职业健康安全环境保护内业资料管理指南

附件1:保存资料内容

保存资料内容

名称卷内内容备注

公司安全生产许可证

职业健康安全/环境保护/消防/治安保卫组织

保证体系图

组安全生产委员会、安全生产领导小组

织安全生产考核合格证书持证人员登记表

保安全生产考核合格证书复印件（扫描件）

证班组安全员登记表

卷职业健康安全/环境保护/消防/治安保卫责任

制

安全生产责任区域划分（图）

职业健康安全/环境保护/消防/治安保卫目标

责任书

方目标责任书签认登记表

针职业健康安全/环境保护方针目标展开图

目职业健康安全、环境目标管理方案

标安全管理制度汇编

管月度职业健康安全/环境保护工作计划表

理公司对各单位考

职业健康安全、环境管理考核评分标准

卷核时用表

职业健康安全/环境保护工作总结（月、年）

名称卷内内容备注

重大危险源和环境因素控制清单施工员

危险源和环境因素识别评价表施工员

危险源和环境因素识别评价活动签到表施工员

施工组织设计中职业健康安全/环境保护技术措施施工员

专项安全施工方案同上

技

季节性安全技术措施（冬、雨、暑期、夜间等）

术

其他各项安全活动方案

管

年度安全生产费用计划表

理

年度安全生产费用统计表

卷

职业健康安全/环境保护技术交底台账

单位工程职业健康安全、环保技术交底通知单施工员

分项工程职业健康安全、环保技术交底通知里施工员

班组（工种）职业健康安全、环境技术交底通知单施工员

四职业健康安全/环境保护会议议程审批表

会议职业健康安全/环境保护会议纪要

记录

职业健康安全/环境保护会议签到表

卷

工程开工职业健康安全/环境保护自查表（项目部）

五

工程开工职业健康安全/环境保护检查表（公司）

工程

工程开工安全许可证申报表

开工

工程开工安全许可证

卷

临时用电施工组织设计以及其他开工相关的资料

六特种作业人员登记表

特种作业人员证书复印件（扫描件）

特种

有毒有害作业人员登记表根据项目实

作业

职业病有关表格际决定是否

卷

有毒有害作业人员体检资料建立档案

名称卷内内容备注

职业健康安全/环境保护检查表

建筑施工现场安全检查表（消防、临时用电、

环境卫生等专项检查记录）

安全生产隐患排查治理月度总结

七

职业健康安全/环境保护隐患整改台帐

检

隐患整改通知（反馈）单（附隐患分类目录）

查

安全生产隐患排查治理情况统计表

记

每周五报安全管

录安全周报

理部

卷

漏电保护器月检测记录、接地电阻测试记录、专职保修电工与

临时用电作业现场连线、配电箱检查记录等安全员共同负责

手持用电设备检查记录由机务人员填写

职业健康安全/环境保护奖惩通知单

协作单位情况一览表

八协作单位基本情况登记表

建筑施工分包工程安全环保管理协议书

作安全生产/环境保护管理工作告知书

单签认卡中内容逐

协作单位安全生产环境保护进场教育签认卡

位一做好发放记录

安协作单位员工进厂安全教育登记表

全协作单位职业健康安全环境管理考核表

萱协作单位各类资质证书复印件

理特种作业人员登记表

蓑协作单位入场教育实施的教案、试卷等资料

协作单位作业人员三级安全教育卡

名称卷内内容备注

三级安全教育卡

三级安全环保教育材料

三级安全环保教育试卷

九

三级安全教育卡汇总表

教

职业健康安全/环境保护教育培训计划

育

职业健康安全/环境保护教育记录表

培

部门、班组负责

训职业健康安全/环境保护教育签认表

人签认

卷

职业健康安全/环境保护教育汇总表

日常宣传、安全活动（图文等资料）

班组班前会记录本

事故快报表

十伤亡事故情况统计分析（月）年报表

工年度企业职工伤亡事故统计分析表

伤事故案例报告表

事事故结案材料

故事故调查报告

卷工伤认定相关资料

其他事故类报表资料

名称卷内类容备注

上级主管部门应急预案

十一本单位综合应急预案

应本单位专项应急预案、现场处置方案

急应急预案汇总表

管年度应急演练计划表

理应急演练方案

卷应急演练记录评价表

应急演练签到表

十二法律、法规、技术性文件清单（包括国家、

法地方、行业等标准规范）及电子版附件及电

律子版附件

法有效文件清单及电子版附件

规管理手册

与操作规程、作业指导书

文

件

管合规性评价

理

卷

附件2：记录清单AQ/ZJYHA01-01

安全生产考核合格证书持证人员登记表

单位名称:

序号姓名性别身份证号职务/职称文化程度证书编号有效日期备注

填表人:

AQ/ZJYHA01-02

班组安全员登记表

序号班组姓名性别工种出生年月文化程度

填表人:

AQ/ZJYHA02-01

职业健康安全/环境保护目标责任书签认登记表

单位名利〈：

序号姓名职务/岗位签订日期备注

填表人:

AQ/ZJYHA02-02

（）年度职业健康安全/环境保护方针目标展开图

单位（章）:

方针

指标

分项目标目标值现状或问题点主要措施责任人实施时间检查人

主管领导：部门负责人：编制人：编制日期：年月日

AQ/ZJYHA02-03

年（）月职业健康安全/环境保护工作计划表

单位:

序号工作内容责任人完成时间检查人

部门负责人：填报人：填报日期：年月日

AQ/ZJYHA02-04

职业健康安全、环境管理考核评分标准

被考核单位:

