术方案

1、技术方案选择

2、主要工艺流程图，主要技术经济指标表

（二）主要设备方案

（三）工程方案

1、建、构筑物的建筑特征、结构方案（附总平面图、规划图）

2、建筑安装工程量及“六材”用量估算

6、主要建、构筑物工程一览表

城市基础设施实例六、投资估算及资金筹措

（一）投资估算

1、建设投资估算（先总述总投资，后分述建筑工程费、设备购置安装费等）

2、流动资金估算

3、投资估算表（总资金估算表、单项工程投资估算表）

（二）资金筹措

1、自筹资金

2、其它来源

七、效益分析

（一）经济效益

1、基础数据与参数选取

2、成本费用估算（编制总成本费用表和分项成本估算表）

3、财务分析

城市基础设施实例（二）社会效益

1、项目对社会的影响分析

2、项目与所在地互适性分析（不同利益群体对项目的态度及参与程度；各级组织对项目的态度及支持程度）

3、社会风险分析

4、社会评价结论

八、结论

煤矿安全改造项目建议书格式

煤矿安全改造项目建议书格式一、总论

（一）项目背景

1、项目名称

2、承办单位概况

6、可行性研究报告编制依据

4、项目提出的理由与过程

（二）项目概况

1、拟建地点

2、建设规模与目标

6、项目投入总资金及效益情况

4、主要技术经济指标

二、需求分析与建设规模

（一）需求分析

（二）建设规模方案

包括建设结构形式、建筑面积、使用功能

六、场址选择

（一）场址现状

1、地点及地理位置

2、场址土地权属类别及占地面积

6、改建项目现有场利用情况

（二）场址及其它建设条件

四、建筑方案选择

（一）建筑设计指导思想与原则

（二）项目总体规划方案

1、总平面布置和功能要求

2、规划设计方案描述

6、规划设计图，选定主要参数

（六）主要工艺设备系统及配套设施（给排水、供电、供热、燃气、通风、空调等）

五、环境影响评价

（一）场址环境现状

（二）项目建设及运营对环境的影响

（六）环境保护措施

（四）环境保护设施的投资

六、组织机构及劳动定员

（一）组织机构

（二）人力资源配置

七、项目实施进度

（一）建设工期

（二）项目实施进度安排

（六）项目实施进度表（横线图）

八、投资估算与资金筹措

（一）投资估算1、投资估算依据2、建设投资估算（工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、其他费用）

6、投资估算表（项目建设投资估算汇总表、投资计划表）（二）资金筹措方式与来源九、财务评价（一）财务评价基础数据选择（二）服务收入支出预测（六）财务评价指标（使用效益、运营成本、借款偿还期）十、社会评价（一）项目对社会的影响分析（二）社会风险分析十一、结论附图、附表、附件（一）附图（总体规划图）（二）附表（建设投资估算汇总表）（六）附件（批复文件等）

