湖北省省级财政项目资金绩效评价报告

财政支出项目绩效评价评分结果一级

指标二级

指标三级指标分值评分标准评分投入（25）项目

立项（15）项目立项规范性5目的明确计1分，目标不明确计0分;申请设立程序合规计1分，不合规计0分;立项依据充分计1分，立项依据不充分计0分；立项必要、可行计1分；立项不必要、可行计0分;设计无重复、重大缺陷计1分，设计有重复、重大缺陷计0分5绩效目标合理性4符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划和党委政府决策计1分，不符合计0分；符合部门“三定”方案确定的职责计1分，不符合计0分；符合部门促进事业发展所必需计1分，不符合计0分；绩效目标符合正常的业绩水平合理可行计1分，绩效目标不合理可行计0分4绩效指标明确性6将绩效目标细化分解为具体的工作任务计2分，否计0分；绩效目标明确、细化、量化计3分；不明确、细化、量化缺一项扣1分；项目资金量预算与工作相匹配计1分，否计0分4资金

落实（10）资金到位率6得分=6×资金到位率6到位及时率4资金及时到位计4分；若未及时到位，不影响项目进度计3分，影响项目进度酌情计2-0分4过程（20）业务

管理（12）管理制度健全性2制定了相应的业务管理制度计1分，未制定计0分；

相关业务管理制度合法、合规、完整计1分，否计0分2制度执行有效性6执行了项目管理程序计1分，否计0分；建立了保证项目顺利实施的措施计0.5分，否计0分；制度和措施科学合理计0.5分，否计0分；制订了科学合理的实施方案计1分，否计0分；项目实行了建设合同制计0.5分，实行了政府采购计0.5分、实行了招投标制计0.5分、实行了重大项目变更报告制计0.5分，缺一项扣0.5分；项目建设档案资料齐全计1分，否计0分6项目质量可控性4有相应的项目质量要求计1分，否计0分；采取了相应的项目质量检查手段计1分，否计0分；实施了项目验收手段计1分，否计0分；项目有专人负责计1分，否计0分；4财务

管理（8）财务制度健全性2制定了预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度计1分，未制定计0分；相关管理制度合法、合规、完整计1分，否计0分2资金使用合规性3设有专帐、专款专用计0.5分，否计0分，资金支出的审批手续符合相关财经法规和专项资金管理办法计0.5分，否计0分；档案资料管理规范计0.5分，否计0分；项目资金投入、支出等会计核算资料真实、完整计1.5分，存在支出依据不合规、虚列项目支出的情况，截留、挤占、挪用项目资金情况，超标准开支情况，每一项支出不合规现象扣0.2分，扣完为止3财务监控有效性3制定或具有相应的监控机制计1分，否计0分；实施了必要的财务检查、审计、纪检监察等必要的监控措施或手段计1分，否计0分；相关管理制度得到有效执行计1分，未执行一项扣0.2分，扣完为止。3产出（35）项目

产出（35）实际完成率（22）1核发安全生产许可证≥880件计1分，其他得分=1×产出数量完成率0.851关闭金属非金属矿山≥237家计1分，其他得分=1×产出数量完成率11树立金属非金属矿山机械化开采示范企业≥30家计1分，其他得分=1×产出数量完成率11地下矿山现场核查≥50家计1分，其他得分=1×产出数量完成率11尾矿库现场核查≥15家计1分，其他得分=1×产出数量完成率11危险化学品生产企业安全生产隐患排查≥45家计1分，其他得分=1×产出数量完成率11烟花爆竹生产企业安全生产隐患排查≥15家计1分，其他得分=1×产出数量完成率11油气输送管道安全生产隐患排查≥1184处计1分，其他得分=1×产出数量完成率11烟花爆竹企业防静电抽检≥10家计1分，其他得分=1×产出数量完成率11完成对化学品物理与危险性鉴定≥25种计2分，其他得分=2×产出数量完成率11计划执法完成率≥100%计1分，其他得分=1×产出数量完成率11专项执法完成率≥100%计1分，其他得分=1×产出数量完成率11全省落后工艺淘汰率≥80%计1分，其他得分=1×产出数量完成率11治理行业工作场所职业病危害告知率及警示标识设置率≥90%计1分，其他得分=1×产出数量完成率11严重职业病危害案件查处率≥100%计1分，其他得分=1×产出数量完成率11治理行业职业卫生培训率≥90%计1分，其他得分=1×产出数量完成率11工作场所职业病危害因素监测率≥70%计1分，其他得分=1×产出数量完成率11编印安全生产事故统计资料≥18期计1分，其他得分=1×产出数量完成率12评审、核查标准化建设企业≥300家计2分，其他得分=1×产出数量完成率1.941标准化二级企业评审报告审核率≥100%计1分，其他得分=1×产出数量完成率11标准化二级企业现场核查完成率≥100%计1分，其他得分=1×产出数量完成率1完成及时率3年度内按预定时间完成计3分，未按预定时间完成酌情计2-0分2质量达标率（7）1行政审批及时率≥100%计1分，其他得分=1×产出质量完成率11非煤矿山专家会诊隐患重大隐患整改率≥95%计1分，其他得分=1×产出质量完成率11限内一般安全生产隐患整改率≥95%计1分，其他得分=1×产出质量完成率11限内重大安全生产隐患整改率≥95%计1分，其他得分=1×产出质量完成率11复查整改率≥100%计1分，其他得分=1×产出质量完成率11建设项目职业卫生“三同时”批复及时率≥100%计1分，其他得分=1×产出质量完成率11信访案件办结率≥100%计1分，其他得分=1×产出质量完成率1产出成本节约率3年度项目经费支出≤510万元计3分，年度项目经费支出>510万元酌情计2-0分3效果（20）项目

