4章新贸易理论

第四章新贸易理论

----国际贸易理论----2二战以来国际贸易新现象一、工业化国家间贸易量且同类产品贸易可观工业化国家贸易量占全球贸易50%以上工业化国家70%左右的出口是到其他工业国家出口产品约有80%为非食品类的制造业产品同类产品之间的贸易量大大增加表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。表1:在与其他工业化国家的非食品类制造业贸易中，同类产品贸易所占百分比（%）。3据统计,2008年我国汽车进口41.01万辆,同比增长30.53％,累计进口金额151.28亿美元,同比增长41.65％。2008年我国累计出口汽车（包括成套散件）64.4万辆,价值88.8亿美元,比上年分别增长9.4%和32.5%。4二战以来国际贸易新现象二、一些大公司垄断了全球化的产业

商用飞机,波音和空中客车两家公司所垄断。产品和零部件的全球生产网络,推动产品内贸易和零部件贸易。5波音777大型客机有132500个主要零部件，由全球545家供应商生产。其中:8家日本厂商生产机身、机门和机翼；1家新加坡厂商供应机头起落架3家意大利公司供应机翼阻力板……这些公司在各自的专业领域都是最好的6原麦道公司在美国以外的零件供应地示意图7二战以来国际贸易新现象三、产业领先地位不断转移

1923年,美国第一台电视机,90年代后已不在生产,完全进口。20世纪70年代初,由美国的德克萨斯州仪器公司和惠普公司研制成功,不久之后,当产品定型后,夏普和日本其他一些消费类电子器材公司开始主导。后来,该产品的组装生产已转移到一些发展中国家。8内容提要产业内贸易1需求相似理论2规模经济贸易论产品周期理论439第一节产业内贸易（intra-industrytrade,IIT）一、何为产业内贸易？是指在两个国家间双向贸易的是同属一个产业、十分相似的产品（即在一个国家的某个行业内同时进口出口相似的产品）。经济学家在70年代的时候创造了这一名词，来描述本田汽车与大众汽车，法国葡萄酒与意大利葡萄酒，或波音飞机与空客飞机之间的贸易。也称贸易重叠（TradeOverlap）或双向贸易（Two-WayTrade）10二、对于“产业”的界定主要依据（1）消费的可替代性将具有相似用途的、消费者可以在一定程度上以其中某一产品代替其他产品的所有产品视为一个集合,这种具有充分替代性的产品集合被定义为某一特定产业。（2）生产的可替代性将使用大致相同的要素投入或要素密集度生产出的产品群视为一个产业。如纺织、橡胶、钢铁等产业。（3）生产技术密集度的相似性将使用相似生产方法生产的产品划分为一个产品群。这三种产业界定标准的侧重点各不相同,很难统一在一起同时使用。因此,在实践中,产业划分一般依照联合国颁布的统计分类标准进行。11三、国际贸易商品标准分类

StandardInternationalTradeClassification，SITC在产业内贸易统计中，同类产品是指按联合国《国际贸易商品标准分类》至少前三位数相同的商品。在实际计算中，通常以此作为“产业”的概念。依照该分类标准，国际贸易商品分为10大类，即从第0类到第9类，也被称为一位数字的商品分类，其基本排列顺序是从原材料到制成品。根据该分类，贸易商品分为:0.食品和活动物；1.饮料和烟草；2.除燃料以外的原材料、非食用原材料；3.矿物燃料、润滑油和相关原料；4.植物油、动物油、脂肪和蜡；5.化学品和相关产品；6.主要按使用原材料划分的制成品；7.机械和运输设备；8.杂项制成品；9.未分类的其他产品。在国际贸易商品标准分类中，又进一步将商品分类细化，这种划分最详细时可达到七位数字。12表1国际贸易商品标准分类示例

类章组目商品名称8杂项制品85鞋类851鞋851.01鞋底外层与鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋851.02鞋底外层和鞋帮是皮革或者复合皮革的鞋，鞋底外层和鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋（这些并未包括在851.01中）13四、产业内贸易的衡量14

产业内贸易是指总贸易中非净贸易的部分,即进口与出口互相抵销的那一部分贸易。15四、产业内贸易的衡量161970—1999部分国家产业内贸易指数（%）发达国197019871999发展国197019871999