房地产项目建议书格式

房地产项目建议书格式目录

一、准确的市场定位

二、项目品牌的整体定位、包装规划

六、项目品牌形象的提升、推广规划

四、招商策略的制定

1、配合开工典礼，新闻造势

2、结合施工进度，逐步提价

6、组织客户座谈，征集高见

4、优势媒体组合，一网打尽

5、举办相关展会，重点出击

6、承办体育比赛，先声夺人

7、招商活动巡回，延伸终端

8、促销活动跟进，高潮迭起

五、媒体组合、实施流程

该组合应建立在整体的招商规划之下，建议由一家公司做出系统的媒体投放组合方案，具体投放实施可采取招标的形式，择优录用。

六、活动策划与实施

招商活动的策划与实施

根据招商进展的需要，设计一系列的招商活动，在目标客户密集的地区进行面对面的招商宣传。

如：征名活动、10万元创业活动及小规模的招商展示活动等。

该部分工作建议由一广告公司统筹规划，并组织实施。

七、项目合作形式及收费方式

八、项目小组成员介绍

一、总论

1、项目名称：

2、项目法人：

6、建设地点：

4、建设内容：

5、建设规模：

6、概算投资：

7、效益分析：

二、项目建设的必要性

（一）项目背景：

1、建设单位概况2、建议书编制依据

6、提出的理由与过程

（二）基本条件：

1、拟建地址状况2、拟建地址的建设条件：

（六）项目建设的意义：

六、建设内容、规模及工程方案(此处只有（一），后面有没有内容，为何要分层次？)（一）建设内容与规模

1、建设规模及理由

2、建设内容技术方案

6、建筑安装工程量及“六材”用量估算

四、投资估算及资金筹措

（一）投资估算

1、投资估算依据2、建设投资估算6、投资估算表

（二）资金筹措方案

1、项目法人自筹资金2、信贷融资

五、效益分析（五结束后没有六，六在哪里呢？）

（一）经济效益

（二）社会效益

七、结论

社会发展项目建议书格式

农业项目建议书格式

一、总论

1、项目名称

2、承办单位概况（新建项目指筹建单位情况，技术改造项目指原企业情况）

6、拟建地点：

4、建设内容与规模：

5、建设年限：

6、概算投资：

7、效益分析：

二、项目建设的必要性和条件

1、建设的必要性分析

2、建设条件分析：包括场址建设条件（地质、气候、交通、公用设施、征地拆迁工作、施工等）、其它条件分析（政策、资源、法律法规等）

六、建设规模与产品方案

1、建设规模（种植规模、养殖规模、农副产品加工规模）

2、产品方案（种植产品方案、养殖产品方案、农副产品方案）

四、技术方案、设备方案和工程方案

（一）技术方案

1、种植业生产技术与流程

2、养殖业主生产技术与流程

6、农副产品加工生产技术与流程

（二）主要设备方案

1、种植业要设备选型（种植业、养殖业、农副产品加工设备列出清单表）

2、主要设备来源

（六）工程方案

1、建、构筑物的建筑特征、结构及面积方案（附平面图、规划图）

2、建筑安装工程量及“六材”用量估算

6、主要建、构筑物工程一览表

五、投资估算及资金筹措

（一）投资估算

1、建设投资估算（先总述总投资，后分述建筑工程费、设备购置安装费等）

2、流动资金估算

6、投资估算表（总资金估算表、单项工程投资估算表）

（二）资金筹措

1、自筹资金2、其它来源

六、效益分析

（一）经济效益

1、销售收入估算（编制销售收入估算表）

2、成本费用估算（编制总成本费用表和分项成本估算表）

6、利润与税收分析

4、投资回收期

5、投资利润率

（二）社会效益

七、结论

项目的可行性报告7.5工程项目的可行性研究学习目的与要求了解可行性研究的对象与作用；理解可行性研究是程序和主要内容。了解市场调查的作用域内容，掌握市场调查的方法，了解市场需求的估计及市场预测的作用于程序，掌握市场预测的方法。掌握工程建设项目的财务评价和国民经济评价，了解财务评价和国民评价的关系，了解技术改造项目的特点和评价指标，掌握“有无对比”法，了解技术引进项目的财务评价和社会评价。7.5.1可行性研究的对象与作用可行性研究：就本课程而言，可行性研究是指对拟建项目在技术上是否适用，经济上是否有利、建设上是否可行所进行的综合分析和全面科学论证的工程经济研究活动。可行性研究的是为了避免或减少建设项目决策的失误，给投资决策者提供决策依据，提高投资的综合效果。同时为银行贷款、合作者签约、工程设计等提供依据和基础资料。

