村庄规划服务项目管理规章制度

村庄规划服务项目管理规章制度

目录

第一节规划部门管理制度...................................................2

一、安全、作业管理服务...................................................2

二、服务过程技术质量管理制度..............................................4

三、质量记录制度..........................................................4

四、三级检查制度..........................................................5

五、采购方服务制度........................................................5

六、项目办公用品、财产管理制度............................................6

七、请假制度..............................................................6

八、作业仪器设备管理制度..................................................7

九、作业人员培训、岗位管理制度............................................9

十、质量检验人员考核制度.................................................19

十一、村庄规划服务质量奖惩制度...........................................19

第二节安全保密制度及措施...............................................21

一、基本原则.............................................................21

二、计算机、可移动介质等信息处理设备保密管理.............................22

三、数据、资料保密管理...................................................23

四、过程及成果数据、资料保密管理.........................................23

五、数据的处置...........................................................24

第三节规划成果及档案资料管理............................................24

一、规划成果资料归档制度.................................................25

二、建立法规标准信息收集更新机制.........................................26

三、规划成果资料档案借阅制度.............................................27

四、档案室管理制度.......................................................29

五、档案工作人员要求.....................................................31

六、档案鉴定销毁工作规定................................................32

七、资料档案复制制度....................................................33

八、档案统计工作规定....................................................34

九、档案保密制度.........................................................34

十、相关表格.............................................................36

1

第一节规划部门管理制度

一、安全、作业管理服务

为了认真贯彻"安全第一，预防为主"的方针，以安全

服务为宗旨，做到安全生产，文明规划，特制定本制度。

1.作业人员必须穿戴整齐，出野外不允许穿拖鞋、高跟

鞋，在街道、广场及公铁路等车辆、行人密集处应穿上交通

背心，并做好其他警示标志。

2.现场调研时测量仪器的操作只能由一人进行，不允许

两人或两人以上同时操作同一台仪器的现象发生。仪器上架

时务必将各固定螺丝拧紧，旋转或撤卸仪器均要松开制动卡

子，装箱时需再次检查仪器、附件是否按要求放置。

3.搬运或移动仪器时要注意防滑、防震、防压，积极做

好仪器搬迁过程中的各项安全工作，有效控制各种安全隐患。

4、各种仪器设备充电时要有专人看护，并严格按照相

关说明书进行操作，禁止超时超额充电。

5.规程、规范、设计及文件要注意保管、保存，各种电

子资料、文字材料、图纸、报表、相册、音像材料、磁盘、

光盘等更要及时备份或存档。

6.在宿舍区、办公场所设置的灭火器等消防器材及安全

设施，禁止乱动和拆除，违者处以X元罚款，并赔偿所有损

失。

7.公司内各员工必须互敬互爱、团结协作，不得打架斗

殴。有矛盾要及时沟通、化解，对外树立公司良好形象.违反

2

此规定者，公司除对其进行批评教育外，将对主责任人进行

罚款X元，次责任人罚款X元；情节特别严重者，由国家相

应机关进行处理。

8.对其他违纪行为或案件，能及时制止或举报者，经调