美国55.161.081.1印度22.337.088.0

日本32.828.062.3

巴西19.145.578.3

德国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3

法国78.183.897.7泰国5.230.294.8

英国64.380.091.9韩国19.442.273.3

意大利61.063.986.0新加坡44.271.896.8

加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.717我国1992—2003年产业间—产业内贸易

年份产业间贸易产业内贸易占总贸易比重占总贸易比重

19920.4350.56519930.4350.56519940.4430.55719950.3640.63619960.3870.61319970.3750.62519980.3580.64219990.3260.67420000.3180.68220010.2970.70320020.2830.71720030.3060.694

18第二节需求相似理论（重叠需求理论）提出者:林德（linder）,瑞典经济学家1961年《论贸易和转变》研究的角度:从需求方面，解释产业内贸易产生的原因研究的产品:工业制成品研究的国家:要素禀赋相近的发达国家191.产品生产初期,对本国市场的熟悉程度远远超过对国外市场的熟悉程度,因此更看重国内市场的获利机会。2.新技术的发明其动力首先来自本国需求。（新技术带来生产规模扩大,国内供给>国内需求）3.新产品交流（产品市场适应性）在国内具有成本优势-交流成本低。观点一:出口最初为满足国内需求20观点二:出口决定于两国消费者偏好相似程度林德认为，两国需求偏好越相似，则其间工业品贸易的可能性越大:两国偏好越相似，则一国有代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场两国偏好越完全一样，则两国的进出口结构也可能一样，一国所有可能进出口的商品也是另一国所有可能进出口的商品。21收入水平相似的发达国间偏好相似,决定了发达国家间产业内贸易量最大。收入水平相差较大的发达国与发展国家间,则会因穷国收入分配的不均穷国中的高收入者和富国中的中低收入者需求偏好的一致穷国、富国之间的产业内贸易。观点三:需求偏好的相似程度决定于平均收入水平22图示:需求相似理论与国际贸易Ⅱ国的收入水平收入GFEDCBA产品-品种Ⅰ国需求和生产Ⅱ国需求和生产Ⅲ国需求和生产Ⅰ国的收入水平Ⅲ国的收入水平由左图可知：收入水平相近的国家存在需求重叠，如阴影部分。Ⅰ国和Ⅱ国，需求重叠产品是，C、D.E。Ⅱ国和Ⅲ国，需求重叠产品是：E、F、G。Ⅰ国和Ⅲ国，需求重叠产品是：E。需求重叠就是两国贸易的基础。Overlappingdemand23产业内贸易:由于差别产品的存在，可能导致一个国家既出口这种产品，也进口这种产品；一个高收入国家的低收入消费者从低收入国家进口产品，低收入国家的高收入消费者从高收入国家进口产品。例如4000国家和5000国家之间的贸易；500国家和5000国家之间偏好没有重叠，之间的贸易量就微乎其微。24总结两国人均收入水平相近,其需求偏好就相似,两国产业内贸易范围最大；两国人均收入水平相差大,其需求偏好就相异,两国产业内贸易存在障碍；两国中一国是比较优势的产品在另一国没有需求,则两国无从发生贸易。林德的结论在当时瑞典的国际贸易实践中得到了验证。25对需求相似理论的简评积极方面:1.解释了发达国家间的贸易比重大的原因2.解释垂直型产业内贸易。假设产品系列是行业内的垂直差异产品，质量高低从上到下排列。产业内贸易来源于消费者的收入相近和偏好重叠。不足之处:1.不能解释贸易流向（生产出口哪个品种，进口哪个品种）2.单从需求角度，不能解释现实厂商为什么只生产某产品的有限品种。26产品内贸易（零部件贸易）大型跨国公司,在技术进步大幅度降低跨国运输和管理成本的背景下,凭借技术、资金和管理优势,整合各个国家要素禀赋优势,通过跨国投资或者外包的形式构建了产品和零部件的生产网络,实现每种产品和零部件生产的规模经济,达到每种产品的最低生产成本目标,然后在全球安排组装和销售。产品生产链条成为连接各国和地区生产的主线,处于不同生产阶段的产品分别作为下一阶段的投入品,贸易内容由最终产品转向中间产品。27跨国公司的全球战略:生产环节分工方式致使外资企业主要是以“三来一补”的加工贸易形式进入“三来一补”:指来料加工、来件装配、来样加工和中小型补偿贸易。28291953年出生美国纽约,约翰·F·肯尼迪高中毕业。1974年就读耶鲁大学。1977年在麻省理工学院取得博士学位。毕业后先后于耶鲁大学、麻省理工及斯坦福大学任教。1994年他对亚洲金融危机的预言,使他在国际经济舞台上的地位如日中天。2000年,成为普林斯顿大学经济系教授。2008年,克鲁格曼因其对国际贸易模式和经济活动地理位置的分析方面的成就获得诺贝尔经济学奖。分析报酬递增、不完全竞争对国际贸易的影响,将国际贸易理论推上一个新的发展阶段。克鲁格曼（Paul·

