证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(一)-证券基础知识试卷与试题

证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题⑴-证券基础知识试卷与试题

证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（1）

试卷编号：

录入者：

试卷总分：100

出卷时间：

答题时间：120分钟

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中,

只有一项最符合题目要求。）

1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）.［0.5分］

A实际资本

B虚拟资本

C生产资本

D货币资本

2.按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。［0.5分］

A交易的对象

B交易的性质

C交易对象的期限

D交割的时间

3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中

的证券交易主要是（）的买卖。［0.5分］

A债券

B股票

C商业票据

D国家债券

4.美国的证券市场是从买卖（）开始的。［0.5分］

A商业票据

B企业债券

C政府债券

D股票

5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）.［0.5分］

A天津证券交易所

B北平证券交易所

C上海股份公所

D青岛市物品证券交易所

6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）.［0.5分］

A定向募集

B认购证

C与储蓄存单挂钩

D上网定价

7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超

过（）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合

的方式。［0.5分］

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A6亿

B5亿

C4亿

D3亿

8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面（）是间

接融资的金融机构。［0.5分］

A证券公司

B非银行金融机构

C商业银行

D保险公司

9.股票从性质上看，是一种（）证券。［0.5分］

A物权证券

B债权证券

C综合权利证券

D既是物权证券又是债权证券

10.记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。［0.5分］

A股东的姓名及住所

B各股东所持股份数

C各股东所持股票的编号

D各股东可以卖出股票的日期

11.股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）」0.5分］

A票面价值

B帐面价值

C清算价值

D内在价值

12.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）」0.5分］

A记名股票与不记名股票

B普通股票与优先股票

C有面额股票与无面额股票D

A股与B股（在我国的含义）

13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（）利率和证券

的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。［0.5分］

A当前的市场利率B

同期银行贷款利率C

同期银行存款利率D

资本成本

14.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。［0.5分］

A弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金

B弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金

C弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利

D弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金

15.证券交易价格是通过（）来确定的。［0.5分］

A一级市场上的公开竞价

B证券供需双方共同作用

C拍卖方式

D发行人和投资者协商

16.1999年H月，国务院颁布（）［0.5分］

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A《股票发行与交易管理暂行条例》

B《中华人民共和国公司法》

C《证券投资基金管理暂行办法》

D《中华人民共和国证券法》

17.有价证券的正常交易起着自发地分配（）的作用。［0.5分］

A实物资产

B资本资产

C闲置资产

D货币资产

18.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终

源泉是（）.［0.5分］

A买卖差价B

利息或红利

C生产经营过程中的资产增殖

D虚拟资本价值

19.证券交易价格是通过（）得以确定的。［0.5分］

A证券商与投资者协商B

一级市场上的公开竞价C

证券供求双方共同作用D

发行公司与证券商协商

20.当公司的股价低于（）时，股东最好的选择的解散公司。［0.5分］

A票面价值

B内在价值

C清算价值

D帐面价值

21.债券分为实物债券。凭证式债券和记帐式债券的依据是（）.［0.5分］

A券面形式

B发行方式

C流通方式

D偿还方式

22.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）.

［0.5分］

A单利债券

B复利债券

C贴现债券

D累进利率债券

23.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（）.

［0.5分］

A固定利率债券与可变利率债券

B单利债券与复利债券

C固定利率债券与累进利率债券

D贴现利率债券与浮动利率债券

24.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（

）.［0.5分］

A于市场利率

B低于市场利率

C等于市场利率

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D没有关系

25.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）.