效益（20）经济社会效益（13）3纳入国家考核的四大类事故死亡人数不超控制数1340人计3分，否计0分31全省亿元GDP生产安全事故死亡率低于0.096计1分，否计0分11工矿商贸就业人员10万人生产安全事故死亡率低于1.89计1分，否计0分11非煤矿山事故总量同比下降5%计1分，否计0分11非煤矿山事故死亡人数同比下降5%计1分，否计0分11较大事故总量死亡人数同比下降5%计1分，否计0分12控制减少职业病发生逐年下降计2分，其他酌情计1-0分23推进企业安全生产标准化管理，促进企业安全水平提升计3分，其他酌情计2-0分2可持续影响（4）2促进全省安全生产形势的根本好转计2分，其他酌情计1-0分12改善工作场所作业环境，促进全省安全生产状况根本好转计2分，其他酌情计1-0分1社会公众或服务对象满意度3得分=3×满意度完成率，根据民意调查2.95总分10093.75项目基础信息一、项目概况项目名称安全生产监管执法专项工作经费项目类型常年性项目投资金额510万元其中:中央财政0万元省级财政510万元市、县级财政0万元实施地点湖北省项目绩效目标年度目标：1.以国家、省深化行政审批制度改革精神为指导，规范审批行为，提高审批效率。2.减少各项安全生产事故的发生，维护人民群众的生命和财产安全。3.为专家们的工作创造有利的环境和必要的工作条件，充分发挥专家在安全生产信息和决策咨询；安全生产检查、事故调查；重大事故隐患整治、重大危险源监控以及重大高危工程项目安全评估、安全检测、应急预案制定；重特大事故应急救援等工作中的重要的作用。4.分批达标，逐步提高企业安全生产条件，减少生产事故发生。5.加强职业卫生监管，督促企业预防和治理职业危害，控制减少职业病发生。6.为省安监局事故统计和行政执法统计工作提供基本费用，保障局机关统计工作的正常运转，提高办公效率，增强安全生产监管能力。长期目标：1.依法行政、便民快捷、公开透明、强化服务。规范运作加强安全生产、职业卫生监管，加大安全生产执法力度，督促企业加强安全投入，预防安全生产事故，治理职业危害，有效的控制和减少事故、职业病的发生，查清事故原因和性质，追究相关责任单位和人员的责任，让广大干部和群众吸取事故教训，严防类似事故的再次发生，维护全省安全生产工作稳定好转。2.充分发挥省级中心实验室等专业服务机构协助开展高危行业设备设施执法检查、监督抽查，及时发现和排查事故隐患，预防事故发生中的重要作用。3.建立和完善省、市、县三级安全生产专家队伍，加强高水平、高素质安全专业人才队伍的建设和管理，提高对安全生产的智力支持，为安全生产专家们提供优质服务，为专家们的工作创造有利的环境和必要的工作条件。4.企业安全生产标准化达标创建、达标运行，提升企业本质安全。5.建立政府统一领导、部门协调配合、用人单位负责、行业规范管理、职工群众监督的职业病防治工作体制，不断提高综合防治能力，增强用人单位和劳动者防治意识，改善工作场所作业环境，基本遏制职业病高发势头，保障劳动者健康权益。6.通过更新技术装备和手段，加强信息网络建设，加强信息全面采集，加强人员培训，加强政策宣传，加大对瞒报、迟报、漏报事故的执法检查力度和查处力度，加大对安全生产事故发生规律的研究，加大对事故的预测和分析研究，进一步推进安全监管工作。项目组成资金筹集、管理、支付等项目实施单位湖北省安全生产监督管理局二、项目背景根据《安全生产法》、《职业病防治法》、《危险化学品安全管理条例》等法律法规以及省人民政府办公厅明确的“三定”方案，省安监局工作职责主要包括四方面：一是履行专业监管职责。直接负责全省矿山、危险化学品、烟花爆竹等所有工矿商贸行业安全生产监督管理；二是履行综合监管职责。对全省交通运输、消防火灾、建筑施工、旅游安全等所有行业和领域的安全生产工作进行指导、协调和监督检查。三是履行职业病危害预防职责。根据中央编办〔2010〕104号文件和新修订的《职业病防治法》规定，负责全省各类企业职业病预防监管。四是履行事故查处职责。对全省重大安全生产事故以及非法生产的较大事故和涉嫌谎报瞒报的较大事故，组织调查处理，并依法追究责任。2015年安全生产监管执法专项工作经费510万元，主要用于安全生产行政许可审批、深化安全生产专项整治、安全生产执法、职业卫生监管、安全生产事故统计、标准化建设审核验收等工作。在本项目的实施过程中，在财政部门大力支持和监督下，坚持科学预算，规范财政资金支出行为，最大限度地发挥了财政资金使用效益。评价机构：武汉宏信会计师事务有限公司武汉宏信资产评估有限公司评价小组组长：谢玉奇成员：罗安才徐阳赵天摘要·概述根据《安全生产法》、《职业病防治法》、《危险化学品安全管理条例》等法律法规以及省人民政府办公厅明确的“三定”方案，湖北省安全生产监督管理局工作职责主要包括四方面：一是履行专业监管职责。直接负责全省矿山、危险化学品、烟花爆竹等所有工矿商贸行业安全生产监督管理；二是履行综合监管职责。对全省交通运输、消防火灾、建筑施工、旅游安全等所有行业和领域的安全生产工作进行指导、协调和监督检查。三是履行职业病危害预防职责。根据中央编办〔2010〕104号文件和新修订的《职业病防治法》规定，负责全省各类企业职业病预防监管。四是履行事故查处职责。对全省重大安全生产事故以及非法生产的较大事故和涉嫌谎报瞒报的较大事故，组织调查处理，并依法追究责任。安全生产监管执法专项工作经费，主要用于安全生产行政许可审批、深化安全生产专项整治、安全生产执法、职业卫生监管、安全生产事故统计、标准化建设审核验收等工作。本项目是常年性、延续性项目，是我省坚持好、完善好、落实好安全生产监管执法工作的重要保障。根据《财政部关于印发<财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知》（财预[2011]285号）、《湖北省财政厅关于印发<湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法>的通知》（鄂财绩发[2012]5号）、《省财政厅关于印发〈湖北省绩效管理工作方案〉（2012-2015）的通知》（鄂财绩发〔2013〕8号）和《省人民政府关于推进预算绩效管理的意见》（鄂政发〔2013〕9号）等文件精神，湖北省安全生产监督管理局委托武汉宏信会计师事务有限公司对2015年度安全生产监管执法专项工作经费项目资金进行绩效评价。本次绩效评价遵循“科学规范，公平公正，分级分类，绩效相关”的原则，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对2015年度安全生产监管执法专项工作经费的投入、过程、产出和效果四个维度进行客观、公正的评价。从投入来看，2015年度安全生产监管执法专项工作经费项目立项依据充分，绩效目标基本明确，绩效评价指标设计科学合理；项目资金拨付及时。从过程来看，2015年度安全生产监管执法专项工作经费项目的资金使用按照预算执行，符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定。资金拨付与使用有完整的审批流程和手续，并制定了相应的财务监控机制，采取了相应的财务检查等必要的监控措施及手段。安全生产监管执法专项工作经费项目的实施有合法、合规和完整的业务管理制度和操作规范，日常检查督导工作较为全面。从产出来看，2015年度安全生产监管执法专项工作经费项目产出良好，实际完成率除核发安全生产许可证、评审核查标准化建设企业外，其他指标均达到预期值，项目基本在预定时间内实施完成，质量达标率达到预期，项目实施成本控制较好。从效果来看，2015年度安全生产监管执法专项工作经费项目实施后，主要事故控制指标“三下降、一良好”；继续保持事故起数、死亡人数“双下降”和重特大事故零记录，是中部地区唯一没有发生重大事故的省份，安全生产形势稳居全国第一方阵。改善工作场所作业环境，促进全省安全生产状况有所好转，服务对象满意度高。项目的实施对今后全省安全生产形势好转的可持续发展奠定了良好的基础。·评价结论和绩效分析本次安全生产监管执法专项工作经费项目绩效评价为“优秀”。项目立项规范、合理，资金到位及时、使用合规、监控有效，工作及财务管理制度健全、执行有效、项目质量可控，项目实际支出没有超预算，服务对象的满意度高，为圆满完成2015年工作任务提供了重要保障，基本达到了预定的目标。评价指标权重评级分值本项目得分绩效评价项目投入25%2523合理可行项目过程20%2020管理高效项目产出35%3533.80产出高效项目效果20%2016.95效果满意综合绩效100%10093.75优秀按照项目实施计划，2015年在省委省政府的正确领导下，全省安监系统牢固树立“隐患就是事故”的理念，以严实的作风履行安全监管职责，做到“三及时、两坚持”：在日常监管方面，及时安排部署、及时检查督办、及时通报问责，环环相扣、层层压实。