运输技术经济学第九章

第一节概述一、运输项目后评价的任务与运输项目周期

(一)运输项目后评价的任务运输项目后评价的任务是：●(1)根据运输项目的建设进程，审核在项目准备和立项阶段评价文件中所确定的目标是否已经达到。

●(2)确定运输项目在项目实施各阶段实际完成的情况并找出其中的变化。

●(3)通过实际与预期的对比，分析运输项目成功与失败的原因。

●(4)评价运输项目实施的效率和管理水平。

●(5)分析运输项目的经济效益。第一节概述

●(6)分析与评价运输项目对社会和环境的作用与影响。

●(7)从被评价的项目中总结经验与教训，提出建议，供未来待建项目借鉴。运输项目后评价的重点在于对项目的效益评价和影响评价：效益评价主要是对国民经济效益和财务效益的评价；影响评价是指项目对宏观经济发展影响的评价、区域经济发展影响的评价、国家资源以及环境影响的评价和社会影响的评价等。(二)运输项目后评价与运输项目周期项目周期可分为下述3个时期，即项目建设前期、项目建设时期和项目使用时期第一节概述第一节概述

●1、项目建设前期项目建设前期主要涉及项目立项阶段，即项目的评价选择阶段，其研究工作包括项目建议书、预可行性研究、工程可行性研究(国外分为投资机会研究、预可行性研究、技术经济可行性研究3个阶段)及项目评估(包括对可行性研究报告的评估、社会影响评估、环境影响评估等)；通过研究评估、审批，最后确立项目。从时间角度来讲，这一时期的评价又可以称为项目前期评价。

●2、项目建设时期项目建设时期包括设计阶段、开工准备阶段、施工建设阶段和竣工验收阶段。对这一时期各阶段工作的评价可以称为项目中期评价第一节概述

●3、项目使用时期项目使用时期主要为项目生产营运阶段，即项目竣工投入生产营运至项目使用期满或使用寿命终结。这一时期的评价即项目的后评价，从投资资金的运动过程来看，它是投资者投资的回收时期。(三)项目后评价与项目周期中其他阶段的区别与联系

●1、项目后评价与项目前评价的差别(1)在项目建设中所处的阶段不同。(2)比较的标准不同。(3)在投资决策中的作用不同。(4)评价的内容不同.(5)组织实施上不同。第一节概述

●2、

项目后评价与项目周期中其他阶段的联系为了进行后评价，国家和有关运输主管部门规定了对此的管理制度；并规定后评价的主要依据文件有项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工图设计及其审查意见和批复文件；施工阶段重大问题的请示及批复；工程竣工报告、工程验收报告和审计后的工程决算及主要图纸等；并应对项目通车后的交通流量、车辆运行特征、车辆运输费用、工程质量、项目财务状况、社会经济效果、环境等进行调查。有的项目还要有开工评价、中期评价和项目监测等资料，所有这些资料都是项目后评价的重要依据。第一节概述二、运输项目后评价的原则(一)客观性和公正性(二)独立性(三)科学性(四)实用性(五)可信性(六)反馈性三、运输项目后评价的基本理论第一节概述1、系统工程理论项目系统通过与外部环境进行信息交换及资源和技术的输入，通过实施完成，最后向外界输出其产品；同时项目系统的各项状态参数随时间变化而产生动态变化。2、反馈控制理论反馈控制过程是：“施控系统”将输入信息转换成控制信息，并作用于“受控系统”后将产生的结果反馈回原输入端，起到控制作用。第二节运输项目后评价程序与方法一、运输项目后评价程序(一)第一阶段，是建设单位组织自我评估的阶段在此阶段，作为项目后评估的自我评估应包括以下5个具体的工作步骤。

●1、明确目标

●2、组织落实

●3、开展调查工作

●4、进行分析评价

●5、形成文件(二)第二阶段，行业或地方主管部门对“项目后评估报告”进行初步审查阶段(三)第三阶段，对“项目后评估报告”复审第二节运输项目后评价程序与方法二、运输项目后评价方法(一)对比法对比法可分为“前后对比法”

和“有无对比法”