查属实，可给予有功人员奖励X元。

9.作业人员必须正确使用劳动保护用品，发现未正确使

用者对本人罚款X元，对项目安全管理人员(未配置安全管

理人员的项目由项目经理负责)罚款X元。

10.项目组在外租用的车辆必须详细了解其车况，并与车

主签订正式的租车协议，以规范、约束双方的责任和义务。

11.公司驾驶员必须遵章守纪，严格按照交通规则安全行

驶。系驾驶员自身原因造成的交通事故，按国家法律和单位

的相关规定处理外，公司还罚款X元。

12.公司和各项目组必须如实认真为各员工(含各外协用

工)打好考勤，要求考勤必须如实反映内、外、差、休、加

班等。

13.针对我公司工作性质的特点，各项目组在开工前必须

召开安全、质量会议，并要有相关的会议记录、签到手续；

在服务正常进度内每周必须召开安全、质量会；特殊时期可

随时召开公司领导将不定期对各项目组进行检查，相关资料

不齐全者，对项目经理处以X元的罚款。

14.公司内的各项规章制度作为公司年终评选先进项目

组和先进个人的考核依据。对先进项目组奖励X元，先进个

人奖励X元。

3

二、服务过程技术质量管理制度

1.在服务过程中，必须是经过规划小组自检和互检后的

资料，再由质量管理(检查)人员检查其中的50%,确保规

划成果质量。

2.质量管理(检查)人员必须对一个服务的规划全过程

进行质量把关检查，如有违规现象，应及时制止，并给出警

告处分。如出现质量不合格的，分析其原因后令其返工或重

测。

3.一个村庄调研完工后，应写出该村庄的技术总结报告，

总结出好的规划经验和应吸取的教训。

4.定期对规划成果进行分项评级，优质成果应送规划主

管部门参与规划优质成果奖评比。

5.定期对规划人员进行业务素质考评。

三、质量记录制度

1.对每个项目的质量检查情况进行登记，列表注册。

2.对每个村庄的规划成果，应按规划成果《质量评定标

准》进行质量评分，分项登记。

3.每项评分均达优级的成果，应报上级规划部门参加质

量评比。

4.对有问题的规划成果应做好记录，提出补救措施。

5.对每项规划成果的质量、工作量均应登记注册说明。

4

四、三级检查制度

1.野外作业人员对自己的作业成果均应进行自检，在自

检的基础上小组与小组之间再进行互检。

2.公司规划质量管理(检查)人员在此基础上进行全面

检查。

3.检查内容及方法：野外对控制100%检查，并抽取30%

的图纸进行巡视检查和用仪器测点检查；室内100%全面检

查。

4.对检查中发现的问题进行记录，并对检查结果作出质

量评述。

5.经过三级检查并修改合格后的规划成果，才能移交用

户使用。

五、采购方服务制度

所有规划服务完工后，均应进行回访，了解采购方使用

情况，解决采购方在实施过程中遇到的问题。

1.村庄规划编制文件移交用户时，应向用户移交相关图

片资料及全部数据库。

2.用户对规划文件不清楚要求帮助，应有问必答，热情

诚恳，直到满意为止。

3.用户使用规划文件一段时间后，应进行回访调查，征

求用户意见，以便改进规划工作。

4.对用户提出的非规划服务的其他问题，能办到的应尽

量去解决，如确实无法办到的，应向用户解释清楚，以加强

5

双方团结，夺取社会效益丰收。

六、项目办公用品、财产管理制度

为了加强对项目办公用品及财产的管理，特制订本制度：

1.项目全体人员必须爱护并妥善保管好办公用品和财产。

2.对有意损坏办公用品和财产者，要进行处罚。

3.实行项目办公用品和财产谁使用谁负责的原则，损坏

或遗失要追究其责任。

4.办公用品、财产不得私自挪用，一经发现处以X元的

罚款。

5.购置办公用品及财产，必须由领导签字同意，方能购

置。

6.项目负责人要做好对所有办公用品和财产的登记手续，

并把登记表存档，以便备查。

七、请假制度

为严格队纪队规，保证工作正常秩序，掌握服务进度，

提高工作效率，根据公司实际情况，特制定本制度：

1.公司所有管理人员、职工应本着为公司着想的思想，

请假务必根据服务情况，服从公司及项目部统一安排。

2.因公出差、事假等均应履行手续，管理人员必须由公

司领导同意，班组职工必须由项目经理同意，未经领导同意

擅自休假出差者作旷工或离岗处理。

3.项目部根据请假人员请假事因性质的轻重，给予考虑

6

安排，时间一般为X天，特殊情况的不超过X天，若超过X

天时需报公司领导同意。

4.凡经领导同意的在假人员必须在规定日期内返回工作

岗位，否则同样视为旷工或离岗处理。

八、作业仪器设备管理制度

切实管好用好各类规划仪器设备，充分发挥每一台仪器

设备的作用，是保证规划服务的质量水平的重要因素。

1.仪器的保管与使用

(1)公司设立专门的仪器仓库由服务技术部管理并设

兼职设备管理员一名，负责本公司仪器设备的归档、登账、

发放、入库、检查、保养、送检等各项工作。

(2)每台仪器设备均应有自己的使用记录卡，记录卡

由设备管理员负责填写并保存。

(3)仪器领用者根据工作需要，以书面形式提出需用

仪器(设备)的类型和数量。报分管领导审批后，由设备管

理员与使用者一起清点、登记发放出库。

(4)仪器出库时，领用者应对每一台仪器进行开箱检

查，确认仪器状态正常、箱内附件齐全，检查无误后，在仪

器领用登记簿上签字设备管理员填写“仪器使用登记卡”。

(5)服务期间，仪器操作员负责所用仪器的安全保护。

作业过程中，仪器周围在任何情况下都必须有人看护。如雨

天作业，则必须采取防雨措施避免仪器淋雨。需要迁站时，

仪器应装箱上锁。

7

(6)服务完工后，仪器领用者应将所有的仪器设备进

行清查。如有丢失或(损坏),应由直接责任人填写仪器丢

失(损坏)登记表。设备管理员与仪器领用者共同对照领用

记录簿进行查对，并逐台仪器开箱检查。发现问题由领用者

负责解释并处理检查确认后，归还人在“仪器使用登记卡”

的"归还人"栏内签字经保洁处理后，仪器方可入库。

(7)仪器入库后，由设备管理员对“仪器丢失(损坏)

