水疗设备公司知识产权相关的法律风险管理

水疗设备公司

知识产权相关的法律风险管理

XXX投资管理公司

目录

一、公司简介.......................................................3

公司合并资产负债表主要数据.........................................4

公司合并利润表主要数据.............................................4

二、产业环境分析...................................................5

三、行业发展趋势...................................................6

四、必要性分析.....................................................8

五、项目简介.......................................................9

六、企业商业秘密法律风险..........................................13

七、企业商标法律风险..............................................18

八、企业权益分配及法律风险........................................28

九、企业法律形态选择的风险........................................34

十、合同产生纠纷时的法律风险.....................................37

十一、合同签订前隐藏的法律风险...................................39

十二、法律风险的特征..............................................48

十三、企业法律风险的防范原则与解决办法...........................50

十四、组织机构管理................................................53

劳动定员一览表.....................................................54

十五、SWOT分析...................................................55

十六、法人治理结构................................................65

十七、项目风险分析................................................78

十八、项目风险对策................................................80

一、公司简介

（一）基本信息

1、公司名称：XXX投资管理公司

2、法定代表人：许xx

3、注册资本：650万元

4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx

5、登记机关：xxx市场监督管理局

6、成立日期:2014-3-16

7、营业期限：2014-3-16至无固定期限

8、注册地址：xx市xx区xx

（二）公司简介

企业履行社会责任，既是实现经济、环境、社会可持续发展的必

由之路，也是实现企业自身可持续发展的必然选择；既是顺应经济社

会发展趋势的外在要求，也是提升企业可持续发展能力的内在需求；

既是企业转变发展方式、实现科学发展的重要途径，也是企业国际化

发展的战略需要。遵循“奉献能源、创造和谐”的企业宗旨，公司积

极履行社会责任，依法经营、诚实守信，节约资源、保护环境，以人

为本、构建和谐企业，回馈社会、实现价值共享，致力于实现经济、

环境和社会三大责任的有机统一。公司把建立健全社会责任管理机制

作为社会责任管理推进工作的基础，从制度建设、组织架构和能力建

设等方面着手，建立了一套较为完善的社会责任管理机制。

本公司秉承“顾客至上，锐意进取”的经营理念，坚持“客户第

一”的原则为广大客户提供优质的服务。公司坚持“责任+爱心”的服

务理念，将诚信经营、诚信服务作为企业立世之本，在服务社会、方

便大众中赢得信誉、赢得市场。“满足社会和业主的需要，是我们不

懈的追求”的企业观念，面对经济发展步入快车道的良好机遇，正以

高昂的热情投身于建设宏伟大业。

（三）公司主要财务数据

公司合并资产负债表主要数据

项目2020年12月2019年12月2018年12月

资产总额14785.8711828.7011089.40

负债总额6100.924880.744575.69

股东权益合计8684.956947.966513.71

公司合并利润表主要数据

项目2020年度2019年度2018年度

营业收入43413.3034730.6432559.98

营业利润7155.815724.655366.86

利润总额6038.284830.624528.71

净利润4528.713532.393260.67

归属于母公司所有

4528.713532.393260.67

者的净利润

二、产业环境分析

按照“优化一产、做大二产、做强三产”的思路，实施“产业竞

争力提升计划”，坚持做大总量与优化结构并重，传统提升与新兴壮

大并举，统筹全市产业布局。在大力发展高新技术产业、装备制造业、

旅游业、文化产业和现代服务业“五大主导产业”的基础上，进一步

培育壮大现代和新兴产业，促进信息技术广泛渗透，加快三次产业融

合发展，推动西安产业迈向中高端，构建具有较强竞争力的新型产业

体系。

立足西安的资源禀赋，遵循产业发展规律，以“五大主导产业”