［0.5分］

A货币

B商品

C期权

D期货

26.目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）.［0.5分］

A实物债券B

凭证式债券C

记帐式债券

D以上都不能在证交所交易

27.公债最初仅仅是政府（）的手段。［0.5分］

A筹措资金

B扩大公共事业开支

C弥补赤字

D实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具

28.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（

）o［0.5分］

A建设国债

B特种国债

C赤字国债

D战争国债

29.依照不同的发行本位，国债可以分为（）.［0.5分］

A流通国债与非流通国债

B实物国债与货币国债C

短期国债与中长期国债D

实物债券与货币债券

30.我国在50年代发行的国债有（）.［0.5分］

A国库券

B国家重点建设债券

C财政证券

D国家经济建设公债

31.我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。［0.5分］

A1985

B1987

C1988

D1990

32.国家建设债券发行过（）次。［0.5分］

A1

B2

C3

D4

33.我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。［0.5分］

A60

B70

C80

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D90

34.下列基金中，一般而言（）的年管理费用率最低。［0.5分］

A债券基金

B股票基金

C实业基金

D货币基金

35.与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付

利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是（）.［0.5分］

A保证公司债

B收益公司债

C累积优先股

D普通股

36.企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（）不是其

期限。［0.5分］

A3个月

B6个月

C9个月

D1年

37.债券年利息收入与债券面额之比率称为（）」0.5分］

A票面收益率B

持有期收益率C

到期收益率D利

息收益率

38.股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。

［0.5分］

A系统性风险B

非系统性风险C

信用风险

D财务风险

39.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，

其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权

的理论价格为（）［0.5分］

A0.40元B

0.30元C

24/70元D

0

40.编制股票价格指数的四个步骤依次为（）.［0.5分］

A选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。选定某基期。指数化

B指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正

C选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化

D选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化

41.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）.［0.5分］

A地方政府债券。公司债券。金融债券

B金融债券。公司债券。地方政府债券

C地方政府债券。金融债券。公司债券

D金融债券。地方政府债券。公司债券

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42.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

［0.5分］

A五千万

B一亿C

二亿D

三亿

43.持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之

日起三日内向公司报告。［0.5分］

A百分之三B

百分之五C

百分之十D百

分之十五

44.设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。［0.5分］

A一亿

B二亿

C三亿

D五亿

45.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（）元。［0.5分］

A五千万

B一亿C

二亿D

三亿

46.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）

承担责任。［0.5分］

A直接责任人

B证券公司和直接责任人连带

C所属证券公司

D证券交易所

47.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（）的措施。

［0.5分］

A技术性停牌

B政策性停牌

C临时停市D

休市

48.临时停市（）.［0.5分］

A由国务院决定，证券交易所执行

B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C由证券交易所决定，并报告当地地方政府

D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

49.证券业协会的章程由（）制定。［0.5分］

A会员大会

B理事会C

股东大会

D国务院证券监督管理机构

50.专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券

业务（）年以上的经验。［0.5分］

A1

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B2

C3

D4

51.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用。会员费。席位费中提取一

定比例的金额设立（）」0.5分］

A补偿基金

B投资基金

C保证基金

D风险基金

52.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超

过该基金净资产的（）」0.5分］

A10%

B20%

C30%

D40%

53.上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过（）批准。［0.5分］

A发行审核委员会

B董事会

C股东大会D

证券交易所

54.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。［0.5分］

A不规定利率

B规定利率

C不标明折价率

D标明折价率

55.债券分为实物债券。凭证式债券和记帐式债券的依据是（）.［0.5分］

A发行方式

B流通发行

C券面形式

D付息方式

56.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）.［（）.5分］

A保证公司债券

B参与公司债券

C信用债券

D建业债券

57.公司申请其股票上市应有（）记录。［0.5分］

A最近3年连续盈利

B3年盈利

C5年盈利

D最近5年连续盈利

58.扬基债券的面值的货币单位为（）.［0.5分］

A美元

B日元

C发行国货币D

国际货币单位

59.对公司增加或减少注册资本，应由（）作出决议。［0.5分］

A全体股东

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B股东大会

C监事会D

董事会

60.申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于（）人民币。［0.5分］

A20万

B30万

C40万

D50万

61.公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编制完成中期报告。［0.5分］

A30

B45

C60

D90

62.我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股

票，它至少要购买（）家上市公司的股票。［0.5分］

A10家

B8家

C6家

D12家

63.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持

有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（）人。［0.5分］

A1000

B10000

C2000

D20000

64.根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混

合操作属于（）的行为。［0.5分］

A内幕交易

B操纵市场

C欺诈客户

D虚假陈述

65.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（）的补偿。［0.5分］

A信用风险

B通胀风险

C利率风险

D经营风险

66.下列关于证券登记结算公司说法错误的是（）.［0.5分］

A是法人

B以营利为目的

C设立须经国务院证券监督管理部门批准

D为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务

67.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（）.［0.5分］

A财政部和中国证监会

B国有资产管理局和中国证监会

C国务院和中国证监会

D司法部和中国证监会

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68.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（

）推荐并向中国证监会申报。［0.5分］

A另一家上市公司

B证监会的当地派出机构

C主承销商

D承销团

69.下列行为方式不属于操纵市场的为（）.［0.5分］

A虚买虚卖

B合谋

C内幕交易

D连续交易操纵

70.根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（）.

