DB12T 496-2013 保安从业单位信用资质等级评估规范

13.310A

90DB12

specification

of

credit

qualification

天津市质量技术监督局

DB12/

T496—2013前 言本标准按照

本标准由天津市公共安全服务中心提出。本标准的起草单位：天津市金盾保安职业培训学校、天津市金盾公共安全评估咨询服务有限公司。本标准的主要起草人：王捷、刘金艳、张瑞、赵月乔、王晓萌。DB12/

T496—2013保安从业单位信用资质等级评估规范1

范围避与复核、结论和报告。保安服务公司或具有法人资格的物业服务企业。2

规范性引用文件件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB12/T372-2011

3

术语和定义DB12/T372-2011

3.1保安从业单位信用资质等级评估

The

assessment

credit

qualification

level

for

Securityguard

units采用定性分析和定量分析相结合的方法，对保安从业单位的信用资质等级评价的过程。4

评估机构4.1 专业评估机构4.1.1 从事保安从业单位信用资质等级评估应为依法注册的独立机构。4.1.2 从事保安从业单位信用资质等级评估的机构应在注册范围内从事评估活动。4.1.3 4.1.3.1 接受保安从业单位的信用资质评定申请，进行资格审查；4.1.3.2 制定评估方案、评估标准及相关评估业务管理制度；4.1.3.3 组织召开信用资质评审委员会会议；4.1.3.4 做出评估、降级或取消评估等级的初步意见，报评信用资质评审委员会有关重要审定；1DB12/

T496—20134.1.3.5 制定发放评估等级证书、牌匾； 其他信用资质评审委员会规定的职责。4.2 信用资质评审委员会4.2.1

信用资质评审委员会（以下简称评审委员会）由本市公安机关的保安业监管部门和保安服务行业协会、保安从业单位的有关专家组成。4.2.2 评审委员会的主要职责：4.2.2.1 审定评估方案、评估标准及相关评估业务管理制度；4.2.2.2 组建评估专家组，组织实施评估工作；4.2.2.3 做出评估等级结论并公示结果。4.3 信用资质评估项目组4.3.1 专业评估机构下设信用资质评估项目组（以下简称项目组）。4.3.2 项目组负责评审委员会的日常工作。4.4 评估人员4.4.1 专业评估机构法定代表人和总经理、副总经理等主要管理人员，评审委员会委员应具有大本及以上学历，10

年以上军队、公安、安全、审判、检察、司法行政或者治安保卫、保安经营管理工作经验，并取得天津市公安局指认印鉴的高级保安师职业资格证书。4.4.2 评审委员会委员应当具备条件：4.4.2.1 熟悉保安业务管理工作的法律法规和方针政策；4.4.2.2 在所从事的领域具有突出业绩和较高声誉；4.4.2.3 坚持原则，公正廉洁，忠于职守。4.4.3 评审委员会应具备任职所需的专业知识和有关业务工作经验，无被刑事处罚、劳动教养、收容教育、强制隔离戒毒或者被开除公职、开除军籍等不良记录。4.5 评估制度4.5.1 健全信用资质评估管理制度：4.5.1.1 评估业务方法；4.5.1.2 评估业务程序；4.5.1.3 评估业务流程；4.5.1.4 评审委员会制度；4.5.1.5 评估信息发布制度；2DB12/

T496—20134.6 跟踪评估制度；4.7 评估报告格式准则；4.8 评估报告规范文本；4.9 被评单位信用评估材料清单、实地考察访谈记录、评分表、扣分表、评审委员会会议纪要、跟踪评估文件等。4.9.1 健全内部控制管理制度：4.9.1.1 评估业务质量控制制度；4.9.1.2 评估业务信息保密制度；4.9.1.3 评估业务运营防火墙制度；4.9.1.4 评估业务回避制度；4.9.1.5 评估业务档案管理制度；4.9.1.6评估业务数据库管理制度；4.9.1.7 内设机构工作职责和奖惩制度等。5 评估原则5.1 保安从业单位信用资质等级评估工作（以下简称评估工作）应遵循政府监管、社会参与、独立运作的原则。5.2 评估工作应遵守与评估有关的各项规章制度，坚持独立、客观、公正的原则，向被评单位提供信5.3 评估机构决定并公布被评单位的信用资质等级后，应进行跟踪评估，适时作出变更或不变更被评单位信用资质等级的决定。6 评估对象和内容6.1 评估对象6.1.1 保安服务公司和物业服务企业。6.1.2 申请参加评估的单位应当符合下列条件之一；6.1.2.1 取得保安从业单位资质证书满两个年度；6.1.2.2 获得的评估等级满有效期限的。6.1.3 有下列情形之一的，评估机构不予评估；6.1.3.1未参加上年年度检查；6.1.3.2 上年年度检查不合格；3DB12/