在治本攻坚方面，坚持问题导向，强化专项治理不放松；坚持深化改革，破解体制机制难题。在全省上下共同努力下，全省安全生产工作取得了积极进展和明显成效。主要事故控制指标“三下降、一良好”；继续保持事故起数、死亡人数“双下降”和重特大事故零记录，是中部地区唯一没有发生重大事故的省份，安全生产形势稳居全国第一方阵。2015年核发安全生产许可证752件，关闭金属非金属矿山255家，树立金属非金属矿山机械化开采示范企业70家，地下矿山现场核查113座，尾矿库现场核查21座，危险化学品生产企业安全生产隐患排查45家，烟花爆竹生产企业安全生产隐患排查15家，油气输送管道安全生产隐患排查1361处，烟花爆竹企业防静电抽检10家，完成对化学品物理与危险性鉴定25种，计划执法完成率100%，专项执法完成率100%，全省落后工艺淘汰率90%，治理行业工作场所职业病危害告知率及警示标识设置率90%，严重职业病危害案件查处率100%，治理行业职业卫生培训率90%，工作场所职业病危害因素监测率70%，编印安全生产事故统计资料18期，评审、核查标准化建设企业291家，标准化二级企业评审报告审核率100%，标准化二级企业现场核查完成率100%，行政审批及时率100%，非煤矿山专家会诊隐患重大隐患整改率99%，限内一般安全生产隐患整改率98%，限内重大安全生产隐患整改率100%，复查整改率100%，建设项目职业卫生“三同时”批复及时率100%，信访案件办结率100%，纳入国家考核的四大类事故死亡人数不超控制数847人，全省亿元GDP生产安全事故死亡率0.071，工矿商贸就业人员10万人生产安全事故死亡率1.04，非煤矿山事故总量同比下降12.12%，非煤矿山事故死亡人数同比下降10.26%，较大事故死亡人数同比下降10%，逐年减少职业病发生，推进企业安全生产标准化管理，促进企业安全水平提升，促进全省安全生产形势的好转，改善工作场所作业环境，促进全省安全生产状况好转，对湖北省安监系统政风行风建设的满意度98.43%。·问题与建议项目存在的问题安全生产监管执法专项工作经费项目是常年性、延续性项目。项目的实施，为省安监局圆满完成了2015年工作任务提供了重要保障，但项目的实施也存在一些问题。事故总量仍然较大。2015年，全省平均每天仍然发生近20起事故，约5人失去生命。群死群伤的较大事故仍然时有发生。企业主体责任不落实的问题突出。部分企业特别是有些中小民营企业不重视安全生产，规章制度形同虚设，安全管理不到位，隐患排查治理不积极、不彻底。安全基础依然薄弱。矿山超层越界、油气管道横穿人口密集区、道路交通非法运输、人员密集场所火灾隐患比较普遍。应急救援装备、队伍建设滞后。有的危险化学品企业安全距离不足。职业危害因素增加，涉及行业、企业多。乡镇安全管理机构不健全，人员不稳定。安全监管还不够严格。对企业隐患查处、事故问责，监管不到位、执法不严格。安全监管执法失之于宽、失之于软、执法力度逐级递减的问题不同程度地存在。全省监管人员仍然严重不足，尤其是基层一线人员不稳定，缺乏专门机构和专职人员，没有经过全面系统训练，监管人员能力弱、装备和经费不足等问题都影响了工作顺利推进。用人单位职业病防治意识不强，追求利润最大化，不关心劳动者健康；劳动者防护意识差，维权能力弱。二、建议1.强化主体责任，推动企业切实做到“五落实、五到位”。2.强化改革创新，深入推进安全监管“两个全覆盖”工程。3.强化依法治安，严格安全监管执法和事故查处。4.强化专项治理，深入推进重点行业领域治本攻坚。5.强化基层基础，提升安全生产保障能力。通过不断强化治本攻坚措施，有力促进全省安全生产形势的持续稳定好转。6.围绕增强用人单位主体责任意识、劳动者防护维权意识、社会关注职业病防治工作的教育目的，努力把宣传培训工作常态化、长效化，不能每年光靠职业病防治周和安全生产月，要探索建立长效机制和稳定的媒介平台，尤其是劳动者的培训要有新的举措，把重点岗位的劳动者培训向在岗持证管理方向推进。绩效评价报告正文前言开展绩效评价的背景我国仍处于社会主义发展初期阶段，存在许多需要解决的现实问题，一方面是财政支出吃紧，主要表现在教育、医疗、养老等方面的支出加大；另一方面是财政支出和使用浪费严重，因此急需对各方面财政支出的绩效进行评价，以提高项目资金的使用效果。为了加强财政支出管理，提高资金使用效益，检查财政支出项目的预期目标是否实现，项目是否可持续运行，帮助项目单位分析存在的问题，及时总结经验，改进项目管理措施，提高项目单位绩效管理水平，为预算决策提供正确、有力的依据。近年来，社会公众对公共支出的关注度日益提高，党中央、国务院也高度重视政府绩效管理，提出了一系列明确要求：党的十六届三中全会提出“建立预算绩效评价体系”；党的十七届二中全会、五中全会提出“推行政府绩效管理和行政问责制度”、“完善政府绩效评估制度”；党的十八大、十八届三中全会分别要求“推进政府绩效管理”、“严格绩效管理”。2015年李克强总理的政府工作报告强调“优化财政支出结构，大力盘活存量资金，提高使用效率。”2014年8月31日，十二届全国人大常委会第十次会议通过了《关于修改〈中华人民共和国预算法〉的决定》，并重新颁布了修订后的预算法，于2015年1月1日起施行。新预算法文本出现六次“绩效”，要求公共财政预算绩效管理贯穿预算活动整个过程。在预算执行和监督环节，要求各级政府、各部门、各单位应当对预算支出情况开展绩效评价。根据省财政厅绩效管理工作的统一部署，省安监局决定开展2015年度财政支出绩效评价工作。评价委托关系为了保证绩效评价的独立性、公正性、全面性，本次评价的组织模式是“省安监局领导下的第三方评价”。省安监局成立了绩效管理工作领导小组，全面领导评价工作，包括对评价质量控制，对评价过程中重大事宜的决策等。领导小组办公室，具体负责提供评价所需资料，协助第三方开展评价工作等。在领导小组的授权下，武汉宏信会计师事务有限公司作为第三方受托成立绩效评价团队，制定绩效评价工作实施方案，进行数据收集、整理和分析，并独立撰写绩效评价报告。一、项目基本情况1.1项目概况1.1.1项目立项背景根据《安全生产法》、《职业病防治法》、《危险化学品安全管理条例》等法律法规以及省人民政府办公厅明确的“三定”方案，湖北省安全生产监督管理局（以下简称省安监局）工作职责主要包括四方面：一是履行专业监管职责。直接负责全省矿山、危险化学品、烟花爆竹等所有工矿商贸行业安全生产监督管理；二是履行综合监管职责。对全省交通运输、消防火灾、建筑施工、旅游安全等所有行业和领域的安全生产工作进行指导、协调和监督检查。三是履行职业病危害预防职责。根据中央编办〔2010〕104号文件和新修订的《职业病防治法》规定，负责全省各类企业职业病预防监管。四是履行事故查处职责。对全省重大安全生产事故以及非法生产的较大事故和涉嫌谎报瞒报的较大事故，组织调查处理，并依法追究责任。安全生产监管执法专项工作经费，主要用于安全生产行政许可审批、深化安全生产专项整治、安全生产执法、职业卫生监管、安全生产事故统计、标准化建设审核验收等工作。项目实施包括以下主要内容：2015年安全生产监管执法专项工作经费510万元，主要用于安全生产行政许可审批管理经费35万元、深化安全生产专项整治经费95万元、安全生产执法总队经费90万元、职业卫生监管专项经费70万元、安全生产事故统计信息经费20万元、标准化建设审核验收工作经费200万元。1.1.2项目实施情况安全生产监管执法专项工作经费项目是常年性、延续性项目。2015年在省委省政府的正确领导下，全省安监系统牢固树立“隐患就是事故”的理念，以严实的作风履行安全监管职责，做到“三及时、两坚持”：在日常监管方面，及时安排部署、及时检查督办、及时通报问责，环环相扣、层层压实。在治本攻坚方面，坚持问题导向，强化专项治理不放松；坚持深化改革，破解体制机制难题。在全省上下共同努力下，全省安全生产工作取得了积极进展和明显成效。主要事故控制指标“三下降、一良好”；继续保持事故起数、死亡人数“双下降”和重特大事故零记录，是中部地区唯一没有发生重大事故的省份，安全生产形势稳居全国第一方阵。