可行性研究的对象是很广泛的，一般包括新建、改建、扩建的工业项目、民用项目、科研项目、地区开发技术措施的应用与技术政策的制定等。一、可行性研究的对象

二、可行性研究的作用7.5.1可行性研究的对象与作用7.5.2可行性研究的程序和内容工程项目建设的全过程：正式投产机会研究初步可行性研究详细可行性研究评价和决策谈判和签订合同工程项目设计施工安装试运转投资前期生产期投资时期▲可行性研究主要在投资前期进行，可行性研究的程序包括机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究及评价报告和决策。（一）机会研究要解决两个方面的问题：一是社会是否需要；二是有没有可以开展的基本条件。又称投资机会论证：这一阶段的主要任务是提出工程项目投资方向的建议。7.5.2可行性研究的程序和内容（二）初步可行性研究也称为预可行性研究：是在对机会研究的结论仍有怀疑时才进行，用以判断项目是否有生命力，是否有较高的经济效益。要解决的问题：投资机会是否有希望；是否需要作详细可行性研究；有哪些关键性的问题需要作些辅助研究；初步筛选方案。又称技术经济可行性研究：是可行性研究的主要阶段。它为投资开发的工程项目投资决策提供技术、经济、生产等各方案的依据，作出详细的技术经济评价，提出最后的结论。（三）详细可行性研究评价报告是可行性研究的最后结论及成果展现。（四）评价报告和决策7.5.2可行性研究的程序和内容国外可行性研究阶段总结表工作阶段目的任务投资与成本的估算精度可研费用占项目投资费用的比例时间要求投资机会研究选择项目，寻求投资机会±60%0.1%~1.0%一个月初步可行性研究对项目作初步估价，筛选方案，避免作无用功±20%0.25%~1.25%一至六个月详细可行性研究对项目进行深入的技术经济论证，并进行方案比较，作出可研报告±10%大项目：0.8%~1.0%小项目：1.0%~6.0%六至六个月或更长评价和决策对可行性报告评价和决策±10%1至6个月7.5.2可行性研究的程序和内容7.5.2可行性研究的主要内容1.市场调查：为决策和计划提供可靠的依据。2.企业生产规模：用产品表示的工程项目年综合生产能力；规模报酬不变/递增/递减。3.技术选择：先进性、实用性、可靠性、连锁效果、巩固国防等。4.厂址选择：建厂地区和建厂地点的选择。5.投资估算和总成本费用估算：6.经济评价：市场调查--市场调查作用与内容一、市场调查（一）市场调查的作用与内容