登记表"进行审查，按有关规定确定赔偿金额，报分管领导

审批。

2.仪器维修与检定

(1)仪器设备出现故障需要维修时，设备管理员负责

组织安排，报分管领导审批后送仪器维修站或厂家进行维修。

在外地施工的仪器需要维修时，经分管领导批准可在当地就

近维修。

(2)设备管理员负责制定仪器检定计划，保管仪器检

定证书。凡需强制周检的仪器应提前3个月报分管领导，以

保证每台仪器的检定周期连续有效。

3.仪器丢损赔偿

(1)仪器出现丢失或损坏时，根据直接经济损失的大

小由有关责任人负责赔偿。丢失仪器(包括附件等)按折旧

后的余额分段累加计算赔偿金额。

(2)仪器发生损坏时，由设备管理员负责组织维修，

由有关责任人按直接经济损失的大小分段累加计算赔偿金

额。

8

(3)凡发生仪器丢失或损坏事故，直接责任人均应写

出详细的事情经过。根据情节轻重，除按规定进行经济赔偿

外，必要时还应进行行政处分。

九、作业人员培训、岗位管理制度

1.规划服务岗人员应具有相应的学历，技术资格和能力、

综合室负责人员管理，并于年初编写《年度培训计划》,报

总经理批准。

2.规划生产人员培训包括：

(1)新员工岗前培训

(2)知识更新，业务学习如专业技术研讨，新标准新

规范培训或请专家讲座等。

(3)安全生产培训。

(4)党和各级政府以及行业各管理部门方针、政策、

文件的学习。

3.当规划生产人员不能满足岗位能力要求时，应通过再

培训提高人员能力以满足要求，若仍不能满足要求，可采取

转(换)岗或按相关规定处理。

4.员工考核方案：

(1)考核方法：

由员工本人进行自评，与其相关的主管领导、同事对该

名员工进行打分，最后汇总后将其分数乘以对应权重及为该

员工最终得分数，如达到及格分数80分以上(含80分)即

可转正，反之不予转正。

9

(2)具体考核步骤：

1)员工本人上交试用期业务总结及自评表，总结应包

括；

①试用期制订的个人目标及完成情况；

②主要工作内容及完成情况；

③岗位适应情况；

④目前本人存在的问题及下一步打算；

⑤个人体会及其他需要说明的问题。(自评表见附表三)

2)由同事填写同事评价表。(附表四)

3)由部门主管填写科室主管评价表。(附表二)

4)打分权重设计为：

附表一

内容项目自我评价同事评价科室评价公司领导评价

权重20%20%30%30%

附表二：公司领导评价表

被评估人评估时间

评分标准

考核实际

分值级二级三级

明细四级(0)得分

(100%)(80%)(60%)