2015年核发安全生产许可证752件，关闭金属非金属矿山255家，树立金属非金属矿山机械化开采示范企业70家，地下矿山现场核查113座，尾矿库现场核查21座，危险化学品生产企业安全生产隐患排查45家，烟花爆竹生产企业安全生产隐患排查15家，油气输送管道安全生产隐患排查1361处，烟花爆竹企业防静电抽检10家，完成对化学品物理与危险性鉴定25种，计划执法完成率100%，专项执法完成率100%，全省落后工艺淘汰率90%，治理行业工作场所职业病危害告知率及警示标识设置率90%，严重职业病危害案件查处率100%，治理行业职业卫生培训率90%，工作场所职业病危害因素监测率70%，编印安全生产事故统计资料18期，评审、核查标准化建设企业291家，标准化二级企业评审报告审核率100%，标准化二级企业现场核查完成率100%，行政审批及时率100%，非煤矿山专家会诊隐患重大隐患整改率99%，限内一般安全生产隐患整改率98%，限内重大安全生产隐患整改率100%，复查整改率100%，建设项目职业卫生“三同时”批复及时率100%，信访案件办结率100%，纳入国家考核的四大类事故死亡人数不超控制数847人，全省亿元GDP生产安全事故死亡率0.071，工矿商贸就业人员10万人生产安全事故死亡率1.04，非煤矿山事故总量同比下降12.12%，非煤矿山事故死亡人数同比下降10.26%，较大事故死亡人数同比下降10%，逐年减少职业病发生，推进企业安全生产标准化管理，促进企业安全水平提升，促进全省安全生产形势的好转，改善工作场所作业环境，促进全省安全生产状况好转，对湖北省安监系统政风行风建设的满意度98.43%。省安监局为了组织实施好本项目，做了大量卓有成效的工作。项目具体实施情况如下：改革创新，强力推进企业落实主体责任。始终把推动企业落实主体责任作为防范事故的关键和根本，不断强化措施。一是深入推进“两化”体系建设。截止年底，全省共有11.86万家企业入网运行，建设各级监管平台4522个。共排查隐患297.82万条，是过去7年的总和，形成了隐患排查数量大幅上升、事故稳步下降的格局。最早试点的鄂州市连续6年没有发生较大生产安全事故。全国14个省市、26批次、240人次来我省学习考察。我省“两化”体系已列入全国安全生产领域改革重点成果，省安监局组织编写了《安全生产隐患排查治理体系建设》一书并公开出版发行。二是建立失信联合惩戒制度。落实《湖北省企业失信行为联合惩戒办法（试行）》，向省信用办报送了安全生产信用信息目录，拟定了湖北省安全生产信用体系建设规划实施方案、企业安全生产失信行为联合惩戒办法、企业安全生产诚信行为联合激励办法一系列文件，初步明确了“两个清单”（安全生产失信行为清单、安全生产失信行为联合惩戒措施清单），为实施失信联动惩戒制度奠定了基础。问题导向，深入开展重点行业领域专项整治。深刻吸取“6.1”东方之星、荆州“7.26”、天津“8.12”等典型事故教训，坚持问题导向，举一反三，深化矿山、道路交通、建筑施工、水上交通、电梯、危险化学品和易燃易爆物品、消防安全等行业安全专项治理，严厉打击非法违法行为，全年集中整治的行业多达15个以上。特别是以危险化学品和易燃易爆物品为重点，扎实开展大检查、大执法、大整顿，全省132家危险化学品储存企业实现全覆盖。工矿行业安全生产攻坚克难全面推进，建成70家金属非金属示范矿山，3个国家级重点县和8个省级重点县完成任务，全省7个危化品重点县完成化工行业安全规划编制工作，4个烟花爆竹重点县全部进行了改造提升。落实责任，全面推进五级五覆盖。认真贯彻落实习近平总书记关于安全生产的重要论述，积极推动实现安全生产责任省市县乡和行政村五级五覆盖。全省13个市（州）、121个县（市、区、开发区）、1477个乡镇（街道），以及8490个有工矿企业的行政村已全部实现“五个全覆盖”。全省11591家规模以上企业完成“五落实五到位”。严格执法，全面实施依法治安。一是加强法规制度建设。2015年是全省安全生产法制建设力度最大的一年，《湖北省安全生产条例》修订纳入2015年省人大立法计划，年内完成送审稿。制定出台1部政府规章（《湖北省烟花爆竹安全管理办法》）、3部规范性文件、5部地方标准（含4个地方强制性标准），另有1部规范性文件进入送签程序（《关于进一步加强危险化学品安全生产工作的意见》）。其中，《关于进一步加强非煤矿山安全生产工作的意见》（鄂政发〔2015〕53号）被国务院安委办全文转发；《关于进一步加强安全生产工作的意见》（鄂政发〔2015〕72号）创新提出了8项制度，重申了12项规定。二是加强源头监管。实施行政审批事项动态调整，省局行政审批事项调整为7大项16小项。大力推进网上审批，加强行政审批事中事后监管，制定下发了指导意见。三是严格过程执法。大力推进计划执法、专项执法、联合执法，采取不打招呼、不发通知、不听汇报、不用陪同的方式，直奔基层、直插现场，强化执法效果。全省安监系统共监督检查生产经营单位80270家，给予行政处罚1856次，责令474个单位停产停业整顿，暂扣或吊销证照293个，关闭企业118个，处罚罚款1482万余元。省安监、监察两部门建立重大线索移交机制，对政府打非治违不力、部门日常监管不严的有关责任人，移交纪检监察机关追究党纪政纪责任，做到事后问责与事前、事中问责相结合。四是严肃事故查处。省级共对6起较大事故实行挂牌督办，对4起较大事故实施提级调查，8起事故已在年内按期结案，有169人被追究党纪政纪乃至刑事责任。坚持正人先正己，先后对一名包庇企业瞒报生产安全事故的区安监局长，建议当地党委免除其局长职务，对另一名在矿山安全监管中失职渎职的县安监局副局长追究刑事责任，全省反响强烈。围绕落实《职业病防治法》和《国家职业病防治规划（2009-2015年）》工作主线，着力加强职业卫生监管。一是加强职业卫生基础建设，着力提高用人单位防治能力和水平。二是深化重点行业治理，不断提高治理活动科学性和规范性。三是提高职业卫生执法能力，不断加强监管机构队伍建设。四是开展宣传教育培训，着力营造防治工作的舆论氛围。五是开展职业病危害评估申报，切实摸清存在危害用人单位底数。六是强化建设项目“三同时”监管，注重从源头治理职业病危害。七是加强技术支撑体系建设，全面规范技术服务工作行为。八是严格监督执法检查，依法查处违规违法企业。严格履行安全生产标准化二级企业评审组织单位工作职责，建立健全评审组织制度，严格评审组织程序，严把评审质量关加强基础建设。湖北省安全生产技术协会受湖北省安全生产监督管理局委托，作为全省安全生产标准化评审组织单位，认真贯彻落实省政府办公厅《关于深化企业安全生产标准化建设的指导意见》（鄂政办发〔2013〕3号）、《国家安监总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知》（安监总办〔2014〕49号）以及《湖北省企业安全生产标准化评审工作管理细则（试行）》（鄂安监发〔2014〕84号）等文件精神，严格履行安全生产标准化二级企业评审组织单位工作职责，建立健全评审组织制度，严格评审组织程序，严把评审质量关，竭力为企业提供优质服务，受到企业和评审机构的好评。2015年受理343家，审核、公告291家。1.1.3经费来源和使用情况资金来源。本项目是常年性、延续性项目，项目资金纳入了省安监局2015年部门预算，《省财政厅关于批复2015年省直部门预算的通知》（鄂财预发【2015】4号）批复了本项目资金的来源，项目批复资金510万元。2015年安全生产监管执法专项工作经费510万元，具体包括安全生产行政许可审批管理经费35万元、深化安全生产专项整治经费95万元、安全生产执法总队经费90万元、职业卫生监管专项经费70万元、安全生产事故统计信息经费20万元、标准化建设审核验收工作经费200万元。通过查阅会计账簿，项目计划投入资金510万元，实际到位资金510万元，资金到位率100%。资金使用。本项目预算资金510万元，实际执行472.55万元。按经济用途分类，主要分为办公费、印刷费、邮电费、差旅费、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、劳务费、委托业务费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费用及其他商品和服务支出等14类，具体使用情况经济分类如下：项目金额（万元）1.办公费17.242.印刷费19.683.邮电费0.154.差旅费126.745.维修（护）费0.056.租赁费0.517.会议费17.778.培训费39.529.劳务费38.4910.委托业务费161.5011.福利费0.6812.公务用车运行维护费18.3613.其他交通费用0.3014.其他商品和服务支出31.56合计472.551.2项目绩效目标安全生产监管执法专项工作经费项目绩效长期目标：1.依法行政、便民快捷、公开透明、强化服务。规范运作加强安全生产、职业卫生监管，加大安全生产执法力度，督促企业加强安全投入，预防安全生产事故，治理职业危害，有效的控制和减少事故、职业病的发生，查清事故原因和性质，追究相关责任单位和人员的责任，让广大干部和群众吸取事故教训，严防类似事故的再次发生，维护全省安全生产工作稳定好转。