为核心，以产业转型升级为主线，通过优化产业布局和壮大产业集群,

形成“一心、两带、七组团、十板块”的产业空间新格局。

“一心”，即彰显历史文化特色和支撑国际化大都市发展的现代

服务业核心区；“两带”，即高技术与现代装备制造产业带、文化旅

游休闲与现代物流产业带；“七组团”，即在高技术与现代装备制造

产业带上，形成阎良航空产业组团、高陵装备制造业组团、临潼现代

工业组团、经开区先进制造业组团、泮东统筹科技资源产业组团、高

新区高新技术产业组团、航天基地航天产业组团等“七组团”；“十

板块”，即在文化旅游休闲与现代物流产业带上，形成临潼旅游产业

板块、临潼现代物流板块、国际港务区国际物流商贸板块、沪潮生态

与国际合作板块、曲江文化板块、引镇现代物流板块、汤峪休闲旅游

产业板块、终南文化旅游与健康养老产业板块、草堂文化旅游产业板

块和楼观文化旅游产业板块等“十板块”。

在优化空间布局的基础上，重点加大“五区一港两基地”和渭北

工业区产业发展的统筹协调和优化调整，强化“一区一主业”，形成

“定位明确、产业明晰、优势互补、错位发展”的开发区产业发展新

格局。

三、行业发展趋势

1、国内水疗按摩池设备发展潜力巨大

从2020年开始，在抗击疫情的大背景下，加深了中国消费者对健

康生活的重视，也改变了消费结构和购物品类的优先级。根据BCG消

费洞察调研数据，在疫情背景下人们的消费意愿看，现代人群更愿意

为“健康”的生活方式买单，在医疗健康服务方面的支出意愿成为核

心需求。从图中可以看出，无论是在过去还是未来，健康和生活方式

是各类收入群体主要消费倾向之一，未来中产、上层中产、富裕类收

入群体在健康和生活方式类的消费倾向将进一步增加，有利于国内水

疗泳池设备行业市场规模的拓展。此外，住建部发布的《游泳池水质

标准CJ/T211-2016》，泳池行业的标准逐步完善。标准的制定正印证

着我国另一大休闲养生方式，水力按摩池(SPA)相关行业的壮大。发展

到后期，休闲私人化方式促进了泳池、桑拿、无末端泳池等产品的私

家化。并且，国内水力按摩池相关行业随着旅游业与房地产结合，成

为国内水力按摩池行业发展的新趋势。因此，随着国内居民收入的不

断增加、消费倾向的转变，加上国内泳池建设标准的制定和国内水力

按摩池行业发展的新趋势，国内水疗按摩池设备行业拥有巨大的发展

潜力，前景广阔。

2、产品功能、种类呈现多元化发展趋势

目前，欧美国家的水力按摩池(SPA)产品市场已相当成熟，作为

现代化生活的标志性用品，它早已进入人们生活的方方面面。水力按

摩池不仅具有休息保健的功能，还应有欣赏功能以及娱乐功能。

按照国际市场消费者的购物心理，一件好的水力按摩池产品，必

须能够满足现代化生活方式，能够具备比较完整的各项功能。在满足

使用功能之外，还需要解决节水、节能、环保、舒适、保健、防老化、

感应智能等多项功能，具有明显的可循环性与强烈的绿色消费概念。

这就要求新一代的产品，必须能够尽量利用生物技术、电子技术、感

应技术等综合高科技成果，将各种新功能进行组合配套，以提高产品

的综合功能与实物质量。因此，未来水力按摩池（SPA）产品将呈现出

品种多样化的发展趋势。

3、产品质量和装饰美感的要求逐渐提高

在国际市场上，不同国家有不同的质量监控体系，但无论是欧美,

还是在亚洲，国际市场的客户认定供应商质量的好坏，有着一套详细

的量化指标和相关的认定标准，国内生产水力按摩池（SPA）想要更好

的融入国际市场，扩大市场份额，必须要强化自身产品质量，通过量

化指标让产品得到客户的认可。除此之外，随着人们审美视角的不断

更新与国内外市场需求的急剧变化，水力按摩池（SPA）生产企业应该

利用好各种表面材料的优势，创造出各种流行的新的装饰色彩。使产

品的颜色变化，如同服装展览会推销流行色彩那样，在色彩上显示出

流行新潮流的视觉功能。总之，水力按摩池（SPA）生产企业不断提升

出口产品的技术含量，继续提高出口产品的档次与附加值。开发出新

一代的新型高档产品，满足国内外市场的需求，才利于将产品打入国

际高端市场。

四、必要性分析

1、现有产能已无法满足公司业务发展需求

作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场

知名度，产品销售形势良好，产销率超过100%。预计未来几年公司的

销售规模仍将保持快速增长。

随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的

市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能

潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，

公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠

定基础。

2、公司产品结构升级的需要

随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不

断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产

品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水

准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才

能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。

五、项目简介

(-)项目单位

项目单位：XXX投资管理公司

(二)项目建设地点

本期项目选址位于XXX,占地面积约94.00亩。项目拟定建设区域

地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件

完备，非常适宜本期项目建设。

（三）建设规模

该项目总占地面积62667.00m2（折合约94.00亩），预计场区规

划总建筑面积89184.02肝。其中：主体工程61047.69后，仓储工程

8789.04m2,行政办公及生活服务设施12160.95而,公共工程

2

7186.34mo

（四）项目建设进度

结合该项目建设的实际工作情况，xxx投资管理公司将项目工程的

建设周期确定为12个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察

与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。

（五）项目提出的理由

1、长期的技术积累为项目的实施奠定了坚实基础

目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游

客户的普遍认可，为项目的实施奠定了坚实的基础。

2、国家政策支持国内产业的发展

近年来，我国政府出台了一系列政策鼓励、规范产业发展。在国

家政策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴

产业，伴随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健

康发展的快车道，项目产品亦随之快速升级发展。

随着疫情下时代下生活方式的改变、人们可支配收入的增加以及

健康意识的增强，小型可移动的家用按摩池受到消费者的青睐。有研

究表明价值在100万美元以上私有住宅的家庭更愿意投资于水疗按摩

泳池等家庭健康设备。根据美国知名市场调研机构

Mordorintelligence的预测,在2021年至2025年期间，全球水疗按

摩池的市场规模将增涨到13亿美元，复合增长率将大于9.63%,增长

最快的市场为亚太地区，而市场占有率最高的市场依然在美国，按摩

泳池细分行业发展潜力巨大。

（六）建设投资估算

1、项目总投资构成分析

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资37561.23万元，其中：建设投资29967.13

万元，占项目总投资的79.78%；建设期利息341.90万元，占项目总投

资的0.91%；流动资金7252.20万元，占项目总投资的19.3设。

2、建设投资构成

本期项目建设投资29967.13万元，包括工程费用、工程建设其他

费用和预备费，其中：工程费用25364.40万元，工程建设其他费用

3896.90万元，预备费705.83万元。

（七）项目主要技术经济指标

1、财务效益分析

根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入64100.00万元，综

合总成本费用51018.03万元，纳税总额6252.89万元,净利润

9565.23万元，财务内部收益率18.57%,财务净现值7008.07万元，

全部投资回收期5.90年。

2、主要数据及技术指标表

主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积m262667.00约94.00亩

1.1总建筑面积m289184.02容积率1.42

1.2基底面积m234466.85建筑系数55.00%

1.3投资强度万元/亩300.15

2总投资万元37561.23

2.1建设投资万元29967.13

2.1.1工程费用万元25364.40

2.1.2工程建设其他费用万元3896.90

2.1.3预备费万元705.83

2.2建设期利息万元341.90

2.3流动资金万元7252.20

3资金筹措万元37561.23

3.1自筹资金万元23606.26

3.2银行贷款万元13954.97

4营业收入万元64100.00正常运营年份

ir”

5总成本费用万元51018.03

irt)

6利润总额万元12753.64

ir”

7净利浜万元9565.23

irti

8所得税万元3188.41

irn

9增值税万元2736.15

ir”

10税金及附加万元328.33

ir”