Krugman)第三节规模经济贸易论30传统的国际贸易理论的最主要两点假设:一是假定规模收益不变二是假设市场是完全竞争的这些假设前提与当今社会经济生活相去甚远以克鲁格曼（Paul·Krugman)为代表:一是规模经济（规模报酬递增）二是不完全竞争（产品差异化）构造新的理论模型，解释国际贸易新现象31一、规模经济规模经济（economiesofscale):规模报酬递增，指对投入品（投入品价格不变）支出的增加，会导致产出数量更大比例的增加。总产量产量产量成本递增不变递减00AC32一、规模经济内部规模经济（internalscaleeconomies）外部规模经济（externalscaleeconomies）33内部规模经济内部规模经济（InternalScaleEconomies):厂商层面，厂商自身规模扩大，指个别厂商水平上的规模经济，是指厂商的单位产品生产成本在一定范围内是随着厂商生产规模的扩大而下降。内部规模经济来源:（1）生产规模满足最小技术效率的要求，实现成本最小化（2）采用专业化分工生产所带来的利益（3）通过对副产品综合利用达到辅助生产节约内部规模经济导致垄断竞争,产品差异化34二、垄断竞争与产业内贸易研究的出发点:解释产业内贸易产生的原因研究的国家:要素禀赋相近的发达国家总体分析框架:供给方面:同类产品的差异化与垄断竞争规模经济需求方面:消费者偏好的多样性各国消费者需求的部分重叠产业内贸易的发生:产品结构和消费层次结构的重叠贸易分工基础35供给规模经济产品差异一国内某种产品由一家或少数几家厂商生产每一大型企业只生产系列有限的产品品种垂直差异水平差异产业内贸易的必要性需求差别垂直差别:对不同档次、层次需求的差别水平差别:同档次下规格、花色的差别产业内贸易的可能性两国需求重叠需求两国供给与需求结构的重叠产业内贸易的现实性36产业内贸易为什么在发达国最易发生？产业内贸易为什么在发展中国家与发达国家间也能发生？水平型产业内贸易（horizontalintra-industrytrade,HIIT）

HVIIT垂直型产业内贸易

verticalintra-industrytrade

（VIIT）LVIIT371.封闭经济下垄断竞争厂商垄断竞争厂商均衡生产点:MR=MC所确定的数量进行生产长期内，不会有经济利润，P=AC，因为有新厂商的进入

价格（百万日元/辆）0A1.9C4

数量（百万辆/年）边际成本MC平均成本AC需求（D1)边际收益（MR1)日本本田公司38开展贸易，会发生两件事:本田可以向偏好日本车型的国外消费者出口汽车本田将面对来自德国大众等外国汽车车型的竞争2.开展贸易的垄断竞争厂商开放贸易:开拓世界市场份额，本田需求曲线（国内+国外）右移；差异产品的竞争带来替代性，需求曲线弹性变大，便平坦结果:产量增加，销售价格下降。

价格（百万日元/辆）0A1.9C4

数量（百万辆/年）MCACD1MR2D2BE61.5日本本田公司393.贸易前后的汽车市场价格线P:市场的产品品种与厂商为自己生产的品种定价之间的关系（品种多-替代产品多-弹性大-定价低）单位成本曲线UC:各品种的单位成本与其生产的品种数量之间的关系（品种多-每种产品产量小-产品的平均成本大【规模经济】）品种种类