2.充分发挥省级中心实验室等专业服务机构协助开展高危行业设备设施执法检查、监督抽查，及时发现和排查事故隐患，预防事故发生中的重要作用。3.建立和完善省、市、县三级安全生产专家队伍，加强高水平、高素质安全专业人才队伍的建设和管理，提高对安全生产的智力支持，为安全生产专家们提供优质服务，为专家们的工作创造有利的环境和必要的工作条件。4.企业安全生产标准化达标创建、达标运行，提升企业本质安全。5.建立政府统一领导、部门协调配合、用人单位负责、行业规范管理、职工群众监督的职业病防治工作体制，不断提高综合防治能力，增强用人单位和劳动者防治意识，改善工作场所作业环境，基本遏制职业病高发势头，保障劳动者健康权益。6.通过更新技术装备和手段，加强信息网络建设，加强信息全面采集，加强人员培训，加强政策宣传，加大对瞒报、迟报、漏报事故的执法检查力度和查处力度，加大对安全生产事故发生规律的研究，加大对事故的预测和分析研究，进一步推进安全监管工作。年度目标：1.以国家、省深化行政审批制度改革精神为指导，规范审批行为，提高审批效率。2.减少各项安全生产事故的发生，维护人民群众的生命和财产安全。3.为专家们的工作创造有利的环境和必要的工作条件，充分发挥专家在安全生产信息和决策咨询；安全生产检查、事故调查；重大事故隐患整治、重大危险源监控以及重大高危工程项目安全评估、安全检测、应急预案制定；重特大事故应急救援等工作中的重要的作用。4.分批达标，逐步提高企业安全生产条件，减少生产事故发生。5.加强职业卫生监管，督促企业预防和治理职业危害，控制减少职业病发生。6.为省安监局事故统计和行政执法统计工作提供基本费用，保障局机关统计工作的正常运转，提高办公效率，增强安全生产监管能力。具体为2015年核发安全生产许可证880件，关闭金属非金属矿山237家，树立金属非金属矿山机械化开采示范企业30家，地下矿山现场核查50座，尾矿库现场核查15座，危险化学品生产企业安全生产隐患排查45家，烟花爆竹生产企业安全生产隐患排查15家，油气输送管道安全生产隐患排查1184处，烟花爆竹企业防静电抽检10家，完成对化学品物理与危险性鉴定25种，计划执法完成率100%，专项执法完成率100%，全省落后工艺淘汰率80%，治理行业工作场所职业病危害告知率及警示标识设置率90%，严重职业病危害案件查处率100%，治理行业职业卫生培训率90%，工作场所职业病危害因素监测率70%，编印安全生产事故统计资料18期，评审、核查标准化建设企业300家，标准化二级企业评审报告审核率100%，标准化二级企业现场核查完成率100%，行政审批及时率100%，非煤矿山专家会诊隐患重大隐患整改率95%，限内一般安全生产隐患整改率95%，限内重大安全生产隐患整改率95%，复查整改率100%，建设项目职业卫生“三同时”批复及时率100%，信访案件办结率100%，纳入国家考核的四大类事故死亡人数不超控制数1340人，全省亿元GDP生产安全事故死亡率0.096，工矿商贸就业人员10万人生产安全事故死亡率1.89，非煤矿山事故总量同比下降5%，非煤矿山事故死亡人数同比下降5%，较大事故死亡人数同比下降5%，控制减少职业病发生，推进企业安全生产标准化管理，促进企业安全水平提升，促进全省安全生产形势的根本好转，改善工作场所作业环境，促进全省安全生产状况根本好转，对湖北省安监系统政风行风建设的满意度100%。二、绩效评价工作情况2.1绩效评价目的和原则2.1.1绩效评价目的随着财政支出规模的日益扩大，公众预算监督意识也相应的不断增强，全社会越来越关注财政资金的使用绩效，迫切要求探索创新财政资金绩效评价机制。通过一系列、全方位、多维度的绩效测评指标对专项经费使用效益进行分析，综合评价省安监局安全生产监管执法专项工作经费资金安排的科学性、合理性、规范性和资金的使用成效，强化支出的使用责任，提高财务管理水平，以便及时总结项目管理经验，完善项目管理办法，优化资源配置，提高项目管理水平和资金的使用效益。其作用可从外部作用和内部作用两个方面来表述。根据《财政部关于印发<财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知》（财预[2011]285号）、《湖北省人民政府关于推进预算绩效管理的意见》（鄂政发[2013]9号）、《湖北省财政厅关于印发<湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法>的通知》（鄂财绩发[2012]5号）的要求，此次绩效评价“为加强财政支出管理，提高资金使用效益，检查财政支出项目的预期目标是否实现，项目是否可持续运行等”，“帮助项目单位分析存在的问题，及时总结经验，改进项目管理措施，提高项目单位绩效管理水平。有利于改进预算管理、优化资源配置，提高公共产品质量和服务水平”。通过绩效评价，能让各级工作人员认识到该项目的重要性，增强全省安全生产监督工作要紧紧围绕全省工作大局，充分发挥自身优势，调动一切积极因素，认真履行职能。总之，通过绩效评价，可以衡量项目资金使用效益，掌握项目资金使用的规范性、科学性，分析项目支出绩效目标完成情况，总结经验，分析存在问题，不断提高项目资金支出管理水平及项目实施效果。大力实施安全发展战略，推进依法治安，狠抓责任落实，加快改革创新，抓预防、重治本，建立完善安全生产长效机制，着力推进全省安全生产状况根本好转。2.1.2绩效评价原则科学规范原则。根据项目类型，按照规范、公开、透明的要求制定科学、合理的绩效评价指标、评价标准、评价方法，严格执行规定的程序对省安监局安全生产监管执法专项工作经费项目进行客观、公正的评价。独立公正原则。绩效评价委托第三方评价，并积极为第三方营造良好氛围，保证绩效评价的独立性与公正性。突出重点原则。根据项目实际情况，这次项目检查的重点从项目投入、过程、产出和效益四个方面进行评价。系统性原则。将定量指标与定性指标相结合，以定量分析为主、定性分析为辅，系统反映预算支出所产生的社会效益和经济效益等。2.2绩效评价的依据1.省政府办公厅印发的《省人民政府关于推进预算绩效管理的意见》（鄂政发[2013]9号）；2.省财政厅印发的《湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法》（鄂财绩发[2012]5号）；3.《省财政厅关于开展2016年省级财政支出绩效评价工作的通知》（鄂财函〔2016〕87号）；4.项目立项审批及过程文件：包括项目申报书、任务书、立项审批文件、项目自评报告、项目年度财务报告或决算报告等。2.3绩效评价设计过程本公司接受委托后，组成了4人的评价小组，在收集并熟悉了项目单位提供的项目相关资料后，评价小组组长与项目管理部门内设机构，事故调查与评审处、安全监管处、安全健康监督管理处、安全生产执法监察总队、执行监察一处、湖北省安全生产技术协会等8个相关处室面对面沟通座谈，理解了评价任务的内容。之后，评价小组分工收集了项目立项文件、项目预算材料、项目工作总结，并完成了项目基础信息表。绩效评价设计流程··熟悉项目文件·与管理部门沟通·理解评价任务大纲内容·完成项目基础信息表·确定评价指标·选择证据收集方法·形成绩效评价框架·评价任务分解·评价小组分工·实施时间安排·设计面访、座谈会、实地调研问题清单、调查问卷等·形成评价实施方案前期准备开发绩效评价框架完成评价实施方案2.4绩效评价框架绩效评价框架是开展绩效评价的核心。绩效评价框架包括评价准则、关键评价问题、评价指标、证据、证据来源、证据收集方法等。2.4.1绩效评价指标与赋权依据财政部《预算绩效评价共性指标体系框架》（财预[2013]53号）中项目支出绩效评价共性指标体系框架，结合项目实际情况，此次绩效评价在指标体系设计上共分为三个维度。其中，一级指标4个，分别为投入、过程、产出、效果；二级指标6个，分别为项目立项、资金落实、业务管理、财务管理、项目产出、项目效益；三级指标52个。相较于传统的“控制导向”的部门预算，绩效预算是以“结果、绩效为导向”的一种新的预算管理模式，这种预算管理模式将结果与投入联系起来，更加突出项目支出的结果。根据绩效预算管理模式的要求，评价重点是项目支出的成本效率、项目支出的结果和社会效益。为此，在对评价指标体系赋权上，我们在借鉴已有评价指标赋权的一些共同做法的基础上，降低了项目投入和过程的权重，增加了绩效指标的权重，尤其是产出和社会效益指标的权重。具体而言，采用百分制，项目投入和过程评价指标共占总分数的45%，产出和效果评价指标占总分数的55%，其中效益指标占总分数的20%。绩效评价框架一级