序号考核项目考核内容评价标准标准分扣分实得分备注

应建立健职业健没有健全的安全环境保证体系扣5分

康安全、环境保护各级安全环境管理组织、人员没有明确的职责分工和责任分

管理体系运

1保证体系；明确相解扣2分，未进行季度考核，每缺一季度扣1分；10

行

关人员的职责分没有建立自身的管理制度扣3分，每少一项制度扣0.5分；

工与责任分解未定期召开安全环境领导小组会议，每少一次扣0.5分；

现场不得存在重施工现场存在安全隐患，未按规定时限及时整改完的，每一

施工现场安大隐患，按照规定项扣2分，存在重复性隐患、隐患整改不彻底的，每一项扣

225

环管理设置安全警示牌，1分；

做好现场安全防普通作业人员防护用品佩戴不齐全不规范，每人次扣0.5分；

护及防暑降温工特种作业人员防护用品佩戴不齐全不规范，每人次扣1分；

作未按中交量化标准搭设安全防护设施，每处扣2分；未按规

定设置安全警示标志牌，每处扣1分；

施工组织设计中施工组织设计或专项方案中安全技术措施制定不详尽，经指

必须按照施工内导后仍未补充完善的，扣3分；

容制定详尽的安危险性较大的分部分项工程未制定专项方案，每缺一项的扣

全技术措施，危险5分；

安全技术管

3性较大作业必须25

理

制定专项方案，分

部分项工程必须未按规定进行安环技术交底的，每缺一项交底扣2分；

进行有针对性的

安全技术交底。

4分包必须与分包队伍使用没有安全生产许可证的分包队伍的,每出现一次扣5分；15

单位及时签订安全/环有安全生产许可证但未在有效期内的，每出现一次扣3分；

管理保协议，并对分包没有签订安全/环保协议书每出现一次扣2分，安全协议书

人员进行安全教签字不齐全每出现一次扣1分；

育和安全技术交对农民工未进行入场安全教育扣0.5分/每人次；

底，收缴风险抵押未及时向分包队伍收取安全风险抵押金扣1分/每次；分包

金队伍特种作业人员没有持证上岗扣2分/每人次；

未及时上报公司等上级单位要求的资料扣2分/每次

没有按规定对职工进行定期安全教育（每年不少于一次）扣

安全/2分；

安全/环境管理内

5环境内业资没有按照规定进行安全检查和形成记录，每少一次扣1分；15

业资料整齐、规范

料没有按规定进行法律法规搜集整理、形成清单及传递的扣2

分；

没有按规定进行危险源/环境因素辨识评价的扣3分，没有

对重大危险源和重大环境因素制定预防措施和应急预案的

扣5分；

现场无环境污染，污水、施工垃圾、生活垃圾随意处置，每发生一处扣1分；

污水和施工垃圾施工现场扬尘处置不当，每处扣0.5分；

环境管理按照规定处置，员没有将项目部环境管理规定向相关方传达的扣1分；

610

环境管理工宿舍、食堂达到生产、生活用水存在“跑冒滴漏”、存在长明灯，每处扣1

文明工地验收标分；

准宿舍、食堂脏乱差的扣2分；

发生死亡和重伤事故扣100分；

安全环保指发生重大环境污染事故扣100分；

7一票否决项

标控制发生交通、火灾事故扣100分；

轻伤事故超出预控指标的扣100分；

得分合计100

AQ/ZJYHA03-01

危险源和环境因素识别评价表

区域/项目/:

作业过程/工序

序号危险源和环境因素描述评价结果备注

/状态

危险源评价方法及评价标准：采用“对照经验法”，对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，凭借经验或直观

地判断在各项施工中存在的危险性，最终评价出一般、重大危险源。

AQ/ZJYHA03-02

重大危险源和环境因素控制清单

序可能导致的主管/配合控制方式

重大危险源或环境因素作业活动/场所现有控制措施备注

号事故或环境影响部门(a-f)

1)判别依据：I—不符合法律法规和相关标准要求且没有适宜的控制措施；n—相关方提出的经确认为合理抱怨或要求；ni—曾经发

生过事故无有效控制措施；w一现场观察到可能发生事故的因素；v—用危险评价方法得出的重大危险源。

2)风险控制方式：al—制定目标、指标、管理方案；a2—制定目标；b—制定管理程序；c—培训与教育；d—制定应急计划；e—加强

现场监督检查；f—保持现有措施;

AQ/ZJYHA03-03

危险源和环境因素识别评价活动签到表

工程名称

时间地点

参加人员

序号姓名职务（岗位）序号姓名职务（岗位）

16

AQ/ZJYHA03-04

年度安全生产费用计划表

单位:

一

序计划（万

号类别项目项目明细

元）

1、警示标志牌制作费用；

安全警示标志牌2、宣传牌制作费用；

3、宣传栏、橱窗的制作费用。

用于施工现场的彩色、定型钢板，砖、碎

现场围挡砌块等墙体的建造费用。

按企业形象视觉识别系统规定图牌的制

九牌一图作费用。

现场出入的大门设置的本企业标志的费

企业标志

用。

1、保持道路畅通、排水沟、排水设施通

畅的费用；

场容场貌2、工地地面硬化处理的费用；

3、工地绿化的费用。

完善、

改造和1、材料、构件、料具等堆放标牌的制作

维护安费用；

全防护2、水泥和其他易飞扬细颗粒建筑材料应

1材料堆放

设备、密闭存放或采取覆盖等措施费用；

设施支3、易燃、易爆和有毒有害物品分类存放

出设施的建造费用。

1、环境监测费用。

环境管理2、除尘、噪声、污水处理费用；

3、汽车尾气控制费用。

1、施工现场应设置密闭式垃圾站的费用；

2、施工垃圾、生活垃圾应分类存放容器

的购置费用；

垃圾清运3、施工垃圾运输、处理的费用；

4、危险废物、化学品的处理费用；

5、船舶垃圾/废油收集处理费用；

17

6、施工机械垃圾/废油收集处理费用。

符合国家有关规定的施工现场办公、生活

设施（工地办公室、现场宿舍、食堂、厕

现场办公生活设施所、饮水、休息场所等）的制作、购置、

改造、维护费用。

1、按照规范要求配备和更换电缆的费用；

2、按要求架设临时用电线路或电缆埋地

配电线

的施工费用；

路

3、对靠近施工现场的外电线路防护设施

的施工费用。

1、配备总配电箱、分配电箱、开关箱三

施工现场配电箱类标准电箱、电焊机专用开关箱的费用；

开关箱

临时用电2、更换电气元件的费用。

及其他

1、施工现场接地装置的费用；

2、电气设施检验的费用；

接地保

护装置3、防雷击装置的费用；

及其它4、购置漏电保护器的费用；

善

完5、施工照明灯具购置费用。

、

改

造和

1、安全网购置费用；

维

护

安楼板、

全

防2、两边防护栏杆和踢脚板的费用；

护屋面、

1设

备

、阳台、3、上下船舶舷梯、简易浮码头的制作、

设

施

支临水等购置费用；

出

临边防4、跳板的制作费用；

护

5、临水作业安全防护设施的费用。

1、设防护棚、栏杆架、安全网封闭的费

通道口用；

防护

临边洞口2、设封闭、隔栏的费用。

防护

预留洞1、封闭洞口的费用；

口、水2、设置防护栏杆的费用；

池、沟

槽防护3、水池、沟槽的封闭和防护栏杆的费用。

1、设置定型化、工具化、标准化的防护

电梯井门的费用；

口防护2、在电梯井内设安全平网的费用。

楼梯边1、设置定型化、工具化、标准化的防护

防护栏杆的费用；

18

2、设置踢脚板的费用。

1、设置防护隔离棚的费用；

垂直方向交叉作业

防护2、其他设施的费用。

1、安全带的悬索或其他设施的购置费用；

2、操作平台的制作费用；

高处作业防护

3、上下的梯子或其他形式的通道的制作

费用。

1、潜水作业安全设施购置费用；

水下作业防护2、其它。

1、船舶、机械的安全装置（如：船舶漏

水报警装置、防碰撞装置、避雷装置、防

污染装置、应急通信及导航设备的配备、

灭火救生装置；机械设备力矩限位器、各