11纳税总额万元6252.89

”n

12工业增加值万元21497.78

13盈亏平衡点万元24027.50产值

14回收期年5.90含建设期12个月

15财务内部收益率18.57%所得税后

16财务净现值万元7008.07所得税后

六、企业商业秘密法律风险

商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有

实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。我国《反不

正当竞争法》、《劳动法》、《刑法》等法律都对商业秘密进行了保

护。

商业秘密与其他知识产权相比，具有如下几个特点。①商业秘密

保护范围广泛。与专利制度保护的专利相比，商业秘密制度保护的技

术范围更大，凡是能够用专利制度保护的专有技术都可以采用商业秘

密制度来保护；有些可借助商业秘密保护的技术，专利制度则无能为

力。②商业秘密保护成本低。商业秘密保护无须申请专利、维护专利

的费用，其成本相对较低。③商业秘密保护没有期限限制。专利保护

则具有期限性，专利期满后，发明创造进入公有领域，所有人都可以

免费实施。而若采用商业秘密的方式保护，只要企业保密工作做得好、

不泄密，就可以永远使用下去。因此，对技术难度大，预计其他企业

在一定期限内不可能开发出来的专有技术，企业应考虑选择采用商业

秘密方式进行保护。

商业秘密法律风险中最根本的就是商业秘密的泄露风险。企业应

注意以下环节发生商业秘密泄密的法律风险。

1、核心人才流动泄露商业秘密

掌握商业秘密的技术人员或管理人员被业务竞争的单位“挖走”，

是企业商业秘密泄露的主要途径。此外，人才流动还应包括在职职工

兼职、退休职工为他人提供服务等。

防范人才流动导致的商业秘密泄露，应注意从签署与核心人才的

劳动合同入手，在与他们的劳动合同中，应对商业秘密的保护作出明

确的约定，避免企业人员管理的缺陷。

2、商业间谍导致商业秘密泄密

某些公司为了减少成本，采取向对手委派商业间谍的方式，获取

竞争对手的商业秘密。为了避免这种商业间谍导致商业秘密泄密，企

业的人事主管部门在核心人才的人事任免、聘用方面，应仔细审查被

录用的职员的职业背景和经历，辨别是否可能系竞争对手委派的“卧

底”。

3、发表学术论文带来商业秘密的泄密

某些企业的专业人士为了建立和现固其个人在本领域的学术地位

和专业威望，通过发表学术论文的形式，介绍其最先进的研究成果。

论文发表后，该技术进入了公众视野，企业无法通过商业秘密来保护

该技术。

企业防范发表论文泄露商业秘密的法律风险的方法是：企业与职

员签署合同，约定工作范围内的技术和方法不得以讲座、技术交流、

发表论文等任何形式泄露。

4、接待来访等原因泄露商业秘密

明星企业通过接受采访、参观等途径，可以提高企业的公众形象。

然而，采访、参观本身也是商业失密的重要渠道。

防范类似风险的方法是，企业建立完善的对外接待政策，注意在

接受采访和参观过程中商业秘密的保护；组织的参观应避开核心的敏

感区域；与来访者、参观者签订保密协议；不把最核心的秘密介绍给

来访记者等。

5、签署合同泄露商业秘密

有时候企业对外商业谈判、签署协议的过程中，为了达成合同条

款，双方需要逐步向对方提供一些信息、产品资料、性能数据等。有

些场合下，可能最终协议没签成，却反而泄露了商业秘密。如何防止

商业秘密被泄露，这就要充分利用保密协议或者框架协议中的保密条

款。为了保护商业秘密，防范法律风险，企业在对外进行商业谈判之

初就应签署保密协议。尤其是涉及重大投资、融资、增资扩股、公司

并购等项目中，签署一份完善的保密协议是非常必要的。这样可以保

证即便最终未能成交，不会因为谈判的进展而泄露商业秘密。否则，

若没签署保密合同，就可能导致要么企业不敢给对方提供必要的交易

参考信息，造成交易障碍；要么提供这类信息后被对方泄露出去，影

响公司未来经营。

一般保密合同可以包括以下条款。

（1）保密信息接受方的公司高层管理人员包括董事，合伙人，高

级职员，雇员，法律顾问及代表人或代理人，在保密协议中承诺对有

关本项目的资料、信息进行保密。

（2）对保密信息进行定义。“保密信息”是指所有由披露方向接

受方及其代表通过任何形式或媒介提供的与本项目有关的所有非公开

的信息。保密信息包括但不限于由接受方及其代表整理的所有分析、

编辑及其他包含与本项目有关信息的文件（也就是派生文件）。

（3）保密信息的例外。保密信息不包含以下信息：①并非由本协

议接受方违背本协议所造成的、已经或正在公开的信息；②接受方在

非保密的基础上，已经或正在获得的信息，并且接受方并未知道提供

信息的来源方对保密信息负有保密义务的信息；③接受方或其代表在

接受披露方提供此信息前已经获取的信息；④在未使用保密信息的情

况下，由接受方或其代表开发的信息。

（4）泄密赔偿的约定。保密信息的接受方同意，在其违约泄密的

情况下，承诺赔偿经济损失。包括全部直接损失和间接损失。包括诉

讼发生的全部费用、合理的律师费等。

（5）保密信息的销毁。在保密信息披露方的要求下，接受方将销

毁或返还披露方所有保密信息（包括计算机硬盘中的电子文档），销

毁所有派生文件。

如果在洽商、谈判过程中被对方泄露商业秘密或者不当使用企业

的商业秘密，企业可以拿起法律武器保护自身合法权益。我国《合同

法》第四十三条规定，当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密，无

论合同是否成立，不得泄露或者不正当地使用。泄露或者不正当地使

用该商业秘密给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。

七、企业商标法律风险

商标是商品的生产者经营者在其生产、制造、加工、拣选或者经

销的商品上或者服务的提供者在其提供的服务上采用的，用于区别商

品或者服务来源的，由文字、图形或者其组合构成的，具有显著特征

的标志。

商标是现代经济的产物，是企业极为重要的无形资产，是企业综

合信息传递的媒介。商标作为企业形象识别系统战略的最主要部分，

在企业形象传递过程中，是应用最广泛、出现频率最高，同时也是最

关键的元素。企业强大的整体实力、完善的管理机制、优质的产品和

服务，都被涵盖于商标中，通过不断的刺激和反复刻画，深深地留在

受众的脑海中。

随着新《商标法》的施行，商标的申请量日益增加，国内企业和

跨国企业之间的商标纠纷越来越多，各种新的纠纷形式层出不穷，同

时各企业的商标意识以及维权意识不断增强，如何正确判定是否构成

侵权已成为社会各界普遍关注的问题。

（一）商标申请战略及法律风险

商标战略是制定者为了本身的长远利益和发展，运用商标制度提

供的法律保护，在非技术性因素竞争和市场竞争中谋求最大经济利益,

并保持自己非技术性竞争能力优势的整体性战略观念与谋略战术的集

合体。商标申请战略作为商标战略的分支，是为了实现商标战略的整