10

被动学

有强烈的注重学

习，能很

学习意习，同样

快纠正无学习

识，有明的错不会

学习错误，学意识，拒

15确的学习重复犯，

能力习新知绝学习

计划(与能很快学

识能力新知识

本职工作会新知识

一般，学

相关)新能力

得缓慢

有正确的

主动完成有发牢消极怠

工作态

工作，积骚现象，工，工作

度，时而

极面对工需要领延误或

有些工作

态度作困难，导的不拒绝接

情绪。工

及责主动思考断教导。受工作。

30作责任心

任意解决方案有工作无责任

较强，无

识积极，并责任心，心，麻

推诿现

能督促他偶尔疏木，工作

象，能积

人共同完忽但及中屡犯

极主动完

成时补救错误

成工作

岗位熟知岗位工作中不清楚

掌握岗位

技能技能，能岗位技岗位职

技能，并

情况25完成工作能需要能和内

能无差错

掌握无差错，学习改容，实际

完成工作

情况且能培训进，需要工作也

11

他人别人指不会

导

工作

能超出期基本都

业绩能积极高都无法

30望地完成能按时

完全效地完成完成

工作完成

情况

实际得

总分100

分

12

附表三：新员工自评表

被评估人姓名评估时间

分

考核序评分标准实际

考核明细

项目号值一级(100%)二级(80%)三级(60%)四级(0)得分

有强烈的学习意注重学习，同样被动学习，能很

无学习意

识，有明确的学的错不会重复快纠正错误，学

1学习能力5识，拒绝学

习计划(与本职犯，能很快学会习新知识能力

习新知识

工作相关)新知识新能力一般，学得缓慢

工作

善于总结，工作

能力经过指导和锻

工作能力能力大幅度提

通过锻炼工作炼能力有所改

2的改进和10升，能对单位发毫无改进

能力持续提升进，但改进较缓

改善展提出建设性建

慢

议

13

发现问题主动发现问题并无能力主动发无能力主动发

面对问题毫

3和解决问10妥善解决，还能现问题，但能妥现问题，仅能低

无解决能力

题的能力形成经验总结善解决质量解决问题

熟知岗位技能，工作中岗位技不清楚岗位

掌握岗位技能，

岗位技能能完成工作无差能需要学习改职能和内

410并能无差错完

情况错，且能培训他进，需要别人指容，实际工

成工作

人导作也不会

能超出期望地完能积极高效地基本都能按时

5执行力15都无法完成

成工作完成完成

消极怠工，

积极面对工作困有正确的工作有发牢骚现象，

工作延误或

工作6工作态度15难，主动思考解态度，时而有些需要领导的不

拒绝接受工

态度决方案工作情绪断教导

作

7工作责任15对本职工作责任工作责任心较有工作责任心，无责任心，

14

心强，积极主动强，无推诿现偶尔疏忽但及麻木，工作

完成工作，并能象，能积极主动时补救中屡犯错误

督促他人共同完完成工作

成

有较强团结意有团队意识，自无团队意

需要团队协作

8团结协作10识，积极带动团身做好团队协识，需要教

时能够配合

队协作作育

有强烈服务意

识，得到单位同无意识，很

有意识且热情服务意识一般，

9服务意识10事及外部人员不愿做服务

主动服务常需领导提醒

(对外工作人工作

员)一致好评

小计100实际得分

15

附表四：同事评价表

被评估人姓名评估时间

考核分评分标准实际

序号考核明细

项目值一级(100%)二级(80%)三级(60%)四级(0)得分

有强烈的学习意注重学习，同样被动学习，能很

无学习意

识，有明确的学的错不会重复快纠正错误，学

1学习能力5识，拒绝学

习计划(与本职犯，能很快学会习新知识能力

习新知识

工作相关)新知识新能力一般，学得缓慢

工作善于总结，工作

经过指导和锻

能力工作能力能力大幅度提

通过锻炼工作炼能力有所改

2的改进和10升，能对单位发毫无改进

能力持续提升进，但改进较缓

改善展提出建设性建

慢

议

3发现问题10主动发现问题并无能力主动发无能力主动发面对问题毫

16

和解决问妥善解决，还能现问题，但能妥现问题，仅能低无解决能力

题的能力形成经验总结善解决质量解决问题

熟知岗位技能，工作中岗位技不清楚岗位

掌握岗位技能，

岗位技能能完成工作无差能需要学习改职能和内

410并能无差错完

情况错，且能培训他进，需要别人指容，实际工

成工作

人导作也不会

能超出期望地完能积极高效地基本都能按时

5执行力15都无法完成

成工作完成完成

消极怠工，

积极面对工作困有正确的工作有发牢骚现象，

工作延误或

6工作态度15难，主动思考解态度，时而有些需要领导的不

工作拒绝接受工

决方案工作情绪断教导

态度作

工作责任对本职工作责任工作责任心较有工作责任心，无责任心，

715

心强，积极主动强，无推诿现偶尔疏忽但及麻木，工作

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完成工作，并能象，能积极主动时补救中屡犯错误

督促他人共同完完成工作

成

有较强团结意有团队意识，自无团队意

需要团队协作

8团结协作10识，积极带动团身做好团队协识，需要教

时能够配合

队协作作育

有强烈服务意

识，得到单位同无意识，很

有意识且热情服务意识一般，

9服务意识10事及外部人员不愿做服务

主动服务常需领导提醒

(对外工作人工作

员)一致好评

小计100实际得分

18

十、质量检验人员考核制度

1.项目技术负责人，质检部成员为公司质量检验人员。

2.公司成立质量检验人员考核领导小组，由总工作组长，

负责质量检验人员的考核。

3.考核实行百分制，从德、能、勤、绩四个方面进行，

分别占20分、10分、10分、60分，90～100分为优秀，76~

89分为良好，60～75分为合格，0～59分为不合格。

