国际贸易学课件教程-第八章-非关税壁垒措施

第一节非关税壁垒的含义与作用特点第二节非关税壁垒措施的种类第三节非关税壁垒的效应2024/9/221第八章非关税壁垒措施第一节非关税壁垒的含义与作用特点

一、非关税壁垒的含义

1.含义关税不是实施保护以避免外国竞争的唯一手段。国际贸易中存在着各种各样的非关税措施，即非关税壁（NonTariffBarriers,NTBs

）又称非关税贸易壁垒，指一国政府采取除关税以外的各种办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。2024/9/222

2.非关税壁垒的发展

①早在重商主义时期，限制和禁止进口的非关税措施就已经盛行。②1929—1933年大危机时期，西方发达国家曾一度高筑非关税壁垒，推行贸易保护主义③20世纪90年代以来,在WTO组织不懈的努力及各个国家的双边和多连贸易谈判下,传统的非关税壁垒如配额、进口许可证等已大为减少,但与此同时,非关税壁垒领域呈现了新的发展趋势。2024/9/2233.非关税壁发展趋势

首先,反倾销措施不断增强。其次,贸易技术壁垒(TBT)迅速发展。第三,数量保障实施使用频繁。第四,绿色壁垒名目激增。第五,灰色区域措施的使用。最后,劳工标准和动物福利的兴起。2024/9/224二、非关税壁垒的特点无论非关税壁垒如何变化，与关税措施相比，均具有以下几个明显特征：1.非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。2.非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。3.非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。4.利益分配对象不同。2024/9/225三、非关税壁垒的作用1.发达国家①作为防御性武器，保护国内产业和垄断利润②国际贸易谈判中用作砝码③作为实行贸易歧视的手段2.发展中国家①限制非必需品进口，节省外汇②限制进口，保护国内民族工业和幼稚工业③发展民族经济，保持经济独立2024/9/226

第二节非关税壁垒措施的种类一、数量限制方面的非关税壁垒措施 1.进口配额制进口配额制（ImportQuotas）又称进口限额制。它是直接限制进口的一种重要措施。进口配额制是指一国政府在一定时期内（如一季度、半年或一年内），对某些商品的进口数量或金额规定一个数额加以直接的限制，在规定时限内，配额以内的货物可以进口，超过配额则不准进口，或者征收较高的关税、附加税或罚款后才能进口。它是进口国实施数量限制的主要手段之一。根据控制的力度和调节手段，进口配额可分为绝对配额和关税配额两种类型。2024/9/227①绝对配额绝对配额是指在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。这种方式在实施中，有以下两种形式：⑴全球配额。即属于世界范围的绝对配额。对来自任何国家或地区的商品一律适用，按进口商品的申请先后批给一定的额度，至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。⑵国别配额。即在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。为了区分来自不同国家或地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证明书。实行国别配额可使进口国家根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给予不同的配额。2024/9/228②关税配额。关税配额是指对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的关税配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品征收高关税、附加税或罚款。这种方式在实施中也有以下两种形式：⑴优惠性关税配额。即对关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税；超过配额的进口商品征收原来的最惠国税。欧盟在普惠制实施中所采用的关税配额就属此类。⑵非优惠性关税配额。即对关税配额内进口的商品征收原来正常的进口税，一般按最惠国税率征收；对超过关税配额的部分征收较高的进口附加税或罚款。2024/9/2292.“自动”出口配额“自动”出口配额又称“自动”出口限制，是指出口国家或地区在进口国家的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为一年），某些商品对该国的出口限制，在限制的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。“自动出口限制”一般采取以下两种形式：

①单方面自动出口限制

②协定自动出口限制2024/9/22103.进口许可证进口许可证是指进口国家规定某些商品进口必须事先向国家有关机构提出申请，经过审查并发给进口许可证后，才可进口，否则一律不准进口。根据进口许可证和进口配额的关系，进口许可证可分为有定额的进口许可证和无定额的进口许可证。按许可证有无限制，可分为公开一般许可证和特种进口许可证。2024/9/2211二、金融方面的非关税壁垒措施

1.外汇管制（ForeignExchangeControl）外汇管制是一国政府通过法令，对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。外汇管制的方式较为复杂，一般可分为以下几种：①数量性外汇管制②成本性外汇管制③混合性外汇管制2024/9/22122.进口押金制（ImportAdvancedDepositSystem）进口押金制（AdvancedDeposit）又称预先进口存款。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金，从而增加了进口商的资金负担，达到限制进口的目的。意大利、芬兰、新西兰及巴西等国实行这种制度。2024/9/2213三、技术性贸易壁垒