指标二级

指标三级指标分值评分标准证据来源证据收集方法投入（25）项目

立项（15）项目立项规范性5目的明确计1分，目标不明确计0分;申请设立程序合规计1分，不合规计0分;立项依据充分计1分，立项依据不充分计0分；立项必要、可行计1分；立项不必要、可行计0分;设计无重复、重大缺陷计1分，设计有重复、重大缺陷计0分省财政厅《湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法》案卷研究绩效目标合理性4符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划计和党委政府决策1分，不符合计0分；符合部门“三定”方案确定的职责计1分，不符合计0分；符合部门促进事业发展所必需计1分，不符合计0分；绩效目标符合正常的业绩水平合理可行计1分，绩效目标不合理可行计0分鄂财绩发[2012]5号、预算文本案卷研究绩效指标明确性6将绩效目标细化分解为具体的工作任务计2分，否计0分；绩效目标明确、细化、量化计3分；不明确、细化、量化缺一项扣1分；项目资金量预算与工作相匹配计1分，否计0分鄂财绩发[2012]5号、预算文本案卷研究资金

落实（10）资金到位率6得分=6×资金到位率财政资金拨付通知案卷研究到位及时率4资金及时到位计4分；若未及时到位，不影响项目进度计3分，影响项目进度酌情计2-0分财政资金拨付通知案卷研究过程（20）业务

管理（12）管理制度健全性2制定了相应的业务管理制度计1分，未制定计0分；

相关业务管理制度合法、合规、完整计1分，否计0分管理制度汇编案卷研究制度执行有效性6执行了项目管理程序计1分，否计0分；建立了保证项目顺利实施的措施计0.5分，否计0分；制度和措施科学合理计0.5分，否计0分；制订了科学合理的实施方案计1分，否计0分；项目实行了建设合同制计0.5分，实行了政府采购计0.5分、实行了招投标制计0.5分、实行了重大项目变更报告制计0.5分，缺一项扣0.5分；项目建设档案资料齐全计1分，否计0分管理制度汇编、访谈案卷研究项目质量可控性4有相应的项目质量要求计1分，否计0分；采取了相应的项目质量检查手段计1分，否计0分；实施了项目验收手段计1分，否计0分；项目有专人负责计1分，否计0分；管理制度汇编、访谈案卷研究财务管理（8）财务制度健全性2制定了预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度计1分，未制定计0分；相关管理制度合法、合规、完整计1分，否计0分管理制度汇编案卷研究资金使用合规性3设有专帐、专款专用计0.5分，否计0分，资金支出的审批手续符合相关财经法规和专项资金管理办法计0.5分，否计0分；档案资料管理规范计0.5分，否计0分；项目资金投入、支出等会计核算资料真实、完整计1.5分，存在支出依据不合规、虚列项目支出的情况，截留、挤占、挪用项目资金情况，超标准开支情况，每一项支出不合规现象扣0.2分，扣完为止账簿、凭证、预决算等审阅财务资料财务监控有效性3制定或具有相应的监控机制计1分，否计0分；实施了必要的财务检查、审计、纪检监察等必要的监控措施或手段计1分，否计0分；相关管理制度得到有效执行计1分，未执行一项扣0.2分，扣完为止。财务监控制度及监控轨迹案卷研究抽样测试产出（35）项目

产出（35）产出数量完成率（22）1核发安全生产许可证≥880件计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1关闭金属非金属矿山≥237家计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1树立金属非金属矿山机械化开采示范企业≥30家计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1地下矿山现场核查≥50家计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1尾矿库现场核查≥15家计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1危险化学品生产企业安全生产隐患排查≥45家计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1烟花爆竹生产企业安全生产隐患排查≥15家计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1油气输送管道安全生产隐患排查≥1184处计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1烟花爆竹企业防静电抽检≥10家计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1完成对化学品物理与危险性鉴定≥25种计2分，其他得分=2×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1计划执法完成率≥100%计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1专项执法完成率≥100%计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1全省落后工艺淘汰率≥80%计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1治理行业工作场所职业病危害告知率及警示标识设置率≥90%计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1严重职业病危害案件查处率≥100%计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1治理行业职业卫生培训率≥90%计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1工作场所职业病危害因素监测率≥70%计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1编印安全生产事故统计资料≥18期计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈2评审、核查标准化建设企业≥300家计2分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1标准化二级企业评审报告审核率≥100%计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1标准化二级企业现场核查完成率≥100%计1分，其他得分=1×产出数量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈完成及时率3年度内按预定时间完成计3分，未按预定时间完成酌情计2-0分项目产出资料案卷研究产出质量达标率（7）1行政审批及时率≥100%计1分，其他得分=1×产出质量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1非煤矿山专家会诊隐患重大隐患整改率≥95%计1分，其他得分=1×产出质量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1限内一般安全生产隐患整改率≥95%计1分，其他得分=1×产出质量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1限内重大安全生产隐患整改率≥95%计1分，其他得分=1×产出质量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1复查整改率≥100%计1分，其他得分=1×产出质量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1建设项目职业卫生“三同时”批复及时率≥100%计1分，其他得分=1×产出质量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈1信访案件办结率≥100%计1分，其他得分=1×产出质量完成率项目产出资料案卷研究面访座谈成本节约率3年度项目经费支出≤510万元计3分，年度项目经费支出>510万元酌情计2-0分财务资料审阅财务资料效果（20）项目