4.每年1月15日前质量检验人员将上年度本人工作情况

实事求是地填写《质量检验人员考核表》交质量检验人员考

核领导组，作为考核的参考依据。

5.公司对考核结果进行通报，并对考核为优秀、良好的

质量检验人员给予表彰奖励，对考核为合格的质量检验人员

劝其申请转岗或停止学习，对考核为不合格的质量检验人员

调离质检岗位。

十一、村庄规划服务质量奖惩制度

1.定期开展优秀质量标兵、优秀质量检查员评选活动，

当选者由公司颁发荣誉证书并给予物质奖励。对在质量管理

和提高服务质量上做出显著成绩的项目部和个人给予荣誉

奖和物质奖励，对防止重大质量事故有突出贡献的部门和个

人，给予重奖。以上获奖者的业绩应作为晋级、晋职的依据。

2.由于技术设计失误，擅自放宽技术标准等造成质量事

故的，要追究项目技术负责人、服务技术部以及总服务师的

经济责任。

19

3.因生产作业中的失误、声音作业等重大质量事故的，

要追究作业组长和项目质量负责人的责任对其他作业人员，

应视其情节，承担一定的经济责任。

4.作业人员伪造成果及检查人员徇私舞弊的，由公司给

予行政处分和经济处罚，触犯刑律的，应转交司法机关处理。

5.不管任何人，在服务质量上弄虚作假，以穷充优，以

及打击报复揭发人和质量检查人员的，都要追究其责任，严

肃处理。

6.公司规定各项目部上交的成果成图必须是100%的合

格资料，且全年规划服务的优良级品率必须达到70%以上。

公司决定以规划服务承包额的30%作为规划服务的质

量保证金，采取奖优罚劣的办法，对不同质量等级的规划服

务实施不同的服务价款，具体措施如下：

(1)合格服务，质量保证金按服务承包额的20%下发。

(2)良级服务，质量保证金按服务承包额的35%下发。

(3)优级服务，质量保证金按服务承包额的45%下发。

(4)经过公司质检部检查不合乎规范、图式和技术设

计书等的规定，被退回项目部重新检查处理后，经质检部再

一次检查勉强合格的成果成图，质量保证金全部由公司扣留，

若第二次检查仍达不到合格按返工处理。返工图幅的费用由

项目部部自己承担，并加罚返工工作量的20%的服务价款。

(5)若最终检查提出意见，经质检部复查未修改，按

工天价款的20%处罚。

(6)当用户或用户委托的有资格的单位验收未一次性

20

通过，属生产质量低劣的，扣除项目部该服务承包额的10%,

并由该项目部负责在规定时间内返工和承担相应费用。

(7)因设计原因或质检人员质检不严而引发的质量事

故，扣除设计责任人、设计审批者或相关责任的各级质检人

员的当月工资的40%。属重大事故的解聘技术职务或调离岗

位；因设计原因引起返工的费用由公司承担。

(8)因违章作业造成返工，自负所有返工费用，扣罚X

元，并视情节轻重给予必要的行政处分。对伪造成果者，自

负所有返工费用，罚款X元并给予行政处分；对第二次伪造

成果者，给予辞退或除名处理。

7.技术设计应经质检部审核总服务师审批，要盖有技术

专用章。技术总结和检查报告等要盖有质量检验专用章。

第二节安全保密制度及措施

一、基本原则

1.本项目所有作业人员，应严格遵守规划相关保密法律

法规和单位信息安全管理体系的有关规定和要求；

2.针对项目生产特点，落实信息安全保密管理要求，对

项目部作业人员进行教育和培训；

3.实行保密/信息安全工作责任制，责任到人，确保可追

溯；

4.对本项目生产中的所有信息资产、数据、成果进行识

21

别和分级；

对于涉密数据、成果要按照国家规划局、国家保密局的

规定及时确定密级，并做出标识；对于本项目所使用的控制

点，严格执行涉密规划成果管理相关法律法规，严禁复制、

拷贝，执行使用审批、登记；

5.根据项目生产实际需要，配备必要的信息安全保密技

术防范设备；

6.顾客提供的原始数据、资料；观测数据、过程成果；

最终成果及涉密数据资料，应由项目负责人专人负责保管；

7.如发生数据丢失、被盗、攻击等信息安全事件，应立

即采取补救措施，保存相关记录、证据，并按有关规定及时

向上级报告；若发生涉密事件，应第一时间直接向主管领导

报告；

二、计算机、可移动介质等信息处理设备保密管理

1.加强驻地服务、办公环境的安全防范，防止损坏、丢

失、被盗；

2.采取有效的管理措施，确保项目所有信息处理设备始

终处于有效管控之下；

3.本项目部所有计算机、可移动介质、测量仪器均需明

确使用人，由使用人设置开机口令，坚持"谁使用、谁负责"

的基本原则，将信息安全/保密的责任落实到个人；

4.原始数据、成果数据及可能的涉密数据必须做到专用

计算机/硬盘存储、项目负责人专人负责；

22

5.便携式计算机在移动使用中，禁止接入互联网、公共

局域网络(宾馆、机场等)等；

6.每台计算机的用户定期升级病毒查杀软件、病毒库，

并实施查杀，确保数据的完整、可用；

三、数据、资料保密管理

1.原始数据、资料在收集、接收原始数据资料(文字材

料、图纸、设计书、数据、软件等)时，应做好登记，必要

时(顾客/采购方有要求时)保留接收记录，注明双方的单位、

姓名、接收时间、接收涉密数据资料内容，并由相关人员签

字，明确各自的保密责任和义务，此协议应妥善保管；

2.保管人员应及时对接收到的数据、资料等进行登记；

3.客户提供的数据、资料(电子)应使用专用存储介质

(硬盘);若属于涉密范围，禁止连接非涉密计算机；

4.当项目作业人员需要借阅使用原始数据、资料时，必

须经项目负责人签字同意、借阅人填写登记后，保管人员方

可提供；对于含有涉密数据资料的打印、拷贝、删除，须经

项目经理同意，保管员跟踪管理、最终的处置；

5.借阅人要按照资料、数据规定妥善保管，用完后要及

时归还；

四、过程及成果数据、资料保密管理

1.内业作业过程数据、阶段性成果在内业负责人终端进

行备份(每个班次);

