第6课+西方的文官制度+高二上学期历史统编版（2019）选择性必修1

新课导入约翰逊首相在一众同僚的逼宫之下在2022年9月6日不得不辞职下台，经过一场混乱的选举，外交大臣特拉斯击败了前经济大臣苏纳克，成功当选了英国首相。然而令谁都没有想到的是，特拉斯仅仅执政四十五天就在内忧外患之下于10月20日宣布辞职，此前和特拉斯在选战中战至最后的苏纳克便理所当然地在保守党的选举中胜出，接替特拉斯成为新首相。

请思考：

英国首相更迭频繁，英政府是如何保持政治稳定的？第6课：西方的文官制度选必一第二单元：官员的选拔与管理【概念解析】文官文官制度一般特指在政府行政部门任职的事务官，他们既是维护资产阶级的工具，也担负着管理社会公共事务的职能。文官制度又称公务员制度，就是由国家法律或法令规定的各级文官的分类、考试、录用、考核、奖惩、传递、培训、晋升、调动、解职、退休、保障等一系列规章制度和管理制度。溯源在现在意义上的文官及文官制度形成之前,西方国家文职官员的演进大体上都经历了三个阶段,即君主专制的恩赐制时期,早期西方资产阶级权贵的个人恩惠制时期,资产阶级政党政治的政党分肥制时期。以后,随着社会环境功能发生的新变化,文职官员阶层也发生了巨大的变化。19世纪中期以后,在西方各国才陆续形成了现代意义的文官系统。—孙刚《西方文官制度浅析》

一、一种趋势：西方文官制度出现的背景中古时期，西欧社会管理主要依靠教士和封建领主。君主和贵族将宫廷及政府官职授予其信任的贵族。它是封建君主制度下普遍存在的一种任官现象。在君主制度下，官职、爵位是君主的私产，君主掌握着任用官职的权力，可以凭自己的主观好恶任用下属官吏。1.中古时期—恩赐官爵制社会特征:封君封臣、王权与教权并立西方传统选官制度一、一种趋势：西方文官制度出现的背景溯源2.

17-18世纪—个人恩惠制早期西方资产阶级权贵的个人恩惠制时期,统治集团将官职作为礼品或商品,私相授受。西方国家执政党领袖把政府官职作为酬劳分配给在竞选中出过力的本党党员和个人亲信的任用制度。西方传统选官制度一、一种趋势：西方文官制度出现的背景溯源社会特征:欧美国家逐渐建立起资本主义制度3.

政党分肥制：社会特征:

西方内阁制和政党政治形成“在政治上，要像在爱情上，在战争上一样公平，战利品归胜利者所有。”

—W.L.马西5-18世纪的西欧官员任用制度的演变5-13世纪14世纪后17世纪官员选用方式政治发展特征封建制度民族国家发展资本主义制度建立无需职业官员国王挑选亲信恩赐官职少数人或集团掌握官员任免权忠于个人18世纪政党政治发展“政党分肥制”忠于政党材料二：海军部财务处长官和陆军部主计处长官每年分别花费500镑和1000镑雇人代职，官俸剩余部分留作己用。内务部首席书记员查理·布里耶兹克本有81磅13先令的职薪，可他一面雇人代行此职，一面为大法官厅高级文官威廉·弗雷泽代行职守，每年收取227磅3先令的薪给。—钱乘旦、陈晓律《在传统与变革之间-英国文化模式溯源》材料一：到18世纪末，由于“恩赐制”的影响，英国文官系统相当紊乱。文官录用权主要依靠国王、宫廷权贵和各部长官直接行使……多年来，文官管理缺少统一有效的管理监督，升迁、使用、奖惩和任免缺少常规章法，人员调配不当，工作时间长短不一。有的部门每日仅工作5—6小时，众人懒散，浮游度日。部门之间同类文官年薪差别大略在15%—50%之间。—阎照祥《英国政治制度史》一、一种趋势：西方文官制度出现的背景流变特点：封闭性、时代性、随意性、私人性①官职私相授受，导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发；②腐败泛滥，严重影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率。背景一：西方传统选官制度的弊端为什么说工业革命推动了文官制度的建立？材料：工业革命带来的生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题：除了维护社会治安、国防、财政、税收等传统事务，还要担负起经济、文化、科技等新的社会事务的管理，以发挥政权的杠杆作用。经济基础的变化必然要求上层建筑做出调整。工业资产阶级经济实力的猛增使其政治要求增加。他们要求参与行政管理，要求清除旧制度的弊端，要求社会公职向社会开放，要求机会平等、自由竞争，建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地维护他们的既得利益。从政治上促进英国经济的发展，提高国民生活水平。工业革命犹如经济魔棍，点化出了19世纪中叶英国政治改革的浪潮，选举与考试相配套的文官制度由此诞生了。-鲍红信《英国近代文官制度的建立》一、一种趋势：西方文官制度出现的背景政党更换频繁稳定、持续、廉洁、高效工业革命生产力提高社会分工复杂政府职能扩大亟需新的职业官僚体系经济基础上层建筑工业资产阶级提出政治诉求背景二：工业革命的推动