效益（20）经济社会效益3纳入国家考核的四大类事故死亡人数不超控制数1340人计3分，否计0分项目产出资料案卷研究1全省亿元GDP生产安全事故死亡率低于0.096计1分，否计0分项目产出资料案卷研究1工矿商贸就业人员10万人生产安全事故死亡率低于1.89计1分，否计0分项目产出资料案卷研究1非煤矿山事故总量同比下降5%计1分，否计0分项目产出资料案卷研究1非煤矿山事故死亡人数同比下降5%计1分，否计0分项目产出资料案卷研究1较大事故总量死亡人数同比下降5%计1分，否计0分项目产出资料案卷研究2控制减少职业病发生逐年下降计2分，其他酌情计1-0分文件资料案卷研究面访座谈3推进企业安全生产标准化管理，促进企业安全水平提升计3分，其他酌情计2-0分文件资料案卷研究面访座谈可持续影响2促进全省安全生产形势的根本好转计2分，其他酌情计1-0分文件资料案卷研究面访座谈2改善工作场所作业环境，促进全省安全生产状况根本好转计2分，其他酌情计1-0分文件资料案卷研究面访座谈社会公众或服务对象满意度3得分=3×满意度完成率，根据民意调查民意调查统计评估民意调查2.4.2绩效评价标准评价标准主要参照计划标准、行业标准、历史标准等。计划标准是指以预先制定的目标、计划、预算、定额等数据作为评价的标准。行业标准是指参照国家公布的行业指标数据制定的评价标准。历史标准是指参照同类指标的历史数据制定的评价标准。以经验数据和常识确定的标准是指根据财政经济活动发展规律和管理实践，由相关领域经验丰富的专家学者经过分析研究后得出的有关指标标准或惯例。投入和产出指标的评价主要依据文件制度、记录和现场核查，产出和效益指标的评价主要依据绩效申报表、项目执行结果、调查问卷分析等。其中，调查问卷针对服务对象对湖北省安监系统政风行风建设的满意度设定。评价结果级别评定是根据综合评分方法取得的计分结果确定所属等级。依照《湖北省财政项目资金绩效评价操作指南》（鄂财函[2013]376号），本次评价结果类型包括A+、A、B+、B、C、D六种，相对应评价结果级别为优、良、中、差。财政项目绩效评价计分结果级别评定对照表评价计分结果评价结果类型评价结果级别90分～100分（含90分）A+优85分～90分（含85分）A优80分～85分（含80分）B+良70分～80分（含70分）B良60分～70分（含60分）C中60分以下D差2.5证据收集方法证据收集方法为证据收集可能用到的方法，比如案卷研究、个别走访、实地调研、问卷调查、集中座谈、随机抽样等。评价小组根据绩效评价的预算和评价关键问题，在确保证据精确性的前提下，采取了适当的方法。具体方法详见绩效评价框架。2.5.1案卷研究从项目管理方获取项目立项、评审资料，整理分析，判断项目立项的合理性、必要性、可行性。并且通过互联网、报刊等广泛搜索关于项目绩效评价的资料、数据，以提供相关分析的理论和现实基础，从而有利于更加客观、科学、全面、合理的做出绩效评价。2.5.2实地调研与自评汇报通过对项目单位现场调研与核查，了解项目的最新动态和相关情况，并对项目开展情况有一个直观、多角度的判断。通过自评汇报沟通，了解项目的业务数据与部分财务数据，核实款项使用情况与产生的效益，使绩效评价量化指标更充分，也确保绩效评价与项目的衔接度更高。2.5.3开座谈会召集项目实施处室负责人开座谈会，交流项目执行情况和所取得的成果，反映项目实施过程中存在的困难和问题，核实定性指标。形成座谈记录。2.6绩效评价实施过程根据省财政厅《关于开展2016年度省级财政项目支出绩效评价工作的通知》要求，省安监局对绩效评价工作的开展进行了动员部署并制定了《湖北省安全生产监督管理局2015年度安全生产监管执法专项工作经费项目绩效评价工作实施方案》，要求项目实施单位根据通知，组织人员自查、自评，按规定时间提交省安监局财务处。我们接受委托后，选派专业人员进点，配合省安监局进行前期准备工作，制定绩效评价前期工作计划，然后组织项目小组正式进驻现场，开展绩效评价工作。本次评价于2016年5月4日开展前期工作，于2016年6月25日出具绩效评价报告书，整个评价工作分以下五个阶段进行：2.6.1接受委托阶段本公司与委托方、被评价单位就绩效评价的有关事宜进行洽谈，明确评价目的，确定评价对象、范围及项目内容。此后，根据绩效规范的要求和本次评价的实际情况，拟订了绩效评价工作实施方案，组成本项目评价工作组。接受委托后，项目组依据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》、省财政厅《湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法》等文件，结合省安监局实施项目的实际情况，参照湖北省省级财政项目资金绩效评价指标框架，制定了针对此项目的评价程序和项目资金绩效评价指标框架。2.6.2绩效评价核实阶段按照绩效评价规范要求，绩效评价工作组在本阶段主要是搜集准备有关资料，并对所有资料进行核实、验证。通过案卷研究、集中座谈、随机抽样等方式，对被评价项目的相关资料信息进行收集。经过整理、分析，以评价项目在项目决策、项目管理上是否依法依规，在项目绩效方面是否高效可持续。评价小组与省安监局事故调查与评审处、安全监管处、职业安全健康监督管理处、安全生产执法监察总队、湖北省安全生产技术协会等8个相关处室负责同志进行了面对面座谈沟通，面访座谈人数13人。在座谈基础上，设计了绩效评价指标体系。2.6.3绩效评价初步阶段在绩效评价指标框架内，我们根据项目实施的实际情况，选择相应的评估指标，对收集到的资料及数据进行具体分析，按照真实、客观、公正的要求，采用定量与定性分析相结合的方法开展绩效评价，初步确定项目绩效的评价结果。2.6.4绩效评价汇总阶段本阶段，我们对初步确定项目绩效的评价结果进行逐级复核、汇总、分析，核查评价工作中是否存在重复和遗漏的情况。在此基础上，评价小组撰写项目绩效评价报告初稿，经项目经理复核后再由部门经理和总审复核。2.6.5提交报告阶段向委托方提交项目绩效书初稿，在同委托方、被评价单位充分交换意见并作必要的修改后，向委托方提交正式的绩效评价报告。评价任务分解、分工和时间安排序号评价活动产出负责人时间1前期工作绩效评价相关文件谢玉奇2016-5-42制定初步方案绩效评价实施方案谢玉奇2016-5-53案卷研究项目基础信息表谢玉奇、徐阳2016-5-6至84设计绩效评价框架项目绩效评价框架谢玉奇、徐阳2016-5-9至105设计面访问题清单面访问题清单谢玉奇、赵天2016-5-116设计座谈会问题清单座谈会问题清单谢玉奇、赵天2016-5-127设计绩效评价实施方案设计、审核绩效评价实施方案谢玉奇、罗安才2016-5-13至158面访面访问题记录谢玉奇、赵天2016-5-16至179证据整理采集证据徐阳、赵天2016-5-18至2510评价分析形成绩效评价分析结果、评价结论、经验教训和建议谢玉奇、徐阳2016-5-26至3111撰写绩效评价报告初稿绩效评价报告初稿谢玉奇、徐阳2016-6-1至6-1212与利益相关者沟通利益相关者的建议和意见汇总谢玉奇、徐阳2016-6-13至2213完善并形成绩效评价报告终稿绩效评价报告终稿罗安才2016-6-23至252.7绩效评价的局限性我们的责任是在实施绩效评价程序的基础上，对项目的执行、资金的使用进行绩效评价。选择的绩效评价程序取决于评估人员的判断，项目评价的可靠性基于相关部门和单位提供资料的全面性和准确性，评价小组尽可能地收集更为全面、有效、准确的文件和数据，但由于受客观因素的限制，只能在相关部门和单位提供的现有资料的前提下，结合应有的职业判断做出尽可能可靠的评价结论。同时，因评价小组人数、时间、样本量等限制，无法对各项目资金支出金额进行全面核实，只能根据项目单位提供的决算报表、会计账簿及相关人员描述为准。同时，因评价小组专业的限制，我们无法对项目实施对全省的经济社会发展推动程度进行量化。三、项目绩效分析及评价结论3.1投入3.1.1项目的申请、设立过程是否符合相关法规我们认为，项目的申请、设立过程符合相关法律法规规定。项目依据《安全生产法》、《职业病防治法》、《危险化学品安全管理条例》等法律法规以及省人民政府办公厅明确的“三定”方案，省安监局工作职责主要包括四大块：一是履行专业监管职责。直接负责全省矿山、危险化学品、烟花爆竹等所有工矿商贸行业安全生产监督管理；二是履行综合监管职责。