T496—20136.1.3.3 上年度受到有关政府部门行政处罚或者行政处罚尚未执行完毕；6.1.3.4 正在被有关政府部门或者司法机关立案调查；6.1.3.5 其他不符合评估条件的。6.2 评估内容6.2.1 保安服务公司信用资质等级应遵照

4

执行。6.2.2物业服务企业信用资质等级应遵照

6

执行。7

评估7.1 提供评审资料7.2 评估工作流程7.2.1 前期准备7.2.1.1 需要评审的保安从业单位向专业评估机构提出评审请求，专业评估机构接到请求后，审定被评单位的参评资格。符合条件的进入评审程序。7.2.1.2 专业评估机构与被评单位签订业务合同或工作方案。7.2.1.3 向被评单位发出《信用评估所需资料清单》。在通常情况下，专业评估机构提供给被评主体一份通用的资料清单；针对特定的评估项目，也可能提供给被评主体一份特定的清单。7.2.1.4 被评单位按《信用评估所需资料清单》中的要求，提供真实、准确、完整的相关资料。7.2.1.5

3

至

4

指定其中

1

人为项目负责人。7.2.1.6 服务要求和信誉要求等六方面的评审资料。7.2.1.7 项目组审查被评单位提供的有关资料，并对这些资料进行研究分析，做好进入现场考察的准备。7.2.2现场考察7.2.2.1 项目组与被评单位进行沟通，落实现场考察和访谈时间，访谈和现场考察时间一般不超过

5个工作日，特殊项目可根据工作需要延长。7.2.2.2 项目组成员应认真研究已获取的相关资料，根据对已有资料的研究，拟定访谈提纲和要点。7.2.2.3 内部访谈：包括对被评单位的主管领导、主要管理部门和下属公司负责人和高层管理人员等内部人员访谈；住所、设施、人员、资料和数据等实地核查。7.2.2.4 外部访谈：在某些情况下，项目组还需对被评单位的外部，如开户银行、母公司、行业管理部门、主要客户等进行访谈，向有关专家进行专项咨询。4DB12/

T496—20137.2.3 信用分析7.2.3.1 完成现场考察工作后，首先要对数据进行整理和确认，确认数据时要尽可能采用被评单位提供的数据，在某些情况下也可采用评估人员调整过的数据，但要加以说明。7.2.3.2 在数据处理结果的基础上进行研究分析，得出综合结论。7.2.3.3 项目组综合考虑各种因素，按照附录

7.2.4 评定信用等级7.2.4.1 召开评审委员会会议，被评单位的信用等级由委员会以投票的方式评定。7.2.4.2 评审委员会会议须有

2/3

7.2.4.3项目组根据评审委员会提出的意见及表决的信用等级，写出《信用资质评估报告》。7.2.4.4 7.2.5公布信用等级7.2.5.1 被评单位收到《信用资质评估报告》七日内对评估结果无异议，即视为评估工作结束。7.2.5.2 项目组在收到被评单位复评申请及相应的补充材料后，按评估程序给予复评。评估委员会给出的复评结果是最终的评级结果。7.2.5.3 专业评估机构按有关规定公告评估结果，发放资质证书、牌匾。7.2.5.4 专业评估机构对信用评估资料进行保密处理及归档。7.2.6 跟踪评估7.2.6.1 专业评估机构按跟踪评估安排，指定评估分析人员保持与被评单位间的经常联系，进行跟踪评估，出具定期或者不定期跟踪评估报告。7.2.6.2 跟踪内容主要包括：被评对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况、人事等因素的重大变化。7.2.6.3 跟踪评估结果与原评估结果不一致的，专业评估机构将按有关规定公告跟踪评估结果。8

评估回避与复核8.1 评估回避8.1.1 评审委员会委员有下列情形之一的，应当回避:8.1.1.1 与被评单位有利害关系的；8.1.1.2 曾在被评单位任职，离职不满

2

年的；8.1.1.3 与被评单位有其他可能影响评估结果公正关系的；5DB12/

T496—20138.1.1.4 被评单位向评审委员会提出回避申请，评审委员会应当及时做出是否回避的决定。8.2 评估复核8.2.1 被评单位有充分理由认为评估结果与实际情况存在较大差异，对评估结果有异议的，可在公示期内向评审委员会提出书面复核申请，并提供相应的补充材料。8.2.2 被评单位复评申请仅限一次。8.2.3 评审委员会应充分听取申请复核单位的陈述，确认复核材料，重新复核评估情况，以记名投票方式表决，复核结果须经全体委员半数以上通过。8.2.4 评审委员会的复核决定，应当于做出决定之日起七日内，以书面形式通知申请复核的单位。8.2.5 评审委员会受理有关被评单位的举报后，应认真核实，对情况属实做出处理意见，裁定结果应及时告知举报人，并通知有关被评单位。9

