内外部监管与合规评估管理制度

内外部监管与合规评估管理制度第一章总则第一条目的与依据为确保企业的经营活动符合法律、法规及相关行业规范，维护企业的声誉和利益，订立本《内外部监管与合规评估管理制度》。本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国工商行政管理局办公厅关于做好企业合规性管理的引导看法》等相关法律法规以及公司的实际情况订立。第二条适用范围本制度适用于本企业及其子公司内外部监管与合规评估管理的各项工作。各级部门和各个职能部门应依照本制度的规定，开展内外部监管与合规评估管理工作。第二章内部监管管理第三条内部监管机构本企业应设立内部监管部门，并聘请专业人员负责内部监管工作。内部监管部门应有充分的人员和技术设备，能够进行全面、有效的监管工作。内部监管部门负责企业内部各项业务活动的监督与管理，包含但不限于人员纪律、财务管理、合同执行等方面。第四条内部监管职责内部监管部门应定期订立内部监管计划，并按计划开展监管活动。内部监管部门应对企业内部各个职能部门的工作进行抽查，确保工作的合规性和规范性。内部监管部门应对企业内部各项业务活动进行风险评估，并提出改进看法与建议，确保业务风险的掌控与管理。内部监管部门应定期向企业领导层和董事会报告监管工作的情况，以便对企业管理进行评估与决策。第五条内部监管程序内部监管部门应订立监管工作流程，并确保流程的执行和监督。内部监管部门应对企业内部各个职能部门的工作进行现场检查和抽样核查。内部监管部门应建立监管档案，记录内部监管的全过程和结果，并确保档案的保管和检索。第六条内部监管措施内部监管部门应对发现的问题和不合规行为及时提出整改要求，并跟踪整改情况。内部监管部门应对违反合规规定的人员予以相应的处理，包含但不限于警告、停职、降职、解雇等惩罚措施。内部监管部门应与其他部门进行合作，共同加强对违规行为的查处与处理。第三章外部监管管理第七条外部监管机构本企业应与国家相关监管机构建立良好的合作关系，接受监管机构的监管和引导。本企业应与行业协会、行业协会等组织建立合作关系，了解行业相关规范和监管要求。第八条外部监管合作本企业应自动向监管机构供应必需的信息和报告，接受监管机构的检查和评估。本企业应定期参加行业协会组织的会议、培训和研讨活动，了解行业动态、政策法规的变动和要求。第九条外部监管要求本企业应依照监管机构的要求完善企业内部管理制度，并及时报备相关手续和文件。本企业应依照监管机构的要求对部分业务活动进行备案或审批，确保业务的合法性和规范性。本企业应搭配监管机构的监察和调查工作，供应必需的帮助和支持。第十条外部监管结果本企业应接受监管机构的监察和评估，并依照评估结果进行整改和改进。本企业应乐观参加行业协会的评比和认证活动，提升企业的形象和竞争力。第四章合规评估管理第十一条合规评估目的为确保企业的经营活动符合法律、法规和相关行业规范，维护企业的声誉和利益，本企业应定期进行合规评估。合规评估的目的是发现问题、改进管理，并加强对企业合规性的管理和掌控。第十二条合规评估组织本企业应成立合规评估组织，负责组织和实施合规评估工作。合规评估组织应由专业人员构成，具有较强的法律、法规和行业知识背景。第十三条合规评估程序合规评估组织应订立合规评估量划，并按计划开展评估工作。合规评估组织应对企业内部各个职能部门的工作进行全面、系统的评估。合规评估组织应采用多种评估方法和手段，包含但不限于文件、调查、访谈、检查等，取得评估信息。第十四条合规评估内容合规评估应包含企业内部各项业务活动的合规性、合同执行情况、财务管理等方面的评估。合规评估应重点关注可能存在的合规风险，并提出改进建议和措施。第十五条合规评估结果合规评估组织应将评估结果报告给企业领导层和董事会，并分析评估结果的影响和问题。合规评估组织应依据评估结果订立整改方案，并推动整改工作的落实。第五章其他条款第十六条解释权对