1.技术性贸易壁垒的定义所谓“技术性贸易壁垒”（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）是指一些国家或地区打着进一步实现世界贸易组织的各项目标，加速国际标准化进程，推进认证评审制度的全球化和维护生态环境及消费者利益等旗帜，利用其所拥有的技术和资金优势，通过制定各种严格、复杂、苛刻而且多变的技术标准、技术规范和认证制度来达到阻止外国商品进入、保护本国市场的目的。它实际上是一些发达工业国家，利用其科技上的优势，通过商品法规、技术标准的制定与实施、商品检验及认证工作，对商品进口实行限制的一种措施。2024/9/22142.技术性贸易壁垒的特征 ①广泛性。②系统性。③长期性。④隐蔽性。⑤合法性。3.技术性贸易壁垒兴起的原因①科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化。②关税的大幅度下降和传统的数量限制性非关税壁垒措施被抑制促使技术壁垒成为贸易保护主义的新式武器。2024/9/2215③《WTO协定》中的许多例外条文和漏洞，也为技术性壁垒的实施提供了法律上的依据。④可持续发展观念的深入人心，为各国进行技术性贸易壁垒提供了理论支持。4.技术性贸易壁垒的主要措施①严格繁杂的技术法规和技术标准②复杂的合格评定程序③严格的包装、标签规则④信息技术壁垒2024/9/2216四、绿色壁垒

1.绿色壁垒的定义根据目前国内比较一致的看法，所谓绿色壁垒是指在国际贸易领域，一些发达国家凭借其科技优势，以保护环境和人类健康为目的，通过立法，制定繁杂的环保公约、法律、法规和标准、标志等形式对国外商品进行的准入限制。它属于一种新的非关税壁垒形式，已经逐步成为国际贸易政策措施的重要组成部分。2.绿色壁垒兴起的原因①环保主义的思想的兴起是绿色壁垒形成的驱动力。2024/9/2217②随着贸易自由化进程的加快,各国之间的贸易竞争日益加剧。③现行国际贸易规则和协定的不健全也为为绿色壁垒的实施提供了合法性。3.绿色壁垒的特点①虚假性。②不平衡性。③隐蔽性。④广泛性。⑤坚固性。2024/9/22184.绿色壁垒的表现形式①绿色关税和市场准入②绿色技术标准发达国家的科技水平较高③绿色环境标志④绿色包装制度⑤绿色卫生检疫制度⑥绿色补贴2024/9/2219五、反倾销

1.反倾销的内涵当一国产品的倾销造成了对进口国相同或相似产业的损害时，世界贸易组织（WTO）允许其成员按照WTO协议的相关规定，通过立案调查，最终以征收反倾销税或采取其它贸易制裁措施等形式限制该产品的进口，以补救进口国国内产业所受到的伤害，维护进口国企业的合法权益的行为通常被称为反倾销。2.反倾销的实质反倾销的实质是贸易保护主义。不少国家表面上都反对别国推行贸易保护主义政策，但却都单方面打着反倾销旗号推行贸易保护主义。这也是80年代以来，反倾销法的最明显特征。2024/9/22203.反倾销条件根据WTO的《反倾销协议》，只有具备以下三个条件，成员方才能采取反倾销措施：①存在倾销。②存在实质损害。实质损害是构成法律倾销与采取反倾销措施的必要条件。③倾销与损害之间存在因果关系。2024/9/22214.反倾销手段逐渐被滥用在过去的反倾销实践中，由于多变贸易规则的不完善，更多的是基于单边规则的公平贸易政策，而不是基于国际规则的公平贸易政策。一些国家出于贸易保护的目的，纷纷制定本国的反倾销规则并强加于他国，出现了大量滥用反倾销政策的现象。具有讽刺意味的是，反倾销等公平贸易政策的滥用现在已经被公认为一种主要的不公平贸易行为，成为一种新型的非关税贸易壁垒。5.反倾销的主要程序

