产经教材课件11章-产业规制

第十一章产业规制本章需要了解和掌握以下内容：1.规制理论的主要发展过程。2.产业规制的实施依据和目标。3.产业规制的类型和主要工具。4.规制改革的缘起和趋势。第一节规制理论的发展第二节规制依据与目标第三节规制类型与工具第四节规制改革第一节规制理论的发展一、公共利益理论规制隐含了这样的前提，市场是脆弱的，如果放任自流，就会导致不公正或低效率，而政府规制是对社会的公正和效率需求，所做出的无代价的、有效的、仁慈反应。公共利益理论也被称之为NPT——对实证理论的规范分析。规制什么时候应该出现？属于规范分析。规制什么时候出现？属于实证理论。公共利益理论用规范分析产生了一个实证理论，即阐明规制是回应公众需求对市场失灵或对不公正行为进行纠正的需要。公共利益理论在很长一段时间里一直被作为规制经济学的正统理论，但也受到诸多批评。二、俘获理论俘获理论假定：相关利益者都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追求者；相关利益者都有理性预期；规制无成本。认为规制机构实际上代表了社会的某一特殊利益集团，规制的供给是应行业的规制需求而出现（立法者被行业俘获），或随着时间的推移，规制机构受行业控制（规制者被行业俘获）。三、规制经济理论（一）斯蒂格勒途径假设：政府的基础性资源是强制权，一个利益集团可以说服政府使用强制权为其谋利；行为人理性。认为规制的供给迎合利益集团争取收益最大化的要求。规制只是一个途径，利益集团可以让政府将财富从其他成员转移到该集团以提高其收益。（二）斯蒂格勒/佩尔斯曼模型假设：规制立法对财富进行再分配，决定规制形式的首要因素是其对社会成员间的财富转移方式；立法者行为受希望继续留任的动机驱使，即通过立法获得最大的政治支持；利益集团用政治支持来换取立法上的倾斜。认为规制很可能倾向于组织更好的利益集团（以至于他们在提供政治支持时更有效），并使之从有利的立法中获得更多利益（从而使其愿意为政治支持投入更多资源）。（三）贝克尔模型考虑利益集团之间的竞争，假设政治家、政治党派、选民等传递集团压力，规制用来增加有影响力的集团的利益。影响力大小取决于利益集团的人数和使用的资源数量。如果规制带来的边际净损失增加，那么规制活动的数量减少。结论：第一，规制政策的设计倾向于牺牲规制偏好较弱的相对较大的利益集团的利益，而使相对较小的有强烈规制偏好的利益集团获益；第二，即使规制偏向生产者，由于消费者群体的影响，价格规制也不是基于产业利润最大化，价格将定在利润最大化水平之下；第三，规制最可能出现在相对竞争或相对垄断的产业；最后，市场失灵的存在使得规制更可能出现，因为一些利益集团的收益相对于其它利益集团的损失更大。四、新规制经济学建立委托－代理模型，其中委托人是国家或规制机构，代理人是被规制的企业。代理人的信息优势和策略性行为形成激励性约束，而委托人在这种激励性约束下进行社会福利的最大化。规制问题实质上是在不完全信息条件下的最优控制问题。返回第二节规制依据与目标一、规制内涵规制是政府根据一定的法规对企业行为进行影响、干预及限制的综合表述。二、规制依据（一）自然垄断如果生产一种产品或服务的成本函数是劣加的，也就是说全行业产量由单个厂商生产时成本最低，那么该产业就是自然垄断产业。图11－2自然垄断产业的可维持性（二）信息不对称（三）破坏性竞争（四）合理再分配第一种情形是企业的垄断定价未受限制而造成的收入再分配。第二种情形是企业内部实行交叉补贴的结果，这是造成企业和消费者以及消费者之间收入再分配的最重要原因。三、规制目标（一）有效配置社会资源。（二）保持企业财务状况稳定。（三）确保企业内部效率。（四）避免收入的再分配。返回第三节规制类型与工具一、规制类型二、规制工具一、规制类型规制分为直接规制和间接规制。间接规制不直接介入经济主体的决策，仅制约阻碍市场机制发挥职能的行为，并以建立完善的制度来有效发挥市场机制职能为目的。直接规制又分为经济性规制和社会性规制。二、规制工具（一）经济性规制工具1．进入规制。2．价格规制。如果企业提供多种产品或服务，那么公正报酬率定价模型为：公正报酬率=（负债资本/资本总量）×负债资本利率+（权益资本/资本总量）×权益资本的合理利润率“阿巴契—约翰逊”（Averch-Johnson）效应。3．质量规制。（二）社会性规制方式禁止特定行为直接禁止因外部性和信息不对称带来的损害消费者的有关特定行为及非价值物所带来的不良社会行为，如禁止排放特种污染物、发布非法广告或持有毒品等。限制经营性活动通过批准、认可制度对提供公共物品或非价值物的有关对象进行营业场所等方面的限制，如禁止未成年人进入某些营业场所。资格制度是指从事与健康、安全、环保有关的经营活动必须通过有关部门对其专业知识、经验、技能等的认定和证明。包括执行资格限制（如医生、律师）、业务必备资格（如危险管理）和专业技能资格（如程序员）等。检查与鉴定制度是指为了确保产品的安全和设备的安全运转而规定相关企业有义务接受各种检查（如定期检查、事前检查、事后检查）。基准与认证制度是指从确保产品的安全性和设备运转的安全性出发，制定其结构、强度、爆炸性、可燃性等安全标准，没有经过鉴定或没有表明认证标志的产品，禁止其销售和使用。返回第四节规制改革一、激励性规制（一）区域间竞争（二）特许投标制（三）价格上限规制（四）社会契约制（一）放松规制的理论基础克拉克的有效竞争理论和鲍莫尔等人的可竞争市场理论。