▲市场调查作用：掌握可靠的市场信息，有利于工程项目设想的产生，克服盲目性，加强自觉性，使产品适销对路。了解消费者当前的和潜在的需要，为生产的发展和开发新产品提供依据。了解市场的大小和性质，决定产品的销售量。（1）调查国内需求量。了解谁是主要消费者，消费者的欲望和购买动机，以及他们的购买习惯，消费者的收人变化，消费者生活方式的变化，弄清现有和潜在的市场容量以及发展趋势。市场调查内容：市场调查的主要内容是要对影响市场大小，销售量多少、决定市场性质的有关因素进行调查。（国内外需求和供给）市场调查--市场调查作用与内容（2）调查国内的供应量。了解竞争企业的数量和规模，竞争企业所采取的市场政策、竞争策略和手段，采用新技术和开发新产品的动向，竞争产品的市场占有率等，弄清产品的国内供应量以及生产能力的增加水平。市场调查--市场调查作用与内容（4）调查国外供应量。了解我国的进口政策、每年产品的进口量及变化趋势，进口产品的价格、品种、性能、质量等。（3）调查国外需求量。了解产品目前的出口量、出口对象国或地区，以及出口的增长情况。国际市场的产品价格及外商对产品的要求，国际市场上的质量管理条例、关税、银行、保险、商品检验、外汇收支等。市场调查--市场调查作用与内容市场调查--市场调查的方法1、观察法观察法是收集最新资料的一种方法，是调查者在现场观察有关的对象和事物。（1）无方向的观察：无特定目的。（2）有条件的观察：有目的的接触信息。（6）非正式搜集观察：比较有限和无组织。（4）正式搜集观察：有计划、程序或方法。▲市场调查的方式：普查、典型调查和抽样调查六种2、调查法调查法主要是了解人们的认识、信任、偏好、满意等，并衡量其在人口中的数量比例。调查问题分为两种形式：封闭式（有选择答案）和开放式（主观描述和回答）。调查方法有六种：电话访问、邮件调查或面谈访问。市场调查--市场调查的方法3、实验法实验法是最正式的一种调研方法。实验法要求选择相匹配的目标小组。分别给予不同的处理，控制外来的变量和核查所观察到的差异是否具有统计上的意义。其目的是通过排除观察结果中的常有争议性的解释来捕捉因果关系，使调研的结果具有可信性。市场调查--市场调查的方法市场调查--市场需求估计市场需求的内涵：一个产品的市场需求是在一定的地理区域和一定的时期内，一定的营销环境和一定的营销方案下，由特定的顾客群愿意购买的总数量。其中有8个要素：（1）产品；（2）总数量；（3）购买；（4）顾客群体（5）地理区域；（6）时期；（7）营销环境；（8）营销方案▲市场需求达到的极限值称为市场潜量；市场最低量称为不可扩展市场；市场预测指的是预期的市场需求，而不是最大的市场需求。市场调查--市场预测（一）市场预测的作用（l）为企业生产规模及其发展任务、新的工程项目的设立提供依据。（2）为企业制定经营计划提供依据。（6）为企业的经营决策提供基础。市场调查--市场预测程序1.明确预测目标：目标不能太宽或太窄。2.搜集分析资料：准确性、可靠性和可比性；资料来源。6.选择预测方法：由预测目的、占有资料情况、预测精度要求及预算费用所决定。4.建立预测模型：模型根据技术划分可有6类：①文字模型；②图形模型；③数学模型。一般，定量预测要建立数学模型，定性预测要建立文字模型或图形模型。5.评价修正结果——找出预测结果与未来实际之间可能产生的误差有多大。预测结果和客观实际很难完全吻合，不能直接应用模型预测的结果，要进行分析评价（误差产生原因）。市场调查--市场预测方法一般用于数据资料不全和不完全依靠数据进行决策的情况。主要靠预测者的经验和综合分析能力，对各种可能的未来发展，评价其重要程度和概率，对事件进行反复评价，并在进行过程中不断修正其假设和判断。▲预测方法分定性预测和定量预测。1.定性预测方法▲常见的有：专家会议法、销售人员意见综合法、特尔非法、主观概率法、交叉影响分析法。（1）专家座谈法：聘请有识之士及有关方面的专家，通过座谈讨论，依靠专家的知识和经验进行预测（优缺点）。（2）销售人员意见综合法：即把销售人员的判断综合起来的一种方法（优缺点）。（6）特尔非法：实际上就是采用函询的形式进行反复多次的匿名交流；具有匿名性、反馈性和统一性。（4）主观概率法：是对预测现象的未来做出各种可能的估计。与客观概率的区别。（5）交叉影响分析法：先确定一组关键趋势；建立相互影响事件的逻辑关系矩阵，并作分析；修正先前确定的关键趋势。市场调查--市场预测方法主要有时间序列法和回归分析法两类。2.定量预测方法▲是在占有历史和现实数据资料的基础上，选择合适的数学模型，进行科学计算，得出初步预测结果，再根据企业内外部情况加以修正，并获得最终的预测结果。市场调查--市场预测方法（1）时间序列法