评估结论和报告9.1 评估结论被评单位信用资质等级评估总分

100

分以上的为

80

分以上的为

级，评估

70

分以上的为

A

70

分以下的为

9.2评估报告9.2.1信要素进行综合分析所形成的文字报告。9.2.2 信用资质评估报告应内容详实，引用资料准确，结构合理，分析到位，结论明确，语句通顺，格式统一，无错别字。9.2.3 信用资质评估报告主要内容9.2.3.1 本次评估工作开展情况。9.2.3.2被评单位信用分析，包括主要优势分析；存在的风险及改进不足分析；总体评分、对应等级等。9.2.3.3 下一步评估工作安排等。9.2.4 信用资质评估报告格式详见附录

C（资料性附录）。9.2.5 被评单位信用资质评估等级证书和牌匾式样应统一规范，悬挂在服务场所或者办公场所的明显位置，自觉接受社会监督。9.2.6 被评单位信用资质等级评估有效期为

5

2A

满

2

年，可以申请重新评估。9.2.7获得评估等级的保安从业单位有下列情形之一的，由专业评估机构提出意见，报信用资质评审委员会批准，做出降低评估等级的处理，情节严重的，做出取消评估等级的处理:6DB12/

T496—20139.2.7.1 评估中提供虚假情况和资料，或与评估人员串通作弊，致使评估情况失实的；9.2.7.2 涂改、伪造、出租、出借评估等级证书，或者伪造、出租、出借评估等级牌匾的；9.2.7.3上年度年度检查不合格或上年度未参加年度检查的；9.2.7.4 受相关政府部门警告、罚款、没收非法所得、限期停止活动等行政处罚的；9.2.7.5 其他违反有关法律法规规定的。9.2.7.6 被降低评估等级和被取消评估等级的单位

3

9.2.7.7 专业评估机构应当以书面形式将降低或者取消评估等级的决定，通知被处理的单位、业务主管和政府相关部门，并向社会公告。9.2.8 被取消信用资质评估等级或被降低信用资质评估等级的单位应在收到通知书之日起

15

司内设机构工7DB12/

T496—2013AA附

录

A（规范性附录）信用资质评估所需资料清单A.1 资质资料A.1.1 企业依法设立、具有法定资格的验资机构出具的有效的资产投资年度审计报告，属于国有资产的，应依照有关法律、行政法规的规定进行资产评估，并提供有关文件；A.1.2 设区的市级公安机关核发有效的保安服务许可证书、备案证明、单位无违法违规证明和工商行政管理机构注册有效的法人企业营业执照正副本；A.1.3 专业资质机构评估核发的保安从业单位评估报告；A.1.4 有效的质量体系认证资质证书；A.1.5 符合国家规定的专项业务资质等。A.2 设备设施资料A.2.1 住所的所有权或者使用权的有效证明文件；A.2.2 提供保安服务所需的符合国家标准或者行业标准的设施、装备、交通工具、技防产品等证明；A.2.3 监控设施使用和监控影像保管资料等。A.3 管理资料A.3.1 董事会或理事会或经理办公会等重大活动会议纪要；A.3.2 党、团、工会组织活动资料；A.3.3 保安服务管理、岗位责任、保安员管理、紧急情况应急方案、人力资源管理等制度资料；A.3.4 交接班、重大事项请示报告、勤务检查、勤务登记、押运业务请示汇报、保密管理、公务用枪安全管理等业务服务、业务监督制度资料；A.3.5 财务、审计、奖惩、任免、培训等基础管理及操作流程资料；A.3.6 员工缴纳社会保险证明资料；A.3.7 保安员职级工资制度资料等。A.4 人员资料8DB12/