完善、种限位器及其它安全防护装置等）配备、

改造和维修费用；

维护安

2、船舶机械安全检测、鉴定的费用；

1全防护船舶、机械安全装置

设备、3、外海作业时需要多投入的船舶缆绳、

设施支锚链、救生设备、通讯、信号、灭火器材

出的购置及修理费用；

4、跳板、防护网的购置费用；

5、特种设备检测费用；

6、其他。

1、应急救援器材（设备）的购置、维护、

改造费用；

应急救援器材、设备2、应急救援物资储备；

配备必

要的应3、其它与应急救援有关的支出。

急救援1、安全帽、救生衣、安全带、耳塞等用

品的购置费用；

设备和

22、工作服、工作鞋、手套、工作帽等用

现场作品的购置费用；

业人员

员工安全防护物品3、绝缘鞋、绝缘手套、绝缘靴等用品的

安全防

支出购置费用；

护物品

4、防暑降温防护费用；

5、防寒、防冻防护费用；

6、其他个人防护用品的购置费用。

19

1、专门用于安全生产、环境保护检查仪

器、仪表、车辆及其他的费用；

2、安全检查交通、差旅费；

安全生安全生产检查

产检查3、安全管理人员工资、津贴等支出；

3

与评价

4、其它与安全管理机构相关的经费支出。

支出

委托评价机构进行安全生产评价发生的

安全生产评价费用。

重大危重大危险源、重大事委托评价机构进行重大危险源、重大事故

险源、故隐患的评估隐患的评估的费用。

重大事

故隐患

4

的评重大危险源、重大事整改、监控重大危险源、重大事故隐患的

估、整故隐患的整改、监控费用。

改、监

控支出

1、购置教材、图书、挂图、光盘等宣传

安全技能培训品费用；

2、开办培训班的讲课费、学费等；

安全技1、施工机械操作人员和特种维修作业人

能培训员办理审报及验、换证书；

及进行2、特种作业人员培训费用；

5安全技能培训

应急救

3、企业负责人、项目经理、安全管理人

援演练

员（简称三类人员）培训费用。

支出

1、应急演练发生的船舶、机械和其他费

用；

应急救援演练

2、船舶本身安全（消防、救生）演练费

用。

1、防台预警软件的开发与应用（含服务

年费）；

2、船舶海上远程监控系统的开发及应用

（含服务年费）；

其他与3、陆域大型机械设备监控软件的开发与

安全生应用（含服务年费）；

6产直接4、驾驶员的审验及机动车的年检费用；

相关的5、舶舶安全管理体系认证，涉及咨询、

支出培训、实施及取证等；

6、研制安全生产新技术、新工艺、新设

备的费用；

7、船机设备涉及安全的有关技术改造费

用；

20

8、船机“四防”及海上、陆地应急救援

发生的相关费用；

9、各类安全规章制度、安全操作规程的

编制和印刷费用；

10、安全生产奖励费用；

11、大型船机设备在危险环境下作业期间

的财产保险；

12、大型船机设备在长途调遣及海上拖带

过程中采取的安技措施费用，检查、检验

费用和设备本身的财产保险；

13、安全专题会议费用；

14、海事、港监安全检验费用；

15、用于特种作业人员体检的费用；

16、事故发生后的应急救援及事故处置、

赔偿费用；

17、处理工伤支出的费用；

18、其他。

总计

主要负责人:部门负责人:编制：日期：年月日

21

AQ/ZJYHA03-05

年度安全生产费用统计表

单位:

序投入

号类别项目项目明细（万

元）

1、警示标志牌制作费用；

安全警示标志牌2、宣传牌制作费用；

3、宣传栏、橱窗的制作费用。

用于施工现场的彩色、定型钢板，砖、碎砌

现场围挡块等墙体的建造费用。

按企业形象视觉识别系统规定图牌的制作费

九牌一图

用。

现场出入的大门设置的本企业标志的费用。

企业标志

1、保持道路畅通、排水沟、排水设施通畅的

费用；

场容场貌2、工地地面硬化处理的费用；

完善、3、工地绿化的费用。

改造和

1、材料、构件、料具等堆放标牌的制作费用；

维护安

1全防护

2、水泥和其他易飞扬细颗粒建筑材料应密闭

设备、材料堆放

设施支存放或采取覆盖等措施费用；

出3、易燃、易爆和有毒有害物品分类存放设施

的建造费用。

1、环境监测费用。

环境管理2、除尘、噪声、污水处理费用；

3、汽车尾气控制费用。

1、施工现场应设置密闭式垃圾站的费用；

2、施工垃圾、生活垃圾应分类存放容器的购

置费用；

垃圾清运

3、施工垃圾运输、处理的费用；

4、危险废物、化学品的处理费用；

22

5、船舶垃圾/废油收集处理费用；

6、施工机械垃圾/废油收集处理费用。

符合国家有关规定的施工现场办公、生活设

施（工地办公室、现场宿舍、食堂、厕所、

现场办公生活设施饮水、休息场所等）的制作、购置、改造、

维护费用。

1、按照规范要求配备和更换电缆的费用；

2、按要求架设临时用电线路或电缆埋地的施

配电线

工费用；

路

3、对靠近施工现场的外电线路防护设施的施

工费用。

1、配备总配电箱、分配电箱、开关箱三类标

施工现场配电箱准电箱、电焊机专用开关箱的费用；

开关箱

临时用电2、更换电气元件的费用。

及其他

1、施工现场接地装置的费用；

2、电气设施检验的费用；

接地保

护装置3、防雷击装置的费用；

及其它

善

完4、购置漏电保护器的费用；

、

改

造和5、施工照明灯具购置费用。

维

护

安

全1、安全网购置费用；

防

护楼板、

1设

备2、两边防护栏杆和踢脚板的费用；

、屋面、

设

施

支阳台、3、上下船舶舷梯、简易浮码头的制作、购置

出

临水等费用；

临边防4、跳板的制作费用；

护

5、临水作业安全防护设施的费用。

1、设防护棚、栏杆架、安全网封闭的费用；

临边洞口通道口

防护

防护2、设封闭、隔栏的费用。

预留洞1、封闭洞口的费用；

口、水2、设置防护栏杆的费用；

池、沟

槽防护3、水池、沟槽的封闭和防护栏杆的费用。

1、设置定型化、工具化、标准化的防护门的

电梯井费用；

口防护2、在电梯井内设安全平网的费用。

23

1、设置定型化、工具化、标准化的防护栏杆

楼梯边的费用；

防护2、设置踢脚板的费用。

1、设置防护隔离棚的费用；

垂直方向交叉作业

防护2、其他设施的费用。

1、安全带的悬索或其他设施的购置费用；

2、操作平台的制作费用；