背景三：资本主义制度的发展需要

背景四：启蒙思想的影响在联合体中，每个联合者及其自身的权利都转让给了联合体，联合体又给予个体约定的权利……联合体中的成员是平等的，享有同样的权利。——卢梭《社会契约论》1569年葡萄牙传教士克鲁兹出版《中国游记》，对中国科举制倍加称赞。法国启蒙学者伏尔泰和孟德斯鸠在他们的著作中也曾对中国文官制度进行过介绍和评论。孙中山：现在各国的考试制度差不多都是学英国的，穷源溯流，英国的考试制度，原来还是从我们中国学过去的。1983年美国联邦人事总署署长艾伦•坎贝尔教授来华讲学时曾说：“当我接受联合国的邀请来中国讲授文官制度的时候，我深感惊讶。因为在我们西方所有的政治学教科书中,当谈及文官制度时,都把它的创始者归于中国。”一、一种趋势：西方文官制度出现的背景材料：“当我接受联合国的邀请来中国向诸位讲文官制度的时候，我是深感惊讶的。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。”—1983，美国人事署长艾仑•坎贝尔背景五：科举制提供借鉴历史因素：西方传统选官制度的弊端经济因素：工业革命的推动理论依据：启蒙思想的影响外来因素：科举制提供借鉴政治因素/时代趋势：资本主义发展的需要呼唤新的职业官僚体系二、两官分途：西方文官制度的建立1.英国文官制度建立的过程事务官：即文官，包括常务次官直至一下的一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。政务官：包括大臣和政务次官或政务秘书，他们与内阁共进退。18世纪初，限制王权任免官吏，大臣以外官员不得当选下院议员19世纪初，设立常务次官两官分途作用：实现了政治和管理的区分，既维持了代议制下政党轮流执政的特点，又保证了政府工作的稳定性和持续性……二、两官分途：西方文官制度的建立1.英国文官制度建立的过程18世纪初，限制王权任免官吏19世纪初，设立常务次官1702年英国开始书面考试1853年东印度公司的人事改革<关于建立英国常任文官制度的报告>奠定基础1854年克里米亚战争问题提供契机1855年建立文官委员会1870年最终确立18世纪初19世纪初1853年1854年1855年1870年催化剂石板画：克里米亚战争中英国伤兵在寒冷中挣扎克里米亚战争1853年至1856年，俄罗斯与英国、法国为争夺小亚细亚地区权利而爆发的一场战争。1853年，英国在克里米亚战争中的惨败。战争失败的克里米亚战败的一个重要原因是政府腐败无能。三万五千名英军士兵围攻塞瓦斯托波尔要塞，却只有不到半数能够回国。士兵们忍受严冬的暴雨，却得不到像样的补给和医疗救助，竟有一万六千多人死于后勤的短缺。这使得全国人民极其愤慨，并在议员们的强烈攻击下，使得当时的内阁被迫辞职。直到1854年10月，英国的克里米亚战争失败成为英国近代文官制度确立的催化剂。结合教材，梳理英国文官制度的形成过程◎剑桥大学18世纪初19世纪初1853年1854年1855年1870年◎东印度公司意义：确立了公开竞争考试制度，择优录用文官，为英国文官制度形成奠定基础。任务一：结合教材，梳理英国文官制度的形成过程18世纪初19世纪初1853年1854年1855年1870年正式建立《关于建立常任文官制度的报告》（诺斯科特-屈威廉报告）