▲时间序列：是把历史统计资料按时间顺序排列起来的一组数字序列。▲时间序列法：就是从以往历史按时间顺序排列起来的一组数字中找出发展趋势，推算未来的情况，也称趋势外推法。▲优点及适用：比较简单、迅速、适用范围广，用于短期预测效果好。市场调查--市场预测方法市场调查--市场预测方法▲定义：移动平均法是按数据点的顺序逐点推移，逐段平均的一种平均方法。▲计算公式▲其中t—时间序列的下标；Mt(1)—第t期的一次移动平均数；Yt—第t期的数据；n—每一分段的数据点。n取值大小的意义▲适用于短期预测（1）移动平均法市场调查--市场预测方法▲在移动平均法中，近期的数据和远期的数据在平均数中所占的比重是一样的，没有加权是明显的不足。一般情况下，离预测期越近的数据应起较大的作用。一次指数平滑法基本公式：式中：St(1)—第t期一次指数平滑值（即t+1期的预测值）；Yt—第t期的实际观察值；St(1)—第t-1期一次指数平滑值（即第t期预测值）；α—平滑系数，1≥α≥0.（α大小的取值问题）一次指数平滑（2）指数平滑法移动平均法和指数平滑法区别1.移动平均法没有考虑到远期数据和近期数据的不同重要程度，指数平滑法考虑了（通过α来表现）。2.移动平均法中计算出的本期预测值不参与下期预测值的计算，指数平滑法则用到了。6.指数平滑法设计初始值S0(1)的估算问题。当时间数据比较多时，初始值可用序列第一数据值，即Y1。二次指数平滑法是对一次指数平滑数据St(1)再作一次指数平滑运算，得到数据序列St(2)，方法同上。是通过对历史资料的统计与分析，寻求变量之间相互依存的相关关系规律（函数关系）的一种数理统计方法。又分为线性回归和非线性回归，线性回归又分为一元回归模型和多元回归模型。Y=a+bX回归系数a,b的计算公式市场调查--市场预测方法（3）回归分析法400600Y1020604050X一元回归方程图解200Y=a+bX一元线性回归模型的检验▲要对计算求得的回归方程进行检验，只有检验通过才能用来进行预测，否则不能。▲常用的检验方法有S检验和相关性检验（γ）一元线性回归主要解决6个问题1.从一组历史数据出发，确定变量Y与变量X之间的定量关系式——回归方程；2.对这个关系式的可信程度进行统计检验；6.利用所求得的回归方程进行预测。第四节工程项目的经济评价一、工程建设项目的经济评价▲工程建设项目的经济评价分财务评价和国民经济评价。（一）财务评价▲含义：是根据国家现行财税制度和价格体系，分析、计算项目直接发生的财务效益和费用，编制财务报表，计算评价指标，考察项目的盈利能力、清偿能力以及外汇平衡等财务状况，据以判别项目的财务可行性。▲常用的基本报表：有现金流量表、损益表、资金来源与运用表资产负债表及外汇平衡表。1.基本报表（1）现金流量表反映项目计算期内各年的现金收支，用以计算各项动态和静态评价指标，进行项目财务盈利能力分析。(2)损益表反映项目计算期内各年的利润总额、所得税及税后的分配情况，用以计算投资利润率、投资利税率和资本金利润率等指标。(6)资金来源与运用表反映项目计算期内各年的资金盈余或短缺情况，用于选择资金筹措方案，制定适宜的借款及偿还计划，并为编制资产负债表提供依据。(4)资产负债表综合反映项目计算期内各年末资产、负债和所有者权益的增减变化及关系，以考察项目资产、负债、所有者权益的结构是否合理、用以计算资产负债第、流动比率及速动比率，进行清偿能力分析。(5)财务外汇平衡表它适用于有外汇收支的项目，用以反映项目计算期内各年外汇余缺程度，进行外汇平衡分析。2、评价指标的计算

▲计算在前面章节已经学过，这些指标大部分可以从字面上理解其含义并到得到其计算公式。可以参照前面的公式对比进行记忆。（1）财务内部收益率（FIRR）内部收益率（IRR）（2）财务净现值（FNPV）净现值（NPV）（6）投资利润率（4）投资利税率投资收益率（5）借款偿还期Pd投资回收期Pt（6）资产负债率（7）流动比率（8）速动比率（二）国民经济评价▲国民经济评价的含义：是按照资源合理配置的原则