价格（百万日元/辆）0P=价格UC1=单位(平均)成本（无贸易时）UC2=单位成本（有贸易时）AB15261.91.51020汽车市场404.贸易的基础小型轿车产量成本0AC成本小型轿车产量0AC大型轿车产量0AC大型轿车产量0AC日本美国100100100100200200414.贸易的基础产业内贸易的基础——产品差异出口的决定因素:外国消费者对本国商品的特殊型号的需求进口的基础:本国消费者对外国商品的特殊型号的需求产业间贸易的基础——比较优势净贸易反映:国际市场营销能力差异某个特定的历史时期的消费者的特别需求如:日本专注于小型汽车，在1970年代石油价格冲击中，美国消费者开始偏向选择小型轿车，日本厂商受益。同时，日本汽车制造商善于市场营销。425.贸易的收益（1）消费：贸易带来的国民收益增加源泉：增加了消费者可供选择的商品品种数量。e.g.本田，德国大众，美国福特等产品品种扩大，带来多大收益？Broda和Weinstein(2004)对美国1972-2001年进口数据研究，得出：在这段时间内，进口的种类数量大约增长到原来的3倍。现产品的差异性决定了消费者可以从更多的产品种类中得到收益。到2001年，美国消费者总获益大约为2600亿美元。435.贸易的收益国际竞争降低各品种产品的价格，消费者受益。同时，两个重要结论:产业内贸易的开展，对国内要素价格（要素拥有者的收入）影响很小。进口和出口属于同一产业；要素不存在产业间转移。产品种类的增加给要素拥有者（消费者）带来的收益，抵消了由于产业间生产要素转移导致的收入损失。445.贸易收益（2）生产效益依托规模经济而不断提高外溢效应与经济增长456.内部规模经济与比较优势工业制成品和粮食一样,为不具有差异性（内部规模经济）的产品,贸易模式为只有制成品和粮食之间的简单交换。本国（资本丰裕）外国（劳动丰裕）工业制成品粮食工业制成品不存在差异化466.内部规模经济与比较优势工业制成品存在差异化工业制成品是个垄断竞争的市场,本国和外国将生产有差异化的工业制成品,本国是制成品净出口国,但出口的同时也进口,从而产生产业内贸易。本国（资本丰裕）外国（劳动丰裕）工业制成品粮食产业间贸易产业内贸易47三、外部规模经济外部规模经济（ExternalScaleEconomies):产业层面，是指单个厂商从同产业内其他厂商的扩大中获得的生产率提高和成本的下降。伴随着产业集聚现象，又称“集聚经济”。特征:厂商一般不必为获得外部经济而付费大量的小厂商并存（完全竞争市场）同行业中的大量企业集聚在特定位置48马歇尔阐述了集中在一起的厂商比单个孤立厂商更有效率的三个主要原因:可促进专业化供应商队伍的形成厂商地理集中有利于劳动力市场共享厂商地理集中有助于知识外溢外部规模经济的来源:49大量厂商集中在一起可以联合起来提供一个足够大的市场使各种各样的专业化供应商得以生存。硅谷现象“工程师们离开原先的半导体公司并成立新的公司来生产一些资本产品,如扩散烘炉、步进复拍相机、实验设备以及其他的原料和零部件,如光罩、实验用磨具和专门的化工产品。这些独立的设备和服务供应部门通过分散开发成本,把单个的厂商从自己开发资本产品需要巨额花费的困境中解放出来,从而促进了半导体工业的持续形成于发展。”很多专业化供应商的存在,又使得关键的设备和服务获得变得便宜和容易获得。厂商可以专注于生产他们最擅长的事情,把其他方面的业务外包给别人。专业化供应商50劳动市场共享厂商集中能为拥有高度专业化技术的工人创造一个完善的劳动力市场。厂商会较少面临劳动力短缺,工人也较少面临失业。厂商集中,人员流动的成本较小。在硅谷,公司迅速扩张和员工跳槽都非常普遍。“你在星期五辞退工作并在下周一找到另一份工作并非什么大事…你甚至没有必要告诉你的妻子。你不过在下星期一早上驾车开往另一个方向罢了。”——来自硅谷工程师51知识外溢高度创新的行业，知识的作用很重要。专业化知识从何而来？通过自己的研究开发获得技术通过研究竞争对手的产品来获得技术个人之间信息与构想的非正式交流行业的集中分布，使得不同公司的员工能自然地混杂在一起并自由地谈论技术话题。知识的非正式扩散非常有效。52案例:中国两种类型的产业集聚与产业竞争力提升案例一:浙江的传统产业集聚与竞争优势案例二:苏州笔记本电脑的产业集聚53浙江的传统产业集聚与竞争优势1980s前:浙江经济增速低于全国平均,经济实力全国中下1980s后:资源贫乏的浙江跃为经济大省,离不开产业集聚54浙江区域产业集聚途径:少数企业率先生产某单一产品,随后各种相关产品、原材料供应、交通运输等随企业集聚规模的扩大而发展,形成集群。海宁皮革,嵊州领带,黄岩塑料模具,绍兴纺织,诸暨、义乌袜业,温岭泵业,苍南印刷等。55浙江产业集群优越性:区域分工体系内,企业各有分工,优势互补,信息共享,相互学习,族群文化使企业相互信任、讲究信誉。浙江产业集群广泛分布在149多大小工业行业,涉及企业15万家左右产业聚集创造出浙江传统产品的国际国内竞争优势56浙江的产业集聚产品名称 地域 企业数 营业额（亿元）服装 宁波 1275 8.8亿件纺织印染 绍兴 1180 307