T496—2013A.4.1 保安服务公司法定代表人和总经理、副总经理等主要管理人员的有效身份证件、简历，保安师资格证书复印件，5年及以上军队、公安、安全、审判、检察、司法行政或者治安保卫、保安经营管理工作经验证明，市公安机关开具的无被刑事处罚和治安处罚的记录证明资料；A.4.2 专业技术人员名单和法律、行政法规等资格要求的资格证明；A.4.3 保安队伍的从业资格和职业资格证明；A.4.4 按照中国保安行业协会的统一标准要求统一服装配备，佩带全国统一的保安服务标志证明资料等。A.5 服务资料A.5.1 保安服务业务客户和关系国家安全、涉及国家秘密等治安保卫重点单位客户证明；A.5.2 现有保安服务客户的合同资料；A.5.3 保安员从业队伍名单及签订劳动合同资料；A.5.4 保安服务信息公开和服务质量监督电话发布情况等。A.6 信誉资料A.6.1 企业发展规划；A.6.2 企业近三年的工作总结、工作要点和经营管理业绩资料；A.6.3 会计事务所开具的年度财务审计报告；A.6.4 年度公司未发生重大安全事件和事故的证明；A.6.5 年度公司安全服务客户率证明；A.6.6 年度保安队伍管理责任事故发生率证明；A.6.7 年度客户投诉率证明；A.6.8 建立保安服务信用档案系统资料；A.6.9 企业文化、规范管理、业务发展和技术防范工作研发成果；A.6.10 企业获取荣誉表彰情况证明等。A.7 武装守护押运服务的保安服务公司，除提交

7.1

至

规定的材料外，还应当提交下列资料：A.7.1 1000万元以上注册资本的有效证明文件；A.7.2 国有独资或者国有资本占注册资本总额51%以上的有效证明文件；A.7.3 符合《专职守护押运人员枪支使用管理条例》规定条件的守护押运人员的资料；A.7.4 符合国家或者行业标准的专用运输车辆以及通信、报警设备的资料；9DB12/

T496—2013A.7.5 枪支安全管理制度和保管设施情况的资料等。A.8 中外合资经营、中外合作经营或者外资独资经营的保安服务公司，除了提交

7.1

至

7.6

料外，还应当提交下列资料：A.8.1 中外合资、中外合作合同；A.8.2 外方的资信证明和注册登记文件；A.8.3 保安服务公司法定代表人和总经理、副总经理等主要管理人员为外国人的，应提供在所属国家或者地区原居住地警察机构出具并经公证机关公证的无被刑事处罚记录证明、5年以上保安经营管理工作经验证明、在华取得的天津市公安局指认印鉴的保安师资格证书复印件等。A.9 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区投资者设立合资、合作或者独资经营的保安服务公司，应按

执行。A.10 结合现行法律法规和发展实际对保安从业单位信用资质等级评估材料据实进行补充完善。10XXX

公司信用资质评估评分表序号项目组初评意见评委意见评分项目得分扣分及原因(15

分）1依法设立且具有法定资格的验资机构出具的符合标准要求的注册资本验资证明，属于国有资产的，应当依照有关法律、行政法规的规定进3

分）2县级及以上公安机关核发有效的保安服务许可证书、备案证明、单位无违法违规证明材料。（3

分）3工商行政管理机构注册有效的法人企业营业执3

分）4专业资质机构评估核发的保安服务公司评估报3

分）52分）61

分）（15

15000平方米以上企业住所的所有权或者使用权4

分）2提供保安服务所需的符合国家标准或者行业标（2

分）3符合国家或者行业标准的专用运输车辆以及通2

分）43分）5符合《专职守护押运人员枪支使用管理条例》2

分）62

分）（15

1（2

分）2共产党、共青团、工会组织活动证明材料。（2分）3保安服务管理、岗位责任、保安员管理、紧急2

分）DB12/

T496—2013BB附

录

B（规范性附录）B.1

11XXX

公司信用资质评估评分表序号项目组初评意见评委意见评分项目得分扣分及原因（15

4交接班、重大事项请示报告、勤务检查、勤务登记、押运业务请示汇报、保密管理、公务用（2

分）5财务、审计、奖惩、任免、培训等基础管理操2

分）6人力社保局开具的员工队伍的工资和缴纳社会3

分）7落实保安员职级工资制度，每级职级工资差别不低于

2

分）（15

1企业法定代表人具有大专及以上学历，5

年以上军队、公安、安全、审判、检察、司法行政或者治安保卫、保安经营管理工作经验，并取得天津市公安局指认印鉴的保安师职业资格证1.5

分）2企业法定代表人和主要管理人员具备任职所需的专业知识和有关业务工作经验，无被刑事处罚、劳动教养、收容教育、强制隔离戒毒或者被开除公职、开除军籍等不良记录证明材料。（1.5

分）3有与所提供的保安服务相适应的专业技术人员，其中法律、行政法规有资格要求的专业技1.5

分）4经理和主要管理人员具有相应专业高级以上职1.5

分）5正规保安培训机构开具的保安队伍持证上岗率达到

保安员总数的

20%以上，高级及以上保安员持证上岗率达到管理人员总数的

30%以上的证明7

分）6按照天津市公安机关的统一标准要求进行统一服装配备，佩带全国统一的保安服务标志等证2

分）（15

1拥有

100

个以上的保安服务业