对全省交通运输、消防火灾、建筑施工、旅游安全等所有行业和领域的安全生产工作进行指导、协调和监督检查。三是履行职业病危害预防职责。根据中央编办〔2010〕104号文件和新修订的《职业病防治法》规定，负责全省各类企业职业病预防监管。四是履行事故查处职责。对全省重大安全生产事故以及非法生产的较大事故和涉嫌谎报瞒报的较大事故，组织调查处理，并依法追究责任。3.1.2项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际我们认为，项目所设定的绩效目标依据充分，客观实际。项目主要是通过开展安全生产行政许可审批、深化安全生产专项整治、安全生产执法、职业卫生监管、安全生产事故统计、标准化建设审核验收等工作，制定了长期目标和年度目标。年度目标为以国家、省深化行政审批制度改革精神为指导，规范审批行为，提高审批效率;减少各项安全生产事故的发生，维护人民群众的生命和财产安全;为专家们的工作创造有利的环境和必要的工作条件，充分发挥专家在安全生产信息和决策咨询；安全生产检查、事故调查；重大事故隐患整治、重大危险源监控以及重大高危工程项目安全评估、安全检测、应急预案制定；重特大事故应急救援等工作中的重要的作用。分批达标，逐步提高企业安全生产条件，减少生产事故发生。加强职业卫生监管，督促企业预防和治理职业危害，控制减少职业病发生。为省安监局事故统计和行政执法统计工作提供基本费用，保障局机关统计工作的正常运转，提高办公效率，增强安全生产监管能力。长期目标为依法行政、便民快捷、公开透明、强化服务。规范运作加强安全生产、职业卫生监管，加大安全生产执法力度，督促企业加强安全投入，预防安全生产事故，治理职业危害，有效的控制和减少事故、职业病的发生，查清事故原因和性质，追究相关责任单位和人员的责任，让广大干部和群众吸取事故教训，严防类似事故的再次发生，维护全省安全生产工作稳定好转。充分发挥省级中心实验室等专业服务机构协助开展高危行业设备设施执法检查、监督抽查，及时发现和排查事故隐患，预防事故发生中的重要作用。建立和完善省、市、县三级安全生产专家队伍，加强高水平、高素质安全专业人才队伍的建设和管理，提高对安全生产的智力支持，为安全生产专家们提供优质服务，为专家们的工作创造有利的环境和必要的工作条件。企业安全生产标准化达标创建、达标运行，提升企业本质安全。建立政府统一领导、部门协调配合、用人单位负责、行业规范管理、职工群众监督的职业病防治工作体制，不断提高综合防治能力，增强用人单位和劳动者防治意识，改善工作场所作业环境，基本遏制职业病高发势头，保障劳动者健康权益。通过更新技术装备和手段，加强信息网络建设，加强信息全面采集，加强人员培训，加强政策宣传，加大对瞒报、迟报、漏报事故的执法检查力度和查处力度，加大对安全生产事故发生规律的研究，加大对事故的预测和分析研究，进一步推进安全监管工作。3.1.3依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量我们认为，绩效目标设定的绩效指标基本清晰、细化、可衡量。2015年绩效目标为核发安全生产许可证880件，关闭金属非金属矿山237家，树立金属非金属矿山机械化开采示范企业30家，地下矿山现场核查50座，尾矿库现场核查15座，危险化学品生产企业安全生产隐患排查45家，烟花爆竹生产企业安全生产隐患排查15家，油气输送管道安全生产隐患排查1184处，烟花爆竹企业防静电抽检10家，完成对化学品物理与危险性鉴定25种，计划执法完成率100%，专项执法完成率100%，全省落后工艺淘汰率80%，治理行业工作场所职业病危害告知率及警示标识设置率90%，严重职业病危害案件查处率100%，治理行业职业卫生培训率90%，工作场所职业病危害因素监测率70%，编印安全生产事故统计资料18期，评审、核查标准化建设企业300家，标准化二级企业评审报告审核率100%，标准化二级企业现场核查完成率100%，行政审批及时率100%，非煤矿山专家会诊隐患重大隐患整改率95%，限内一般安全生产隐患整改率95%，限内重大安全生产隐患整改率95%，复查整改率100%，建设项目职业卫生“三同时”批复及时率100%，信访案件办结率100%，纳入国家考核的四大类事故死亡人数不超控制数1340人，全省亿元GDP生产安全事故死亡率0.096，工矿商贸就业人员10万人生产安全事故死亡率1.89，非煤矿山事故总量同比下降5%，非煤矿山事故死亡人数同比下降5%，较大事故死亡人数同比下降5%，控制减少职业病发生，推进企业安全生产标准化管理，促进企业安全水平提升，促进全省安全生产形势的根本好转，改善工作场所作业环境，促进全省安全生产状况根本好转，对湖北省安监系统政风行风建设的满意度100%。在实际工作中，将项目的组织实施与省安监局目标责任制管理工作相结合，做到任务目标明确、责任分工到人。每年年初，将项目中各子项目的工作任务，按照目标责任制管理的分工要求，逐条分解到各处室。年度目标基本已实现，长期目标正在逐步实现。3.1.4实际使用资金与计划投入资金的比率我们认为，实际到位资金与计划投入资金的比率为100%。通过查阅会计账簿，项目计划投入资金510万元，实际到位资金510万元，资金到位率100%。项目资金的足额到位，保障了省安监局安全生产监督执法专项工作的有效开展。3.1.5及时到位资金与应到位资金的比率我们认为，及时到位资金与应到位资金的比率为100%。通过查阅会计账簿，项目资金拨付到位及时。项目资金的及时到位，保障了项目的及时开展。3.2过程3.2.1项目实施单位的业务管理制度是否健全我们认为，项目实施单位的业务管理制度健全。项目实施单位制定了《湖北省安全生产行政执法办法》、《湖北省安全生产行政执法监督管理规定》、《湖北省安全生产执法计划实施管理办法》、《党组决策重大事项议事规则》、《会议制度》、《公务接待管理办法》、《目标责任制管理实施办法》、《安全生产行政执法监察工作规则》、《安全生产专项资金管理制度》、《安全生产专家管理办法》、《行政审批工作运行若干规则》、《湖北省安全生产监督管理局财务管理办法》、《湖北省安全生产监督管理局机关经费管理实施细则》、《湖北省安监局机关差旅费报销规定》等业务管理制度，对项目的顺利实施起到了保障作用。3.2.2项目实施是否符合相关业务管理规定我们认为，项目实施符合相关业务管理规定。项目实施遵守了《预算法》、《机关事务管理条例》、《湖北省党政机关国内公务接待管理办法》、《湖北省因公临时出国经费管理办法》、《湖北省省级会议费管理办法》、《湖北省党政机关培训费管理办法》、《省财政厅关于批复2015年省直部门预算的通知》（鄂财预发[2015]4号）等相关法律法规和业务管理规定；遵守了本单位制定的《党组决策重大事项议事规则》、《会议制度》、《公务接待管理办法》、《目标责任制管理实施办法》、《安全生产行政执法监察工作规则》、《安全生产专项资金管理制度》、《安全生产专家管理办法》、《行政审批工作运行若干规则》、《湖北省安全生产监督管理局财务管理办法》、《湖北省安全生产监督管理局机关经费管理实施细则》、《湖北省安监局机关差旅费报销规定》等业务管理制度。制度执行有效，项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位。项目实施中执行了项目管理程序，建立了保证项目顺利实施的措施，制度和措施科学合理。3.2.3项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施我们认为，项目实施单位为达到项目质量要求而采取了必需的措施。为了保证项目的顺利开展，省安监局认真研究部署预算绩效评价管理工作。高度重视预算绩效管理工作，成立了分管副局长任组长，相关处室负责人为成员的领导小组。按照《湖北省人民政府关于推进预算绩效管理的意见》（鄂政发[2013]9号）的要求，制定了《湖北省安监局部门预算项目支出绩效评价方案》，制定印发了《湖北省安全生产行政执法办法》、《湖北省安全生产行政执法监督管理规定》、《湖北省安全生产执法计划实施管理办法》等工作制度，将“每年开展一次项目预算执行绩效评审”工作，从制度层面做出硬性规定。同时，结合实际，制定了《湖北省安监局部门预算支出绩效评价管理暂行办法》，明确了绩效评价的组织管理和工作程序，规定了绩效评价的对象、目标、指标体系、标准和方法，做到绩效评价有章可循。在实际工作中，将项目的组织实施与省安监局目标责任制管理工作相结合，做到任务目