①申诉。

②立案。

③调查。

④初裁与终裁。

⑤行政复审。2024/9/2222六、政府直接参与的非关税壁垒措施

1.进出口国家垄断（ForeignTradeUnderStateMonopoly）是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进出口，规定由国家机关直接经营，或是把商品的进口或出口的垄断权给予某些组织。2.歧视性政府采购政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。2024/9/22233.各种国内税各种国内税（InternalTaxes）是一些国家特别是西欧国家，广泛采用国内税制度来限制进口。这是一种比关税更加灵活和更易于伪装的贸易壁垒手段。通常的做法是对国内货物和进口货物征收较大差幅的消费税，通过对进口货物征收高于国内产品的消费税，来削弱进口商的竞争力，从而抑制进口。4.最低限价与禁止进口（MinimumPrice）最低限价（MinimumPrice）是指进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税。最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最高的情况下生产出的价格而制订的。2024/9/22245.专断的海关估价、专断的海关分类⑴海关任意估价。有些国家专断地提高进口货的海关估价，来提高进口货的关税负担，阻碍商品的进口。实施这项措施以美国最为突出。⑵改变进口关道。有些国家往往不按合同规定，任意改变货物入关口岸。即让进口货物在海关人员少、海关仓库狭小、商品检验能力差的海关进口，拖延商品过关时间，增加进口商的负担，从而达到限制进口的目的。⑶制定独特的商品分类。有些国家不依关税合作理事会制定的税则和“协调制度”（HS）来制定本国海关税则和商品分类，自己单独搞一套商品分类，使出口商难以应付。2024/9/22256.有秩序的销售安排（OrderlymarketingArrangement-OMA）是20世纪70年代由发达国家提出来的一种新型的非关税壁垒措施。发达国家认为国际贸易应由“自由贸易”转变到“有秩序地进行”。它与“自动”出口配额相似，其目的是保护发达国家国内工业和销售市场，避免国际性竞争，尤其是来自发展中国家产品的竞争。“有秩序的销售安排”是通过政府正式干预，由出口国和进口国签订具体协定。按照这一协定，出口国将自己产品的出口约束在一定的水平上。2024/9/2226七、社会壁垒社会壁垒是以保护劳动者和动物的权利为借口而采取的贸易保护措施，包括蓝色壁垒（劳工标准壁垒）和动物福利壁垒。蓝色壁垒是指进口国以保护劳动者工作环境和生存权益为借口，通过制定系列劳动法规、劳工标准等来实现本国利益最大化的贸易保护措施。动物福利壁垒指的是进口国特别是发达国家利用经济水平、文化教育、道德标准方面的优势或影响力，依据本国相关法规，阻止进口国特别是发展中国家动物源性商品的进口。越来越多的发达国家已经开始将动物福利与国际贸易紧密挂钩，将动物福利作为进口活体动物的一个重要标准。2024/9/2227第三节非关税壁垒的效应

2024/9/2228一、进口配额的经济效应假定实行进口配额的是个小国，则当该国采取这一措施时，不会改变国际价格。图中Dd、Sd分别为该国某进口商品的国内需求及供给曲线，Sf为出口国该商品的供给曲线。在自由贸易状态下，该进口国国内产量为OQ1，消费量为OQ2，进口量为Q1Q2。此时国内价格与国际价格是一致的，均为P1。2024/9/2229⑴保护（生产）效应：由于价格提高，国内供应量从OQ1增至OQ3，生产者剩余从e增加至e+a。⑵消费效应：消费由OQ2减至OQ4，消费者剩余减少a+b+c+d。⑶国际收支效应：由于进口减少，减少贸易支出g+h，使国际收支得到改善。⑷配额利润效应：获得配额的进口者，可以以P1的价格进口，进口量为配额限量ED（=Q3Q4），但国内却可以按较高的价格P2售出，所以可以从中获得相当于C的配额利润。⑸再分配效应：消费者剩余的减少中，a和c实际上是转化为生产者剩余和进口商的配额利润了。2024/9/2230⑹贸易条件效应：一个国家在实行进口配额后，贸易条件趋于恶化还是趋于改善，主要取决于两个因素：一是需求，二是垄断。当本国对外国产品有着强烈的需求时，本国会以更多的产品换取配额进口的外国产品，本国的贸易条件就会趋于恶化；而当外国对本国产品有着强烈的需求时，情况就会逆转，本国的贸易条件就会趋于改善。如果本国出口商具有垄断性地位时，他们会利用这种垄断性力量，减少数量，抬高价格，本国贸易条件得以改善；而当外国出口商具有垄断性地位时，他们也会利用这种垄断性力量，采取自动限制出口，任由本国进口商进行竞争，抬高进口商品的价格，从而导致本国贸易条件的恶化。2024/9/2231

二、技术壁垒经济效应分析1.技术壁垒对进口国价格的影响是:当进口国采取的技术限制措施直接影响到进口数量时,进口国与出口国之间的价格差距会拉大。2.技术壁垒还对进口国相关产业有一定的保护作用。通过规定许多极为严格的技术标准,能够实现保护本国工业发展的意愿。2024/9/2232三、环境壁垒经济效应分析1.环境壁垒的实施,对于进口国能够起到很强的贸易保护作用。2.环境壁垒的实施,对出口国同样会产生重要影响。3.环境壁垒还会对发展中国家的出口产品结构、出口产品市场范围和出口产品成本和企业经济效益产生很强的影响。2024/9/2233四、社会壁垒经济效应分析1.进口国实施劳工标准,征收反倾销税,一方面可以防止“劳动倾销”,消除低劳工标准而造成的“国际贸易扭曲”。另一方面,劳工标准与贸易挂钩的做法,在促使发展中国家劳动密集型产品出口下降的同时,也会影响到进口国的社会福利提高。2.劳工标准等社会壁垒的实施,对出口国也会产生重要影响。一方面,雇用童工,会阻碍人力资源的发展,使低水平的资源配置持久化。但另一方面,劳工标准的实施将使这些国家的劳动力比较优势消失。劳工成本是发展中国家最大的比较优势,社会壁垒将大大