体目标，在商标申请活动中，根据实际需要综合考虑不同的商标注册

时间、申请类别、商标文字和图形等因素的影响，确定申请的总体方

案。

1、注册商标时间安排及法律风险

商标从申请到核准注册，需要较长时间，从各国规定来看，短的

需要一年左右时间，长的需要几年时间。不少企业创立品牌时，往往

采取先投放市场，根据实际市场效果再决定是否注册商标。随着企业

品牌知名度的上升，被他人抢注的法律风险日益增强。另外商标注册

周期较长，企业从申请到获得注册商标过程中，可能由于商标在社会

的实际使用，而被他人仿冒、恶意注册类似商标等。由于此时企业仍

不具有商标专用权，无法禁止他人行为，商标被恶意行为淡化的法律

风险显而易见。

2、缺乏防御性商标注册的法律风险

防御商标是指同一商标所有人将其著名商标在各种不同类别商品

上分别予以注册，以防被别人在这些商品上注册该商标。注册防御商

标的目的，并非是要立即使用这些商标，而是限制他人在某些其他相

关类别的商品或服务上使用或注册与主商标（被防御商标）相同或相

近似的商标，起到一定的防御保护作用，由于这种商标具有防御作用,

故称为防御商标。例如，北京国美电器有限公司先后受让或者自己注

册了“国美电器”、“国美”、“GOME”、“GUOMEI”文字和图形商

标，涉及9个类别。

缺乏防御性商标注册的法律风险主要有以下几点。①近似或类似

商标被他人抢注的法律风险。因为同一类别的商品中，存在多个近似

或类似的商标，将直接导致商标权淡化。虽然法律规定不得注册与他

人注册商标相混滑的商标，但法律规定的混淆比通常理解的类似或近

似更为狭窄，这使商标淡化的法律风险客观存在。②相同商标在不同

类别被抢注的法律风险。商标法除了对驰名商标实施跨类别保护外，

并不对一般商标实施跨类别保护。他人在其他类别注册相同名称商标,

必然导致企业商标权淡化，影响企业形象，限制企业未来跨行业的发

展。另外，商标在不同类别归属多个法律主体，该商标则很难再获得

驰名商标认定。在缺乏防御性商标注册的法律风险中，该风险比类似

或近似商标的法律风险更为严重，甚至可能直接导致企业整个品牌战

略的失败。

(二)商标注册及法律风险

商标权，是商标注册人对其注册的商标所享有的权利。商标仅仅

作为一种标志并不以注册为条件，但是如果想让商标具有专用权等权

利，就必须进行注册。

企业在商标注册领域的法律风险主要表现为：将他人的注册商标

相同或近似的文字作为企业的字号使用，可能被诉侵权；或者自己的

商标被他人作为字号使用，自身的商标权遭受侵害。防范该类法律风

险的方式有以下几点。

(1)不要将他人注册商标相同或近似的文字作为企业的字号在相

同或类似商品上突出使用。《最高人民法院关于审理商标民事纠纷案

件适用法律若干问题的解释》第一条第一项规定，”将与他人注册商

标相同或近似的文字作为企业的字号在相同或类似商品上突出使用，

容易使相关公众产生误认的”属于《商标法》第五十二条第(五)项

规定的“给他人注册商标专用权造成其他损害的”侵权行为。

(2)避免与他人商标中的文字和企业名称中的字号相同或者近似。

国家工商总局《关于解决商标与企业名称中若干问题的意见》第四条

规定“商标中的文字和企业名称中的字号相同或者近似，使他人对市

场主体及其商品或服务的来源产生混淆（包括混淆的可能性），从而

构成不正当竞争的，应当依法予以制止。”国家工商总局《企业名称

登记管理规定》第五条规定“登记主管机关有权纠正已登记注册的不

适宜的企业名称。”

（三）商标转让中的法律风险

1、商标转让未一并转让相同或者相近似的商标

一般情况下，转让的商标往往都是具有一定知名度的商标。其余

在同一种或者类似商品上注册的相同或者近似的商标并不被转让人和

受让人重视。然而，由于这些商标极易混涌或者淡化转让的商标，一

旦出让人自行使用或者再将这些商标转让给第三方，将给受让人造成

严重损害，也会造成市场对涉及的商标的混淆。

根据我国《商标法实施条例》第二十五条的规定：”转让注册商

标的，商标注册人对其在同一种或者类似商品上注册的相同或者近似

的商标，应当一并转让。未一并转让的，由商标局通知其限期改正；

期满不改正的，视为放弃转让该注册商标的申请，商标局应当书面通

知申请人。”根据上述规定，为防范未一并转让相同或者相近似的商

标的法律风险，企业应审查转让商标是否有在同一种或者类似商品上

注册的相同或者近似的商标，如有则应当一并转让。

2、商标转让未办理备案登记

商标转让必须依法办理转让备案登记手续。如果自行转让商标而

未办理登记，就要按照商标法的有关规定接受行政处罚。

根据我国《商标法》第三十九条规定：”转让注册商标的，转让

人和受让人应当签订转让协议，并共同向商标局提出申请。受让人应

当保证使用该注册商标的商品质量。转让注册商标经核准后，予以公

告。受让人自公告之日起享有商标专用权。”根据上述规定，为防范

法律风险，转让注册商标之时，就应向商标局提出申请，办理转让备

案登记手续。

3、待转让的商标已被设置负担

例如，准备转让的商标已经被商标权利人设置了质押、已经被许

可给其他人使用（并在商标主管机关备案登记）、已经被其他人提出

撤销申请等。上述负担会严重影响到商标的顺利转让。

例如，关于“奥妮”商标转让而产生的纠纷即如此。此案中，广

州立白公司花费巨资受让取得了“奥妮”商标，但是没有注意到之前

“奥妮”商标权利人已经将该商标独占许可给了香港一家公司，并且

这种许可已经备案。如此，则对于“奥妮”商标究竟应当由谁来使用

出现纷争。其实如果广州立白公司在受让“奥妮”商标之前，进行商

标查询，就比较容易发现准备买入的“奥妮”商标是否已设置了负担,

从而为其是否买入或者是否以如此高的价钱买入提供参考。正是由于

缺少了上述查询，所以才导致出现如此大的纷争。

4、其他法律风险

有关商标转让的其他法律风险包括商标转让人因为其他债务纠纷,

其商标被申请冻结，或者商标转让人在破产申请受理之日起前一年内

无偿或者恶意转让其商标的。

例如，甲拥有某注册商标，由于甲欠乙到期债务未还，乙方将甲

方诉至法院。经查甲方除了商标没有其他财产可供清偿，于是经乙方

请求，法院根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、

冻结财产的规定》将甲方的商标予以冻结。此后甲方又将该商标转让

给丙方。很显然，由于丙方拟受让的商标已在转让行为发生前被冻结,

除非该冻结被解除，否则丙方很难获得该商标权。

（四）商标许可使用的法律风险

商标权人有权许可他人使用其注册商标。我国《商标法》第四十

条规定：”商标注册人可以通过签订商标使用许可合同，许可他人使

用其注册商标。许可人应当监督被许可人使用其注册商标的商品质量。

被许可人应当保证使用该注册商标的商品质量。经许可使用他人注册

商标的，必须在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品

产地。商标使用许可合同应当报商标局备案。”