23

2.对于阶段性成果及外业阶段性成果，应及时由项目负

责人使用专用硬盘进行备份，确保成果的完整、可用；

3.对于整个项目的最终成果，在完成二查后，及时由生

产部负责人在资料室使用备份光盘进行备份；

五、数据的处置

1.对于废弃的数据、资料(电子)等，应妥善清除；涉

密数据应执行保密部门规定；

2.项目完成最终备份后，由生产部负责人会项目负责人

监督所有项目作业人员将计算机中存有的本项目的数据资

料进行不可恢复性清除；

3.采购方提供的图纸和技术资料及项目成果不得向第三

方泄露或用于其他项目；

4.备份成果盘应妥善保管，待采购方对提交的最终成果

进行验收后，按行业管理保存，或执行采购方要求。

第三节规划成果及档案资料管理

为规范规划成果及资料档案的管理，确保规划成果、资

料档案的安全，促进规划成果的广泛应用和档案信息化建设，

建立规划成果资料档案管理制度的新机制，根据《中华人民

共和国档案法》并结合本公司有关规定制定本制度。

24

一、规划成果资料归档制度

1.规划成果及资料档案根据国家要求，制定归档范围及

保管。

2.规划成果及资料档案必须按要求及一定的编号原则进

行编号归档；归档的资料应当齐全、完整，分类整理立卷，

案卷首页为案卷文件目录并编制档案著录卡，案卷标题简明

确切，案卷质量符合国家有关规范、标准。

3.不得擅自改变档案分类、组卷、编号方法。

4.对归档的成果资料应做好完整的登记表登记，并录入

计算机中以便查阅，同时将登记表进行统一管理保存。

5.长期保存的资料档案禁止使用红墨水、纯蓝墨水、圆

珠笔、复写纸书写，只能用兰黑墨水、碳素墨水书写，以利

长期保存。

6.成果及资料档案的接收、移交，必须附有清单，严格

清点和履行签字手续并填写移交(接收)登记簿。

7.数据载体每年轮流抽取不少于5%读取检查，发现问题

及时更换载体或恢复抢救。

8.接收的档案必须及时整理、组卷、归档、入库。当年

接收的档案必须当年完成归档工作。

9.所有档案必须登记，详细到文件级，尽量用数据库或

电子表格进行登记。

10.保密、防虫、防霉、防盗工作，定期检查档案保管状

况，对破损、变质档案资料及时上报领导并提出处理意见。

11.各部门必须设专职或兼职人员管理规划资料，做到职

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责分明，并应设置资料室和铁柜，存放规划资料。

12.将规划成果资料档案工作列入总经办工作日程，并由

总经办或其指派人员对档案管理工作进行定期或不定期检

查，及时发现问题并协调解决。

二、建立法规标准信息收集更新机制

1.目标：通过机制的建立并运行确保公司服务相关的法

规及标准能收集齐全并及时更新。

2.要求：

(1)制订管理文件及流程图

(2)收集法律法规

(3)更新、归档

(4)核查等后续管理

3.目的：通过对外来法规标准的收集、登记、审核、发

放和使用等过程的控制，确保公司服务相关的法规及标准能

收集齐全并及时更新。在新项目设计开发，验证审查过程中

起重要作用的各个场所使用有效版本的法规与标准，防止误

用非更新状态或过期作废的文件。

4.范围：适用于公司与质量体系有关的外来文件和项目

相关的法规及标准能的控制，包括质量管理标准、统计技术

方法、项目相关的法规及标准。

5.职责：由文控组负责外来文件的接收、登记，发放和

更新工作，负责人审核文件内容，并决定文件的使用方式和

发放范围，技术人员负责对文控组工作进行监督控制。

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三、规划成果资料档案借阅制度

1.为了开发档案信息资源和企业的发展，更好的为社会

主义建设服务，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民

共和国档案法实施办法》,结合本公司有关规定，制定本制

度。

2.档案室应当根据工作的需要，编制必要的目录、卡片、

索引等检索工具，编辑档案文件汇编和各种档案参考资料，

积极开发档案信息资源，为公司服务。

3.档案室保管的档案，主要供本单位利用，不属于开放

利用范围。对外提供利用须经领导批准。

4.对各类档案均按规定的查阅范围提供利用，查阅人员

要如实说明查档的目的和内容，符合查阅条件的办理手续后，

方可查阅，且只能在档案阅览室查阅。特殊情况需借出的阅

览者，须经主管领导批准。

5.本单位工作人员借阅本人职能范围内的档案，办理借

阅登记手续后方可借阅；借阅本人职能范围外的档案须经主