［0.5分］

A制定公司的经营方针和投资方案

B制定公司的基本管理制度

C执行股东大会的决议

D对公司增发新股作出决定

二、多选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。有一项或一项以上符合题目得

要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。）

1.一般来说，证券的票面要素有（）」0.5分］

A标的物

B持有人

C权利D

义务

2.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，

这种是（）凭证。［0.5分］

A所有权凭证

B资本凭证C

货币凭证D债

券凭证

3.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）.［0.5分］

A商品证券

B货币证券

C资本证券

D凭证证券

4.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（）两大

类。［0.5分］

A商业本票

B银行本票

C商业证券

D银行证券

5.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，

它有以下（）基本特征。［0.5分］

A产权性

B收入性

C流通性

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D风险性

6.证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）.［0.5分］

A利息收入

B红利收入

C买卖证券的差额

D印花税

7.证券市场的纵向结构关系是由（）构成的。［0.5分］

A一级市场

B股票市场

C二级市场

D基金市场

8.按交易的期限，我们可以把金融市场分为（）.［0.5分］

A货币市场

B现货市场

C期货市场

D资本市场

9.按照交易的性质，金融市场可以分为（）.［0.5分］

A发行市场

B股票市场

C债券市场

D流通市场

10.货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（）是货币市场工具。

［0.5分］

ACDs

B股票

C国库券

D商业票据

11.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（

）是金融市场主体。［0.5分］

A中国人民银行

B银行

C非银行金融机构

D企业

12.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（）几大趋势。［0.5分］

A金融创新进一步深化

B发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

C证券交易所的合并与上市

D证券市场的网络化发展趋势

13.二战之前，证券品种一般仅有（）；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动

利率债券。认股证。分期债券。可转换债券和复合证券等。［0.5分］

A股票

B公司债券

C政府债券

D期权

14.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（）.［0.5分］

A上海证券交易所

B深圳证券交易所

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C上海股份公所

D上海众业公所

15.1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确（）这三类企业可以进入证券市场进行

投资。［0.5分］

A上市公司

B国有控股公司

C民营企业

D国有企业

16.在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有（）」0.5分］

A《股票发行与交易管理暂行规定》

B《证券法》

C《合同法》

D《公司法》

17.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意

义，其中积极意义有（）」0.5分］

A价格平衡作用

B增强流动性

C有助于分散价格变动风险

D使市场更有序

18.在证券市场上，机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同，但一般具有（

）的特点。［0.5分］

A资金量大

B注重投资的安全性

C对市场影响大

D收集和分析信息的能力强

19.证券市场上的自律性组织包括（）.［0.5分］

A证券登记结算公司

B证券交易所

C证券业协会

D证监会

20.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）.［0.5分］

A代理证券发行

B代理证券买卖

C自营性买卖D

其他咨询业务

21.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通

的活动。下面（）是直接融通的工具。［0.5分］

A股票

B定期存单

CCDs

D公司债券

22.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场

是融通短期资金的市场，下面（）是货币市场。［0.5分］

A回购协议市场

B商业票据市场

C基金市场

D保险市场

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23.证券市场的基本功能有（）」0.5分］

A筹资功能

B资本定价

C资本配置

D流通功能

24.我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应

载明的主要事项有（）」0.5分］

A公司名称

B公司登记成立的日期

C股票种类

D股票的编号

25.股票具有以下（）几个特征。［0.5分］

A收益性

B风险性

C流动性

D波动性

26.普通股票有（）基本特征。［0.5分］

A比其他股票更基本。更重要的股票

B是最标准的股票

C风险最大的股票

D和其他股票相比没有特点

27.优先股票根据不同的条件，可以分为（）.［0.5分］

A累积优先股票与非累积优先股票

B参与优先股票与非参与优先股票

C可转换优先股票与不可转换优先股票

D可调整优先股票与固定优先股票

28.我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型。［0.5分］

A国家股

B法人股

C社会公众股

D外资股

29.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以

知道（）.［0.5分］

A发行人是借入资金的经济主体B

投资者是出借资金的经济主体C发

行人需要在一定时期还本付息

D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

30.债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券

票面上的基本要素有（）.［0.5分］

A票面价值

B偿还期限

C利率

D债券发行者的名称

31.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）.［0.5分］

A非挂牌证券

B非上市证券

C场外证券

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D停牌证券

32.我国《公司法》规定，股票采用的形式有（）.［0.5分］

A纸面形式

B电子符号形式

C记帐形式

D国务院证券管理部门规定的其他形式

33.金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（）.［0.5分］

A价格决定不同

B交易目的不同

C结算方式不同

D交易对象不同

34.可以在市场上流通转让的债券是（）.［0.5分］

A实物债券B

凭证式债券C

记帐式债券

D以上都不能流通转让

35.债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种

方式可称为（）.［0.5分］

A定期偿还

B任意偿还

C定时偿还

D随时偿还

36.债券与股票不相同的地方表现在（）.［0.5分］

A两者的权利不一样B

两者的目的不一样C

两者的期限不一样D两

者的收益率不一样

37.根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（）.［（）.5分］

A赤字国债

B建设国债

C战争国债

D特种国债

38.我国在50年代发行的国债有（）.［0.5分］

A国家经济建设公债

B国库券

C人民胜利折实公债

D国家建设债券

39.发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有

（）的特点。［0.5分］

A专用性

B集中性

C高利性

D流动性

40.我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种

类有（）.［0.5分］

A重点企业债券

B地方企业债券

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C企业短期融资券

D住宅建设债券

41.企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中一一是其期限。

［0.5分］

A3个月

B6个月

C9个月

D1年

42.国际债券同国内债券相比具有（）的特点。［0.5分］

A资金来源广B

发行规模大C存

在汇率风险

D有国家主权保障

43.金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（）.［0.5分］