。

●1、前后对比法“前后对比法”是指将项目实施前的情况与实施后的情况加以对比，找出项目的作用和效益。

●2、有无对比法“有无对比法”是指将项目实际发生的情况与若无项目可能发生的情况进行对比，以度量项目的真实效益、影响和作用。第二节运输项目后评价程序与方法(二)逻辑框架分析法（LFA）

●1、逻辑框架法的含义是一种概念化论述项目的方法，即用一张简单的框图来清晰地分析一个复杂项目的内涵和关系，使之更易理解。

●2、逻辑框架法的结构模式第二节运输项目后评价程序与方法

●3、项目后评价中的逻辑框架项目后评价逻辑框架法的客观验证指标一般应反映出项目实际完成情况及其与原预测目标的变化或差异。

●4、逻辑框架法的应用在国际上，逻辑框架法已广泛应用于项目策划设计、风险分析、评估、实施检查、监测评价和可持续分析的实践中，成为一种通用的方法。为了建立逻辑框架法的目标层次，可用“问题树”和“目标树”的方法来进行分析。第二节运输项目后评价程序与方法(三)成功度分析法使用成功度分析法，需要明确成功度及其标准和对成功度的测定。

●1、成功度的标准作为用于衡量成败程度的标准———成功度，通常可以将成功度分为5个等级，各个等级的标准如下；(1)完全成功的，常用AA来表示，表明项目的各项目标都已全面实现或超过；相对于成本而言，项目取得了巨大的效益和影响。(2)成功的，常用A来表示，表明项目的大部分目标已经实现；相对于成本而言，项目达到了预期的效益和影响。

第二节运输项目后评价程序与方法(3)部分成功的，常用B来表示，表明项目实现了原定的部分目标，相对于成本而言，项目只取得了一定的效益和影响。(4)不成功的，常用C来表示，表明项目实现的目标非常有限；相对于成本而言，项目几乎没有取得什么效益和影响。(5)失败的，常用D来表示，表明项目的目标是不现实的，根本无法实现；相对于成本而言，项目不得不终止。

●2、成功度的测定它是项目评估专家组对项目后评估结论的集体定性。

●3、成功度测定的步骤和方法第二节运输项目后评价程序与方法在评定具体项目的成功度时，并不一定要测定表9-5中所有的指标。因此，评估人员只需要根据具体项目的类型和特点，确定表中指标与项目相关的程度，把它们分为“重要”、“次重要”和“不重要”3类，在表中第二栏里(相关重要性)注明。对“不重要”的指标就不用测定了。一级的项目实际需要测定的指标有7

~10个。在测定各项指标时，采用打分制，也就是按照上述评定等级标准的(2)~(5)四级分别用Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ表示。通过指标重要性分析和单项成功度结论的综合，可得到整个项目的成功度指标，也用Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ表示，填在表的最底下一行(总成功度)的成功度栏内。第二节运输项目后评价程序与方法(四)其他方法项目后评价也可采用其他的方法进行，如德尔菲法、专家讨论法、层次分析法等。至于采用何种方法为宜，应根据项目条件和评价要求确定。第三节运输项目后评价的内容一、运输项目过程评价运输项目过程评价就是对运输项目的实施过程的评价，即对照项目立项时所确定的目标和任务，分析和评价项目的执行过程，从中找出原因，总结经验教训。(一)项目前期工作评价前期工作评价的主要内容有：

●(1)立项条件：可行性研究的合理性和客观性，特别是多方案的比较和选择；前期评估的合法性和公正性；对不同意见和建议的处理等。

●(2)勘察设计：勘察工作质量，设计的依据和规范化，设计方案和工艺技术选择。经济规模、设计水平等。

●(3)准备工作：开工准备、开工条件和现状调查等。第三节运输项目后评价的内容

●(4)决策程序：决策程序是否符合规定，项目的目标和目的、决策水平等。(二)项目建设实施评价建设实施评价的内容有：

●(1)设备采购

●(2)工程建设

●(3)竣工验收和生产准备(三)项目生产营运评价后评价中的生产营运评价是指从项目正式投产到后评价期间的生产营运状况。第三节运输项目后评价的内容(四)项目投资执行情况评价投资执行情况评价是根据原定的项目投资预算和资金投入计划，检验资金实际到位的时间和数量是否按施工计划或贷款协议计划执行；投资预算是否得到控制；项目财务执行状况如何；项目资金渠道和贷款条件是否发生变化、变化的原因和影响；项目超过或低于预算问题是如何解决的等。(五)项目的服务评价(六)项目的管理水平评价后评价要对项目实施全过程的各个阶段管理人员的工作作出评价第三节运输项目后评价的内容主要内容有：