管领导或档案管理部门负责人批准，方可借阅。

6.利用者借阅档案，须办理借阅手续，填写《档案借阅

登记表》和档案利用效果登记。借阅机密、绝密档案材料，

需经主管经理及保密责任人签署意见，报总经办批准后方可

借阅。

7.利用档案一般在档案室查阅，确需外借利用者，须经

档案公司领导批准。会计档案借阅，不得拆散原卷册，并按

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期归还。

8.利用者必须注意保护档案，不得拆散案卷，不得折叠

文件，不得在文件上圈点、勾画或作其他标记，不得污染文

件。未经许可，不得转借他人和随意复制、摘抄档案。

9.科技档案项目的腊底图、计算单、概、预、决算档案，

概不外借；确需复制件的，须经公司有关领导批准并进行登

记，用毕后需将复制件交回档案室处理。

10.未经档案管理人员同意，不得摘抄、拍照、复制所查

档案内容，其中涉密内容需抄录、复制，要经主管领导批准，

且只能在档案阅览室内进行，利用者对涉密内容要负责保密。

11.规划成果及资料档案利用者，对所借档案要妥善保管，

不得转借、遗失、拆散或损毁档案，不准拆卷、抽页，不得

在档案原件上划线、加注、勾抹、涂改、圈划、污损等，未

经许可，不得摘抄或复制档案，不得向无关人员泄露档案内

容。

12.借阅国家密集规划成果，不得擅自复制。确因工作需

要复制的，须经国家密级规划成果提供部门批准，并按原密

级进行管理。

13.查阅者应按规定及时清退档案，清退档案时，档案人

员必须当面严格检查核对，如发现与原卷册不符，须酌情处

理。

14.查阅者必须保守档案机密，凡损坏档案和私自泄露档

案内容，给国家、公司(集体)、个人造成损失和恶劣影响

的，应按《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国档

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案法实施办法》的有关规定办理，情节严重的要追究其法律

责任。

15.档案室应注意搜集档案利用效果反馈信息，不断总结

开发利用档案的经验，进一步做好档案开发利用工作。

四、档案室管理制度

1.为了确保档案的安全，最大限度地延长档案的使用寿

命，使档案更好地为社会和公司服务，特制定本制度。

2.保管档案必须有专用库房，并设专人负责管理。库房

内应采取有效的防护措施，保证档案安全。

3.档案室是保管档案专用村庄，任何人不得在档案室内

存放与档案管理无关的物品。

4.档案柜(架)排列应与窗户垂直，柜(架)与柜(架)、

柜(架)背与墙壁保持一定的距离。

5.档案案卷按档案门类和载体进行各项目录编制规定

(总目录、分类目录、卷内目录等)科学分类、排列、编号

入柜(架),有序管理，不得任意挪动案卷的位置。案卷调

出利用或加工整理，返还时必须及时归回原处。

6.档案进出库房，要建立严格的登记制度，包括档案收

进入库，库存档案调出室外及日常的调阅、归还。

7.对新接收入库档案要严格检查，对有虫蛀、发霉及其

他问题的档案须经科学处理后方可入库。

8.档案室内应备有温湿度计和记录本(簿),坚持每日观

察记录，做好温湿度调控工作，维持良好的保管环境并不断

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改善保管条件，档案库房内应当安置温湿度计。环境的温湿

度应相对稳定，库房的温度应控制在14-24℃之间，相对湿

度应控制在40-60%之间。

9.光盘或磁介质档案应用防磁档案柜存放。

10.档案库房应设有防盗、防火、防潮、防尘、防虫、防

鼠、防高温、防强光等"八防"的设备和措施，宣传贯彻上级

有关安全防火的规章制度，树立防火意识。

11.档案室管理人员每年春末在档案柜(架)内置放防虫

药品，并定期进行检查，发现情况及时处理。

12.档案室应安装防火防盗装置，置放灭火器材，加强防

火、防盗工作。档案室周围要灭绝火源，下班时要关闭电闸。

室内严禁吸烟，严禁将易燃易爆物品带入档案室。

13.要经常检查库房有无火灾隐患，发现问题及时向领导

报告，以便采取有效措施，防患于未然。

14.定期检查消防器材并定点放置，管理人员要了解其性

能并能熟练使用。

15.档案室管理人员必须保持档案室的安保性能，不得损

坏任何安全设施。档案室内的白炽灯不得任意更换成日光灯，

不得自行任意变动照明线路。

16.不准擅自安装电器开关和其他电器设备，严禁乱接、

乱搭临时线。

17.档案室照明不采用自然光源，防光窗帘(或遮阳板)