商标使用许可合同存在的法律风险主要有以下几点。

1、超范围许可的法律风险

被许可人使用许可商标的商品或服务，应当与商标注册的使用范

围一致，不得超出商标局核准使用的商品或服务的范围。否则有可能

侵犯他人的商标权；许可方也面临合同无效的法律风险。

2、商标使用不当的法律风险

一些被许可人为避免商品被认为是贴牌产品，故意隐瞒实际的生

产人名称和产地，这种对商标的不当使用，将导致行政法律风险和民

事法律风险。按照法律规定，这种情况被许可人所在地的工商行政管

理机关可以责令被许可人限期改正，收缴其商标标志，并可根据情节

处以5万元以下的罚款。另外，被许可人违反商标许可合同的正常使

用商标的义务，将面临承担违约责任的法律风险。

3、未将使用许可合同备案的法律风险

我国《商标法》第四十条第三款规定：”商标使用许可合同应当

报商标局备案。”《商标法实施条例》第四十三条规定：”许可他人

使用其注册商标的，许可人应当自商标使用许可合同签订之日起三个

月内将合同副本报送商标局备案。”

通常认为，商标许可合同备案并不是商标使用许可合同生效的条

件，仅仅是程序要求。但商标许可合同没有进行备案，不能产生对抗

第三人的效力。在这种时候，若商标权人将商标转让，新的受让人可

能排除被许可人使用商标的权利。因此没有进行备案虽然不影响许可

合同的效力，但同样给被许可人造成法律风险。

4、合同当事人不符合相关规定的法律风险

被许可商标必须是注册商标，许可人必须是注册商标的所有人。

按照相关规定，使用人用药品、医用营养食品、医用营养饮料和婴儿

食品商标的，被许可人需提供卫生行政管理部门的证明文件；使用卷

烟、雪茄烟和有包装的烟丝的商标的，被许可人需提供国家烟草主管

部门批准生产的证明文件，被许可人是我国内地以外的，不需要此类

文件。

若合同当事人不符合相关规定，属于不具有法定资格的主体不适

格，因此将导致合同无效的法律风险。

（五）未进行商标的国际注册的法律风险

中国加入世贸组织后，为了拓宽国际市场，有一定规模的企业在

商标注册的时候，应考虑商标的国际注册。有些企业在国内默默发展

壮大，未在国外申请商标。当某一天企业实力强大、想进入国际市场

的时候，却发现企业的商标已经被他人抢注了。如“狗不理”商标和

“王致和”商标被抢注就是典型的案例。根据国家工商总局提供的数

据显示，从20世纪80年代至今，总共发生了2000多起中国出口商品

的商标在海外被抢注的案例，仅商标一项每年造成的无形资产损失就

高达10亿元，更为重要的是商标被抢注给中国企业的海外发展之路设

置了法律上的“禁地”。

防范这类法律风险的方式是抢先在自己未来的出口国家或地区申

请注册商标，以使自己的品牌不因别人的抢注而不能进入。具体方式

可以根据《商标注册马德里协定》，通过国家商标局向世界知识产权

组织的国际局提交国际注册申请，这样就可以一次申请，同时在该公

约的成员国中获得注册。

（六）驰名商标及法律风险

驰名商标是指经过有关机关（国家工商总局商标局、商标评审委

员会或人民法院）依照法律程序认定为“驰名商标”的商标。

由于驰名商标既具有一般商标的区别作用，又有影响范围广、被

相关消费者和经营者所熟悉，具有极大的商业价值，这些特点使之常

成为侵犯的对象。为了防止和减少这种侵权行为的发生，《保护工业

产权巴黎公约》、《与贸易有关的知识产权协议》都对驰名商标的特

殊保护作了特殊的规定。

根据最高人民法院《关于审理涉及计算机域名民事纠纷案件适用

法律若干问题的解释》和《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干

问题的解释》的规定，人民法院对依法认定的驰名商标给予特殊的保

护，即对注册的驰名商标不但给予商标专有权的全部司法保护，还给

予跨商品、服务类别的特殊保护。

根据《商标法》第十四条规定，认定驰名商标应当考虑下列因素:

①相关公众对该商标的知晓程度；②该商标使用的持续时间；③该商

标的任何宣传工作的持续时间、程度和地理范围；④该商标作为驰名

商标受保护的记录；⑤该商标驰名的其他因素。

驰名商标的认定方式有行政认定和司法认定两种。行政认定是指

由商标局、商标评审委员会在商标权争议案件中，根据当事人的申请

认定驰名商标的行为。司法认定是指由设立知识产权庭的中级人民法

院，在商标权争议案件中，根据当事人的申请认定驰名商标的行为。

一旦获得了驰名商标的认定，该商标就可以获得商标专有权的全

部司法保护，还给予跨商品、服务类别的特殊保护。甚至将商标的保

护延伸到互联网，他人将驰名商标作为域名注册，是不被允许的。鉴

于驰名商标能得到优于一般注册商标的保护，有实力的企业应争取自

己的商标获得驰名商标的认定保护。

八、企业权益分配及法律风险

（一）股权设置及法律风险

股权设置是出资人根据其出资比例确定的，但基本在最初设立公

司时都会有一个各方洽谈出资份额的过程。往往考虑的是：公司由谁

享有控制权？各方的收益比例如，何均衡？当股东之间发生争执时,

能否有效决策？

股权设置中可能出现平衡股权结构、股权过分集中和股权平均分

散等畸形结构。平衡股权结构容易出现股东僵局或者控制权与利益索

取权失衡问题，对股东和公司构成严重损害。股权过分集中会造成

“一股独大”的情况，股东会、董事会和监事会形同虚设，企业无法

摆脱“一言堂”和“家长式”管理模式。不仅对公司股东的利益保护

不利，对公司的长期发展不利，而且对公司大股东本身也存在不利。

在股权平均分散的股权设置结构中，由于缺乏具有相对控制力的股东,

各小股东从公司的利益索取权有限，参与管理的热情不高，公司的实

际经营管理通过职业经理人或管理层完成，缺失股东的有效监督，管

理层道德风险问题会比较严重。另外，大量的小股东在股东会中相互

制约，要想通过决议必须通过复杂的投票和相互的争吵。公司大量的

精力和能量消耗在股东之间的博奔活动中，也不利于公司的发展。

股权设置中还可能出现特殊的股权设置，即夫妻股东的问题。以

夫妻共同财产出资设立的有限责任公司，注册的夫妻股权比例的设置

往往带有一定的任意性或者仅仅出于形式上的需要，并不反映夫妻实

际权益的分配。工商登记不能作为财产所有权份额的依据，工商登记

中载明的夫妻投资比例并不等同于财产约定。因“夫妻公司”引发的

法人资格否定的纠纷，主要体现在公司债权人要求偿还债务和夫妻离

婚诉讼两种情况中。

（二）隐名出资及法律风险

公司中的隐名出资是指一方（隐名出资人）实际认购出资，但公

司的章程、股东名册或其他工商登记材料的出资人却为他人（显名出

资人）的法律现象。实际的出资认购人是隐名出资人，而公司的章程、

股东名册或其他工商登记资料记载的出资人是显名出资人。实际中隐

名出资人既有公司的隐名股东，也有合伙企业的隐名合伙人。

1、隐名出资人基本法律风险

实际中设立隐名股东一般出于两种原因：一种是非规避法律方面

的原因，常见的如实际出资人不愿意公开自身的经济状况等；另一种

是隐名股东的设立，主要是为了规避法律的禁止性规定。

以规避法律强制性规定为目的设立的隐名出资人，由于行为本身

具有违法性，隐名出资人与显名出资人之间关于企业权益的协议通常

应当归于无效。因此所导致的出资人地位的纠纷必然给企业造成较大

的法律风险，如果显名出资人与隐名出资人之间的违法行为影响企业

的存续，则这种法律风险就更为严重了。

在非规避法律的隐名出资人设置中，显名出资人与隐名出资人之

间确定权利义务的协议，一般情况下可以作为双方权利义务的依据。

但是在涉及第三人的交易中，隐名出资人不得以工商登记不实对抗第

三人。在这种情况下，企业仍然面临着交易不确定的法律风险。从设

置隐名出资人本身而言，法律风险主要表现在以下几点。

(1)隐名出资人与显名出资人之间协议约定事项不完善带来的法

律风险，包括双方对一些情况约定不明、约定内容本身存在歧义等。

(2)协议效力不被确认的法律风险。我国目前并没有关于隐名出

资人的明确规定，在理论上也存在一些争议，发生纠纷时更多依赖于

法官的自由裁量权，一旦协议效力不被确认，事情的处理方式将与出

资人最初设想的完全不同。

(3)涉及第三人交易的法律风险。无论隐名出资人与显名出资人

之间如何约定，第三人都无从得知，因此只要在涉及第三人的交易中,

隐名出资人将陷入被动局面。

2、与隐名出资人相关的法律问题

与隐名出资人相关的法律问题主要有3种情况：虚拟出资人、空

股股东和干股股东。

(1)虚拟出资人。虚拟出资人，又称冒名股东，包括以实际不存

在的人的名义出资并登记和盗用真实的人的名义出资两种情形。虚拟

出资人不同于隐名出资人，隐名出资人是基于自己的意思表示，而虚

拟出资人并非其本身意志表现，或是根本不存在的自然人或法人等主

体。虚拟出资人多数是为了规避法律，其带来的危害是十分严重的，

一旦公司被认定不能成立，股东责任必然被加重。虚拟出资人的法律

风险属于违法风险，风险值明显高于隐名出资人的法律风险。

(2)空股股东。空股股东是指虽经认购股权但在应当缴纳股权款

项之时却仍未缴付出资的股东，亦可将此称为出资瑕疵股东。空股股

东与隐名股东的主要区别如下。①隐名股东一般实际履行了出资义务;