●(1)项目实施过程中各阶段的各项制度、规定和程序的管理等。

●(2)各阶段执行者资格和资信的审查和管理，管理者的素质和能力等。

●(3)各种管理机构的设置及其职能、组织形式和作用及管理信息系统等。

●(4)决策管理水平等。二、运输项目效益后评价运输项目效益后评价就是对已建成的运输项目的国民经济效益和财务效益指标(内部收益率、净现值等)进行重新计算，以确定是否同第三节运输项目后评价的内容可行性研究时测算的经济指标一致，是否符合实际，并从中找出重大变化的原因及涉及的问题。主要包括项目的国民经济评价和财务评价(一)国民经济后评价(二)财务后评价但应当注意的是项目后评估与可行性研究评估的区别：

●(1)评价的目的可行性研究评价的目的在于确定项目的可行性，重点是分析项目本身的条件，对项目未来的长远效益、作用和影响只能根据预测进行分析。后评价则侧重于项目的实施效果、影响和持续性，目的是总结经验教训，特别是总结宏观决策方面的得失。第三节运输项目后评价的内容

●(2)数据和参数可行性研究评价采用的数据和参数是在项目建设前预测或颁布的，而后评价则是采用实际发生的数据和在后评价时所颁布的参数，即用实际数据来验证可行性研究评价时的预测数据。

●(3)对比：后评价所得实际结果与可行性研究评价所确定的项目的目的和预测结果进行对照。后评价时要注意数据的可比性。三、运输项目影响后评价运输项目影响后评价是指运输项目对于其周围地区在经济、社会、技术和文化以及自然环境所产生的作用。第三节运输项目后评价的内容(一)经济影响评价项目后评价中的经济影响评价主要是分析和评价项目对所在地区、省和国家等外部区域的经济发展的作用和影响。经济影响评价的主要内容：

●1、对国内资源的成本分析

●2、对地区收入分配的影响(1)贫困地区收益分配系数Di，其计算公式为：Di

＝(G

/Gi)m（9-1）

式中：Di

———地区(省级)收益分配系数；G

———项目后评价时全国的人均国民收入；Gi———特定项目所在省份在项目后评价时的人均国民收入；第三节运输项目后评价的内容m

———国家规定的贫困省份的收入分配系数。(2)贫困地区收入分配效益，其计算公式为：式中：IDR

———重新计算的经济净现值，即贫困地区取得的净现值。通过上述计算可以判别贫困地区应享受的国家优惠政策。(二)技术影响评价运输项目技术影响评价，是指对项目采用的技术给本行业、本地区的技术进步带来的影响进行评价。（9-2）第三节运输项目后评价的内容(三)环境影响评价运输项目后评价中的环境影响评价是根据项目建设前期评估时批准的《环境影响评价报告书》重新审查项目投产后的环境影响实际结果、环境管理决策措施、规定、规范、参数的可靠性和实际效果。环境影响后评价的内容一般应包括下述5个部分：

●(1)对项目的污染控制。

●(2)对区域的环境质量影响。

●(3)对自然资源的利用和保护。

●(4)对区域生态平衡的影响。

●(5)环境管理能力。第三节运输项目后评价的内容(四)社会影响评价其评价内容主要包括下述几方面。

●1、对区域(地方)经济的影响

●2、对就业的影响

●3、对地区居民生活条件和生活质量的影响

●4、

利益主体范围及其变化

●5、

地方和社区的发展

●6、参与与支持

●7、妇女、民族和宗教信仰第三节运输项目后评价的内容四、运输项目可持续性评价(一)项目可持续性涉及的问题项目可持续性涉及以下4个方面问题：

●(1)项目今后效益的可持续性。

●(2)投资者为获得持久的利益，会对项目进行特别干预，继续支持项目的营运活动和维持其管理机制。

●(3)为了国家和地方的发展目标，根据投资和营运成本及机构的能力，确定合理的收益水平和营运期。

●(4)若主要的外部投资和技术支持一旦中断，就需要国家或地方政府提供财务、技术和管理方面的支持，以维持项目的继续营运。第三节运输项目后评价的内容(二)项目可持续性的影响因素通常，项目可持续性的影响因素有以下几方面。●1、政府政策因素