不得随意拉开。

18.档案入库前必须消毒除尘。要定期做好室内清洁卫生

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工作。

19.档案的存放和提取利用均由档案室管理人员进行，其

他人未经允许不得随意进出档案室。

五、档案工作人员要求

1.认真学习、贯彻《中华人民共和国档案法》及《中华

人民共和国保守国家秘密法》,严格执行档案工作的规章制

度，了解档案工作方针，掌握档案管理工作的基本技能。

2.档案管理人员签署保密协议。

3.忠于职守，负责完成规划成果及资料档案的收集、整

理、保管、鉴定、统计等各项具体工作。

4.积极开发档案信息，编制各类档案检索工具及参考资

料，为生产、科研等各项工作服务。

5.负责档案借阅登记和利用效果收集工作。

6.负责档案库房的管理，做好"八防"工作，确保档案的

完整与安全。

7.熟悉馆藏，做好档案利用工作，积极主动热情为用户

提供服务。

8.积极参加各种档案管理培训活动，不断提高自身业务

素质和岗位工作质量。

9.加强团结协作，遵守工作纪律，严格执行各项工作制

度。

10.严格遵守保密制度，做好公司秘保证公司的机密安全。

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六、档案鉴定销毁工作规定

1.为了优化档案室藏档案，加强档案的保管和有效利用，

按照档案管理的有关规定，对已超过保管期限的档案，应本

着"审查从细、留存从宽"的原则，及时进行鉴定销毁工作。

2.档案鉴定销毁工作必须在本公司档案鉴定领导小组的

领导下进行，小组成员由主管档案工作领导和有关职能负责

人及档案室人员组成。具体工作由档案部门和与形成档案内

容有关的职能部门共同进行。

3.规划服务鉴定档案必须按照公司颁布的《档案保管期

限表》进行。

4.鉴定档案采用直接鉴定法，以案卷为单位，对档案的

内容、名称、来源、完整准确率程度等，逐卷、逐件、逐页

地进行审查鉴定。对重新考证、修订的应在案卷备考表中说

明。对鉴定结果要写出书面报告。需延长保管期限的案卷，

要在有关目录及案卷备考表中注明

5.销毁档案必须从严掌握。慎重从事。鉴定结束后，对

确无保存价值需要销毁的档案，应登记造册，编制销毁清册，

提出销毁报告，经主管领导和档案室审查后签字盖章，报公

司审批或备案，再销毁。

6.销毁档案要派两人以上监销，并在指定地点销毁，防

止档案遗失和泄密。销毁人、监销人、批准人、鉴定小组人

员均应在销毁清册上签字，以示负责。

7.对保管期满但属国家重大服务项目的规划档案，要根

据需要适当延长保管期限。

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8.应销毁的档案不得改作他用或以废纸出售。

9.销毁国家密级图纸或规划成果，必须经省规划行政管

理部门批准。

10.被销毁的档案必须与销毁清册无误，为防止遗失和泄

密，严禁将档案卖给废旧物资收购部门或收购人员。档案被

销毁后，监销人员须在销毁清册上签字确认，以示负责。

11.鉴定报告、销毁清册及审批文件，应存档保存。

七、资料档案复制制度

1.为了保守资料档案机密，维护党、国家和公司的利益，

做好档案复制利用工作，发挥档案的社会效益和经济效益，

特制定本制度。

2.档案复制由专人严格按照复制制度执行。

3.档案复制工作人员必须遵守档案保密守则，维护档案

的绝对安全。复制一般档案，需经档案室领导批准后，才能

办理复制登记手续和复制。并确保复制质量。非档案工作人

员谢绝参观。

4.档案室一般不向借阅者提供机密和科技档案的概、预、

决算档案的复制件；确需要复制件的，须经有关领导批准并

进行登记，用毕后需将复制件交回档案室处理。

5.借阅者需要复制档案时，必须说明利用的目的和范围，

不得要求复制与利用目的、范围无关的档案，尤其是机密档

案。

6.档案复制工作人员必须遵守复制机械的操作、保养规

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程，时刻关注复制机械运作状态，注意保养。

八、档案统计工作规定

1.档案统计包括档案数量、保管状况、鉴定情况、利用

情况及档案部门基本情况的统计，档案部门要建立上述各种

情况的登记簿，定期进行统计分析。

2.各类档案的统计由分管的档案人员负责统计，档案统

计工作的汇总表，由单位分管领导指定专人负责填报。

3.要保证统计资料的准确性，系统性和及时性，做到完

整、连续、报送及时。

4.对于上报的档案统计报表，由本单位主管负责人和统

计人员签字并对统计资料、报表的准确性负责。

5.定期统计档案利用情况，每年年末统计当年档案借阅

人次、卷数，总结档案利用效果。

6.各类档案统计报表及综合统计表，均要保留一份存档

备查。

九、档案保密制度

1.为了保守档案机密，维护党、国家、人民和企业的利

益，严格执行《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人

民共和国档案法》,确保档案的完整与安全。

2.档案文件密级的界定、变更、解密，必须严格按照国

家规定执行。

3.档案密保存的档案不属于开放利用的范围，只限于公

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司职工利用，不对外提供利用。外单位需要查阅、利用者，

须经主管领导批准。

4.查阅、利用档案，必须严格履行登记手续。利用者须

持本公司介绍信(查阅科技档案须经本公司总服务师批准),

跨单位或部门查阅档案。须同时经归档部门领导的同意，借

阅机密档案，须经分管领导批准。

5.利用者借阅档案必须说明利用的目的和范围，不得