而空股股东是未按照法定或约定将对应的资本缴付到位。②隐名股东

是否享有股东权利处于不确定状态，而空股股东实际享有与其出资相

对应的股权。③隐名股东在一定情形下可以显名，而空股股东一般不

会因出资的迟延履行而当然丧失股东资格，但空股股东极有可能因为

出资迟延履行而承担其他加重义务。我国法律有关于出资不到位或出

资不实的责任规定，严重的可能承担刑事责任。空股股东不仅存在个

人的法律风险，同样会对企业造成影响，因此这种法律风险在评估中

也属于高风险范畴。

(3)干股股东。干股股东，一般是指具备股东的形式特征并实际

享有股东权利，但自身未实际出资的股东。干股多是基于公司及其他

股东的奖励或者赠与形成的，确切地说干股股东是有实际出资的，只

不过其出资是由公司或者他人代为交付的。处理因干股股东引起的纠

纷时应尊重并承认干股持有者的股东资格，同时应尽可能维护赠与干

股股权时的协议。

（三）公司僵局的法律风险

公司的正常运行是通过股东行使权利和公司管理机构行使职权实

现的。因股东间或公司管理人员之间的利益冲突和矛盾，经常会出现

公司运行的障碍，严重者甚至使公司的运行机制完全失灵，股东会、

董事会、监事会等权力机构和管理机构无法对公司的任何事项作出任

何决议，公司的一切事务陷入瘫痪，这就叫作公司僵局。

公司僵局形成的原因在于公司决策和管理所实行的多数表决制度。

如果股东或董事之间发生激烈的争执，采取完全对抗的态度，任何一

方都无法形成法律或章程要求的表决多数，从而产生股东僵局和董事

会僵局。除此之外，还可能出现监事会僵局与其他僵局。

公司僵局无论是对公司还是对股东都会构成严重损害，在法律风

险中这种将引发公司存续危机的风险是绝对的高损害风险。当公司出

现僵局时，因经营决策无法作出，公司的业务活动不能正常进行；因

管理的瘫痪和混乱，公司的财产在持续地损耗和流失；因相互之间的

争斗，股东和董事大量的时间和精力被无谓地耗费；眼看公司的衰败

和破落，公司财产的损耗和流失，投资者却无所作为，无能为力。应

当说评估重点不是公司僵局发生的损害结果、解决成本，更应当从发

生公司僵局的概率和频率角度考虑确定其风险值。

九、企业法律形态选择的风险

市场经济环境中的企业具有多样化的组织形式，而最基本的3种

企业组织形式是独资企业、合伙企业和公司制企业。所谓企业法律形

态，就是企业法或者商法所确定的企业组织的存在形式。在我国现行

的法律体系里，《中华人民共和国个人独资企业法》、《中华人民共

和国合伙企业法》（以下简称《合伙企业法》）和《中华人民共和国

公司法》（以下简称《公司法》）对我国企业的法律形态作出了规定。

透过法律对各种企业的不同规定，人们能够感觉到，每一种企业法律

形态都有其对投资者有利和有弊的方面，没有绝对有利的企业法律形

态，也没有绝对不利的企业法律形态。投资者只有在充分了解企业法

律形态的利弊之后，才能根据自身需要认真选择一种恰当的企业形态。

一旦选定企业形态，企业经营者就应当正确履行法律规定的该企业形

态应履行的义务。然而不少投资者随意选择企业法律形态，并不适合

自身经营需要，因而产生的法律风险必然损害投资者利益。

（一）盲目选择公司形态的法律风险

公司股东承担有限责任，这对于多数投资者无疑具有诱惑力，实

际中在不了解公司的其他弊端情况下，盲目设立公司的投资者大量存

在。除了公司制企业双重纳税的税负弊端以外，公司的资金要求、成

立和解散手续复杂等都会给不适当的投资者带来法律风险。

(1)资金不足的法律风险。在实际操作中常常遇到刚刚起步的投

资者缺乏成立公司所要求的资金，而其拟经营的项目并不需要太多资

金，于是进行虚假注资，公司成立后抽逃资金的情况。公司出资不到

位，虚假出资或出资后又抽逃注册资金，则公司股东对公司债务亦应

承担责任。如果出资不足法定最低出资额的，股东的有限责任同样无

法实现。

(2)特定项目周期与公司存续矛盾的法律风险。一些投资者仅仅

是为了特定的经营项目成立公司，项目完成后公司则需要解散。按照

《公司法》规定，公司解散后应当依法清算，并办理注销手续，否则

公司将会被吊销营业执照，在遇有诉讼的情况下，还会被强制承担清

算责任。不仅手续麻烦，成本也较高。相比而言，合伙企业清算则容

易得多。

(3)缺乏法定人数的法律风险。《公司法》对有限责任公司和股

份有限公司的出资人法定人数均做出了规定。但实际中，为了成立公

司，投资者虚拟出资人达到法定人数的现象较多，这给公司带来的法

律后果可能极其严重。《公司法》虽然已经允许设立一人公司，但在

注册资金方面要求比普通有限责任公司更高，为了满足较低的设立要

求，仍有投资者刻意设立普通有限责任公司。

（二）合伙企业合伙人选择的法律风险

合伙企业的合伙人往往具有较好的私交，从企业发展需要角度考

虑不足。一些人甚至认为自己办企业赚钱，应该让自己的亲朋好友都

沾光，将与自己关系密切的亲朋好友都列为合伙人。一旦企业出现经

营问题，所有合伙人都将承担无限连带责任，其法律风险不容忽视。

（三）盲目建立股份公司的法律风险

不少企业经营者存在一个误区，认为股份公司是最高的企业形态,

则企业的最终发展必然要走股份化、上市的道路，于是在企业经营状

况良好时盲目改制并上市。上市公司由于它的股东更加多元化、融资

渠道更加多样化，扩张能力更强，导致了政府部门对其的监管更加严

格、资本市场对公司治理的要求更高、信息要更加透明和被社会各界

关注和监督的程度更高，因而在这样的情况下，上市公司相比于非上

市公司，除面临与其相同的战略风险、运营风险、财务风险、技术风

险、政治风险、市场风险、法律风险（含合规风险）、不可抗力风险

等以外，作为“公众公司”还面临着其特有的风险，如信息披露风险、

公司治理风险（含董事责任风险）、关联交易风险、证券市场风险、

退市风险等多种风险，因此法律风险程度明显加大。

十、合同产生纠纷时的法律风险

该类法律风险主要是指在合同可能产生纠纷时应对措施不力而导

致己方日后在仲裁或诉讼中处于不利境地。在我国，合同纠纷的解决

途径有两种：①提请人民法院诉讼解决；②提交仲裁机关仲裁。二者

只能选择一种，如选择了仲裁，就不能到法院进行诉讼，即合同当事

人自己已放弃了诉讼的权利，所以认为仲裁和诉讼可并存是错误的。

仲裁与诉讼的主要区别如下。①启动程序的条件不同。如果没有

在合同中明确约定仲裁条款和具体的仲裁机构，案件就只能通过法院

诉讼解决。②受案范围不同。仲裁机构一般只受理民商、经济类案件,

不受理婚姻、收养、监护、抚养、继承纠纷案件和刑事、行政案件。

③管辖级别不同。仲裁机构之间不存在上下级之间的隶属关系，仲裁

不实行级别管辖和地域管辖。当事人可以在全国范围内任意选择信誉

好的仲裁机构，而不论纠纷发生在何地、争议的标的有多大，而法院

实行级别管辖和地域管辖。根据当事人之间发生的争议的具体情况来

确定由哪一级法院及由哪个地区的法院管辖。无管辖权的法院不得随

意受理案件，当事人也不得随意选择。④公开程度不同。仲裁一般不

公开进行，所以如果案件商业秘密需要保密的，最好选择仲裁裁决。

人民法院审理，一般应当公开进行，但涉及国家秘密、个人隐私或法

律另有规定的，不公开审理。离婚案件、涉及商业秘密的案件，当事

人申请不公开审理的，可以不公开审理。⑤选择裁判员的权利不同。

在仲裁中，当事人可以根据自身的情况来选择仲裁机构、选择仲裁员,