高处作业防护

3、上下的梯子或其他形式的通道的制作费

用。

1、潜水作业安全设施购置费用；

水下作业防护2、其它。

1、船舶、机械的安全装置（如：船舶漏水报

警装置、防碰撞装置、避雷装置、防污染装

置、应急通信及导航设备的配备、灭火救生

装置；机械设备力矩限位器、各种限位器及

善

完其它安全防护装置等）配备、维修费用；

、

造

改

和

维

护

安

全

防2、船舶机械安全检测、鉴定的费用；

护船舶、机械安全装置

设

1备

、3、外海作业时需要多投入的船舶缆绳、锚链、

设

施

支救生设备、通讯、信号、灭火器材的购置及

出

修理费用；

4、跳板、防护网的购置费用；

5、特种设备检测费用；

6、其他。

1、应急救援器材（设备）的购置、维护、改

造费用；

配备必应急救援器材、设备2、应急救援物资储备；

要的应

3、其它与应急救援有关的支出。

急救援

1、安全帽、救生衣、安全带、耳塞等用品的

设备和购置费用；

2

现场作2、工作服、工作鞋、手套、工作帽等用品的

业人员购置费用；

员工安全防护物品

安全防

支出3、绝缘鞋、绝缘手套、绝缘靴等用品的购置

护物品费用；

4、防暑降温防护费用；

5、防寒、防冻防护费用；

24

6、其他个人防护用品的购置费用。

1、专门用于安全生产、环境保护检查仪器、

仪表、车辆及其他的费用；

2、安全检查交通、差旅费；

安全生安全生产检查

产检查3、安全管理人员工资、津贴等支出；

3

与评价

4、其它与安全管理机构相关的经费支出。

支出

委托评价机构进行安全生产评价发生的费

安全生产评价用。

重大危重大危险源、重大事委托评价机构进行重大危险源、重大事故隐

险源、故隐患的评估患的评估的费用。

重大事

故隐患

4

的评重大危险源、重大事整改、监控重大危险源、重大事故隐患的费

估、整故隐患的整改、监控用。

改、监

控支出

1、购置教材、图书、挂图、光盘等宣传品费

安全技能培训用；

2、开办培训班的讲课费、学费等；

安全技

1、施工机械操作人员和特种维修作业人员办

能培训

理审报及验、换证书；

及进行

5应急救安全技能培训2、特种作业人员培训费用；

援演练3、企业负责人、项目经理、安全管理人员（简

支出称三类人员）培训费用。

1、应急演练发生的船舶、机械和其他费用；

应急救援演练

2、船舶本身安全（消防、救生）演练费用。

1、防台预警软件的开发与应用（含服务年

费）；

2、船舶海上远程监控系统的开发及应用（含

服务年费）；

其他与3、陆域大型机械设备监控软件的开发与应用

安全生（含服务年费）；

6产直接4、驾驶员的审验及机动车的年检费用；

相关的

5、舶舶安全管理体系认证，涉及咨询、培训、

支出

实施及取证等；

6、研制安全生产新技术、新工艺、新设备的

费用；

7、船机设备涉及安全的有关技术改造费用；

25