五金机械金华 6500 108.5

低压电器 温州 1080 6457苏州笔记本电脑的产业集聚1993年台湾明基电通在机战私服苏州设厂,为明基代工制造的十多家配套企业也来到了明基周围。因为零配件企业的存在,又吸引了如华硕等大型企业的进驻。如此环环相扣,逐渐形成了完善的产业链。2001年明基的显示器面板供货商友达光电进驻苏州,随后,友达光电四十多种上游产品的供货商大多数都陆续在苏州设厂。2001年台湾IT界三大液晶显示器厂商开始在长三角地区进行大规模投资,为其配套的16家企业就在附近的吴江安营扎寨,吴江聚集的整机厂和配套厂越来越多。2005年9月23日台湾笔记本电脑生产企业的最后一条生产线—台湾大众电脑的一条代工生产线本月迁到苏州工业园区。苏州由此正式取代台湾成为全球笔记本电脑最大的生产基地。58苏州笔记本电脑的产业集聚众多笔记本电脑厂商的进入及积聚,改善了苏州的生产环境,使其成为笔记本电脑生产的完整配套网络,它们通过专业分工、资源共享与网络合作,实现共存共荣,提升整个产业集群的竞争力,共同降低成本。591.外部规模经济和贸易模式假设手表生产中的规模经济都是外部经济,两个手表工业均由许多完全竞争的小厂商构成。竞争结果是手表价格跌至平均成本。即使新的生产者能够具有潜在的低成本,由于历史原因或政府政策推动建立起来的专业化生产模式会持续下去。价格,成本（每只手表）0C0P11Q1手表的生产量和需求量泰国AC瑞士AC世界需求D2贸易模式:不确定性（珍珠的生产）602.外部规模经济下的社会福利世界可从有外部经济的集中生产中获益。价格,成本（每只手表）0CP1AQ1手表的生产量和需求量贸易前需求D1B贸易后需求D2贸易前S1（不包括外部经济）贸易后S2P2Q2瑞士AC出口国瑞士:生产商:获得产量增加带来的生产者剩余消费者:以更低的P2购买进口国（世界上其他国）:生产者:产量减少，生产者剩余损失消费者:以更低的P2购买61§好莱坞经济学美国最重要的出口部门是什么？最大出口部门之一一定有娱乐业。娱乐业在1994年成为美国在海外取得了超过80亿美元的收入，海外市场已经成为好莱坞财政收入的支柱之一。尤其是动作片，在海外的收入经常比美国本土高。北美票房：$755,856,139（截止2010年9月）海外票房：$1,999,037,463（截止2010年9月）中国票房：￥1,428,840,000（截止2010年9月）62美国何以能成为世界上的头号娱乐业输出国？

优势1:巨大的市场规模美国影片，因为预算高，可以凭借其恢宏的制作和壮观的特技效果而超越语言的障碍，赢得很多国家的消费者的喜爱。法国和意大利的影片主要是戏剧和喜剧，但又常常无法负担配音和字幕的费用。优势2:娱乐业在好莱坞大量集中专业化的供应商+劳动力市场影片制作:独立制片人，演员及其代理人，法律公司，特技效果专家等