甚至选择仲裁的时间和地点，选择适用的实体法。而法院诉讼中，当

事人无权选择审判员。当然，如果有法定情形的，当事人可以要求审

判员回避。所以，仲裁更加具有灵活性。⑥终局的程序不同。仲裁实

行一裁终局制，仲裁裁决一经作出就立即生效。而法院诉讼则实行两

审终审制，一个案件经过两级人民法院审理。一个案件一审法院审理

后，当事人还可以上诉到上级法院。二审法院审理结束后案件即告终

结，发生法律上的效力。因此，仲裁的时间效率更高，能更快得到裁

决结果。

至于合同纠纷的解决地点，我国《民事诉讼法》第二十五条规定,

合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行

地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地人民法院管辖。如果选

择仲裁的，也可以通过合同条款约定管辖地点。所以，只要企业能在

合同条款谈判中占主动权的，应尽量利用该法律条文的规定，约定由

自己所在地的法院或仲裁机构管辖。这样就可以避免异地诉讼。

当事人万一在合同履行中遇到问题，应积极主张自己的权利，并

保留相关证据。争取在自己所在地以有利的方式解决纠纷，以保护自

己的利益。

十一、合同签订前隐藏的法律风险

这类法律风险往往表现为合同对方的主体资格和履约能力方面。

因为合同签订前没有对合同对方作必要的调查和了解，与主体资格有

瑕疵的当事人或代理人签署合同，最后导致合同无效或合同效力待定。

合同主体即民事主体，是指在民事法律关系中独立享有民事权利

和承担民事义务的人。交易主体包括自然人、法人和其他组织。合同

主体与签约主体是两个不同的概念，合同主体是实际承担合同权利义

务的民事主体；而签约主体是实际签署合同的人，可能是代理人或者

代表人。现实的交易中，经常不是当事人出面，代理人和代表人实际

从事着洽谈和签订合同的责任。

1、代理人及法律风险

在经济发达的今天，大量的合同签订是由代理人完成的。代理的

意义主要体现在两个方面：代理扩大了民事主体的活动范围；代理可

以补充某些民事主体资格上的不足。根据法律规定，代理人在代理权

限内，以被代理人的名义进行民事活动，由被代理人直接承受其法律

后果。代理人从事交易活动常见的法律风险有以下几点。

(1)无权代理的法律风险。经济交往最常见的代理权限产生是基

于被代理人的授权，当代理人没有经过授权，一旦发生纠纷，企业不

能要求被代理人承担责任，而代理人往往没有能力承担责任，给企业

造成的损害非常严重。

(2)超越权限代理的法律风险。不少企业在交易时比较注意对方

代理授权书的审查，而这种审查往往停留在是否具有授权以及授权的

真实性，但对授权的具体内容核实较为马虎。超越权限代理，同样使

企业面临合同效力不确定的法律风险。

(3)代理人的法律风险。企业担任他人的代理人时，若授权内容

较为含混，企业对外活动是否在代理权限范围内存在争议，一旦代理

活动未能正常进行，则被代理人可能要求企业承担超越代理权限造成

的损害责任。

2、代表人及法律风险

不少企业经营者持有“谁签合同，谁就是合同当事人”的浅显认

识，在并未弄清实际的签约主体与当事人之间的关系情况下，就签订

合同，使自己掉入了合同陷阱。

(1)授权缺陷的法律风险。我国法律规定了法定代表人制度，除

此之外企业其他人员对外签订合同，必须具有授权委托。若因授权缺

陷导致合同将来被认定无效，给企业带来的法律风险是巨大的。即使

是长期合作的业务员，由于是否离职很难查证，因此企业仍然应当坚

持对其授权情况的审查，在实践中因业务员离职后仍使用原企业名称

对外订立合同的纠纷屡见不鲜。

(2)公司章程限制的法律风险。若公司章程对法定代表人的职权

范围进行了限定，而公司章程属于公众可以获得并知悉的内容，则法

定代表人超越职权从事交易，相应合同的效力将受到质疑。这种法律

风险较为隐蔽，企业需要更加注意。这种法律风险防范成本较高，但

在重大交易活动中应当予以考虑。

3、交易主体对合同的影响

(1)限制民事行为能力人订立的合同。限制民事行为能力人原则

上由其法定代理人代其订立合同，若独立订立合同，须经其法定代理

人追认，方为有效。追认权制度旨在保护限制行为能力人及其法定代

理人，但力求平衡，法律赋予相对人催告权和撤销权，以避免因合同

关系动荡不定给相对人造成利益损失。企业经营者通常都会注意到签

约对方是否具有完全的民事行为能力，企业经济活动一般也不会有未

成年人卷入，但在一些特殊情况下，也难免存在这样的法律风险。如

某企业在寻找企业形象代言人时，决定找某年少的世界冠军，而该人

获得冠军时刚满17周岁，本人同意了企业的邀请，遂签订了合同。后

其法定代理人主张该合同无效，导致企业前期投入拍摄的广告及其他

宣传都无法使用，给企业造成了较大损失。

(2)无权代理人订立的合同。无权代理是指行为人没有代理权而

以他人的名义所实施的代理。无权代理发生的原因主要有：行为人自

始就没有代理权；行为人所为的代理行为超越代理权；行为人的代理

权消灭。无权代理人订立的合同，按照法律规定存在多种法律效力情

况，而不同的法律效力结果面临的法律风险也各不相同。

①表见代理证明不力的法律风险。若无权代理行为构成表见代理,

则按照《合同法》第四十九条规定，代理行为应当有效，即合同为有

效合同。然而表见代理构成需要满足一系列条件，这些条件都需要企

业提供证据证明，若企业签订合同时仅仅要求查阅了对方相关证明材

料，而并没有与合同一并备案，将面临证明不力的法律风险。

②效力待定的不确定法律风险。若无权代理不构成表见代理，根

据《合同法》规定，在被代理人追认之前，合同效力待定。这种效力

待定的不确定状态，使企业面临着准备履行合同还是做好补救措施的

两难境地。其性质属于不确定的法律风险。

实践中，企业在签约时没有审查出代理权限问题，很难在合同签

订后识别无权代理人订立合同的法律风险，通常要等到实际引发法律

危机，企业才认识到法律风险的存在。

(3)无权处分人订立的合同。无权处分人与相对人签订的合同，

并不是合同无效的当然理由，故《合同法》第五十一条规定：“无处

分权的人处分他人的财产，经权利人追认或者无处分权的人订立合同

后取得处分权的，该合同有效。”根据法律规定的含义，若无权处分

人订立的合同事后权利人不追认，且行为人未取得处分权时，合同无

效。但合同无效并不能对抗善意第三人，第三人可以根据善意取得制

度获得相关权利。

在实际的经济交往中，无权处分人并不像想像的那么容易识别。

如某集团名下有若干紧密关联的公司，在外部看来其资产都归属该整

体，若与其中A公司签订合同，但标的物属于集团的B公司，在法律

上而言就属于无权处分人签订的合同，合同相对人将面临合同无效的

法律风险。若该项财产属于行政机关登记的不动产、专利等，合同相

对人则无法说明自己在签订时属于善意，相关损失只能自行承担了。

4、合同主体欺诈的法律风险

在商业竞争中，一些经济主体会利用法律既定规则实现不法目的。

故意设置法律陷阱引诱其他经济主体上当，这种有预谋的法律风险较

之前面的不当签约造成的损害更大。尤其在国际贸易中，利用合同主

体进行的欺诈形式多样，是经常遇到的法律风险类型。

(1)有限责任的恶意利用及法律风险。有限责任公司的主要特点

是公司以全部注册资本为限对外承担责任，