A期货投资者的急速增加

B金融期货种类的发展C

金融期货市场的发展

D金融期货交易规模的发展

44.可转换证券主要分为（）.［0.5分］

A可转换普通股票

B可转换优先股C

可转换国债

D可转换公司债

45.下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（）.［0.5分］

A普通股的市价

B剩余有效期限

C换股比例

D认股价格

46.公司发行优先认股权的目的为（）.［0.5分］

A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

C增加新发行股票对股东的吸引力

D增加认购股票的投资者的数量

47.备兑凭证的作用（）.［0.5分］

A增加股票的流动性

B创造新的投资机会

C增加投资者人数D

避开监管

48.根据市场的功能划分，证券市场可分为（）.［0.5分］

A证券发行市场

B证券承销市场

C证券经纪市场

D证券交易市场

49.证券发行市场由（）组成。［0.5分］

A证券发行人B

证券监管机构C

证券投资者

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D证券中介机构

50.证券发行市场的基本功能（）.［0.5分］

A为资金需求者提供筹措资金的渠道

B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D

为企业和投资者提供规避风险的途径

51.证券公司的功能（）.［0.5分］

A媒介资金供需

B构造证券市场

C优化资源配置

D促进产业集中

52.大体上，目前国内证券公司基本实行（）管理方式。［0.5分］

A总部式B

分公司式C

单一式D结

合式

53.证券登记结算公司的职能为（）.［0.5分］

A中央登记

B中央存管

C中央清算

D中央结算

54.证券投资咨询公司的业务范围一般包括（）.［0.5分］

A接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

B举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会C

通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D

在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告

55.证券市场监管的原则为（）.［0.5分］

A依法管理原则

B保护投资者利益原则

C〃三公”原则

D监督和自律相结合的原则

56.加强证券市场监管的意义有（）.［0.5分］

A是保障广大投资者权益的需要

B是维护市场良好秩序的需要

C是发展和完善证券市场体系的需要

D是提高证券市场效率的需要

57.国际证监会公布的监管目标为（）.［0.5分］

A保护投资者

B透明和信息公开

C降低系统风险D

降低非系统风险

58.证券市场监管的手段（）.［0.5分］

A法律手段

B经济手段

C政策手段

D行政手段

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证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题⑴-证券基础知识试卷与试题

59.在我国证券市场上自律性管理机构主要有（）.［0.5分］

A中国证监会

B证券交易所

C证券业协会

D证券公司

60.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（）.［0.5分］

A对证券交易活动的管理

B对会员的管理

C对上市公司的管理

D对投资者的管理

三、判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选

错误的选X。）

1.有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。［0.5分］

对错

2.如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。［0.5分］

对错

3.在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。［0.5分］

对错

4.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。［0.5分］

对错

5.由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度

看，它并不是一项投资。［0.5分］

对错

6.一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。［0.5分］

对错

7.1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。［0.5分］

对错

8.股票的现值就是股票当前收益的未来价值。［0.5分］

对错

9.《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说

我国证券市场从此步入法制化轨道。［0.5分］

对错

10.证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。［0.5分］

对错

11.在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。［0.5分］

对错

12.我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。［0.5分］

对错

13.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通

的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。［0.5分］

对错

14.证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

［0.5分］

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证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题⑴-证券基础知识试卷与试题

对错

15.当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升.

［0.5分］

对错

16.任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。［0.5分］

对错

17.有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值

量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。［0.5分］

对错

18.债券是有期投资，股票是无期投资。［0.5分］

对错

19.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证

券就无法律效力。［0.5分］

对错

20.物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。［0.5分］

对错

21.一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，

有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。［0.5分］

对错

22.有面额股票比无面额股票更易于股票分割。［0.5分］

对错

23.契约型基金应当设有董事会。［0.5分］

对错

24.我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。［0.5分］

对错

25.在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期

债券。［0.5分］

对错

26.债券的票面要素有票面价值。偿还期限。利率。债券发行者名称四个因素，他们必须在实

际的债券上印制出来。［0.5分］

对错

27.在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。［0.5分］

对错

28.在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。［0.5分］

对错

29.我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。［0.5分］

对错

30.公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的。承诺在一定时期支付利息和到期还本的债

务凭证。［0.5分］

对错

31.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。［0.5分］

对错

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证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题⑴-证券基础知识试卷与试题

32.我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高广2个百

分点。［0.5分］

对错

33.在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期

性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。［0.5分］

对错

34.债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理

原则。［0.5分］

对错

35.欧洲债券是借款