●2、管理、组织和参与因素

●3、财务因素

●4、技术因素

●5、社会文化因素

●6、环境和生态圈因素

●7、外部因素第四节运输项目后评价报告的编制及案例一、后评价报告的编制目的、时间、依据及方法二、项目后评价报告的主要内容公路建设项目后评价报告主要包括以下内容：(一)建设项目的过程评价(二)建设项目的效益评价(三)建设项目的影响评价(四)建设项目目标持续性评价三、公路项目后评价报告的组成公路项目后评价报告由主报告及附件两部分组成。第四节运输项目后评价报告的编制及案例主报告应按要求格式编制，包括封面、目录、正文；附件的内容应包括各种专题报告和项目管理卡。(一)目录(二)正文正文中应包括如下几章内容。

●1、概述概述的主要内容包括：

(1)建设项目概况：项目的起讫点(位置)，项目立项、决策、设计、开工、竣工、通车时间等，要突出反映项目的特点。附图包括：项目竣工平、纵面缩图(比例为1/10万~1/20万，内容第四节运输项目后评价报告的编制及案例同初步设计文件要求)。(2)建设标准、规模及主要技术经济指标。(3)建设项目各阶段主要指标的变化情况。(4)资金来源及使用情况。(5)主要结论。

●2、建设项目过程评价建设项目过程评价主要包括以下内容。1)前期工作情况和评价(1)前期工作基本情况。(2)项目建设的必要性。第四节运输项目后评价报告的编制及案例(3)前期工作各阶段审批文件的主要内容。(4)前期工作各阶段主要指标的变化分析。

2)项目实施情况和评价(1)施工图设计和项目实施情况(2)项目开工、竣工、验收等文件内容。(3)工程验收的主要结论。(4)实施阶段主要指标的变化分析3)投资执行情况和评价(1)建设资金筹措。若有变化，分析其变化的原因及影响。第四节运输项目后评价报告的编制及案例(2)施工期各年度资金到位情况及投资完成情况(内容、外资数额及其当年利率或汇率)。(3)工程竣工决算与初步设计概算、立项决策估算的比较分析(按单项工程分内资和外资)。(4)工程投资节余或超支的原因分析。4)运营情况和评价(1)运营情况：包括运营交通量(含路段及各互通立交出入交通量)、车速等运行参数的：调查情况。(2)运营评价：评价建设项目是否到达预期的效果，分析实际交通量与预测交通量的差异及其原因，并对项目到达预期目标的情况进行分析。第四节运输项目后评价报告的编制及案例5)管理、配套及服务设施情况和评价

●3、建设项目效益评价1)经济费用效益分析2)财务效益评价3)资金筹措方式评价

●4、建设项目影响评价1)社会经济影响评价2)环境影响评价

●5、建设项目目标持续性评价(1)外部条件对项目目标持续性的影响(2)内部条件对项目目标持续性的影响第四节运输项目后评价报告的编制及案例

●6、结论第四节运输项目后评价报告的编制及案例经验教训要把本项目与未来的发展以及相关政策联系起来。1)结果和发现的问题2)成功度评价3)经验教训4)建议四、项目后评价案例(一)概述

●1、项目概况

●2、主要技术经济指标(二)建设项目过程评价第四节运输项目后评价报告的编制及案例

●1、前期工作情况和评价1)前期工作基本情况2)项目建设的必要性3)前期工作各阶段审批文件的主要内容4)前期工作各阶段主要指标的变化情况

●2、项目实施情况和评价1)施工图设计和项目实施情况2)项目开工、竣工、验收情况3)工程验收的主要结论4)实施阶段主要指标的变化分析第四节运输项目后评价报告的编制及案例(1)设计变更。(2)施工难度。(3)工程质量。(4)工程进度。(