1854年，英国财政部两名官员在对英国政府的官吏状况进行全调查后，提出该报告。他们尖锐批评在英国，很多官员进入政府是凭借个人关系而非工作能力，提议应实行公开考试竞争，择优录取，建立以人的才能为标准的文官制度，提升文官素质。这份报告奠定了后来英国文官制度的基础。结合教材，梳理英国文官制度的形成过程思考：报告提出用什么方法解决政府机构混乱、官员昏庸无能的问题？18世纪初19世纪初1853年1854年1855年1870年正式建立◎帕麦斯顿（巴麦尊）1855年5月12日，帕麦斯顿颁布了《录用英国政府文官的枢密院令，是英国历史上第一份改革文官的正式法令。根据规定，通过考试和审查的方式甄选文官。但考试对象仅仅限于低级职务的年轻人，占比很小，也没有统一的考试标准，并未根本改变任人唯亲的现象。结合教材，梳理英国文官制度的形成过程18世纪初19世纪初1853年1854年1855年1870年最终形成◎格拉斯顿1870年6月4日，格拉斯顿颁布了第二个关于文官体制改革的枢密院命令。它规定∶①通过公开竞争考试录用文官（少数最高级文官除外）;②将文官分为高低两级，高级文官负责执行政策，低级文官负责办理日常事务;③考试合格者，一经培训后按成绩高低分配到相应的部门工作。世界上第一个完整的文官制度最先在英国确立。结合教材，梳理英国文官制度的形成过程2.其他资本主义国家文官制度的建立美国：“政党分肥制”长期盛行，弊端严重。1881年，因分官不均，新任总统加菲尔德被刺杀。1883年，美国国会通过了《美国文官法》，建立了文官制度。二、两官分途：西方文官制度的建立1881年美国总统加菲尔徳被杀总统有权在参议院的提议与同意下，任命三人为文官委员会委员，其中与总统属于同一党派的的不得超过两人。这种考试（即文官选拔考试）必须切实实行，考试内容尽可能合理，并与考生执行他们要求就任的职位所需要的能力及适应性有关。全国各办事处、各地方、各种人员雇用的等级安排，必须根据上述竞争性考试成绩，择优录用。——1883年《美国文官法》（又称《彭德尔顿法》）专门机构

公平竞争实用性考试竞争

择优录用二、两官分途：西方文官制度的建立其他国家：第二次世界大战后，法国、德国和日本等国的文官制度也最终建立起来。2.其他资本主义国家文官制度的建立由于西方各国政治、经济、文化背景的不同，其文官考试制度也有各自的特点。美国侧重专才，考试内容侧重专业性和实用性。德国文官考试则兼收并蓄英、美之长，注重通专结合，第一轮考试着重考基础知识和基本素质，第二轮考试着重实际运用能力。法国文官考试严格分等级，受行政系统的控制较大，与法国传统上中央集权体制有关。日本文官考试非常重视学历，在高级考试中，研究生学历被录取的比重比较大，为其他国家所无法比拟。—姚琦《略论西方主要国家文官考试制度》二、西方文官制度的建立过程19世纪初

1855年1870年1883年

二战后英国始设常务次官英国建立文官委员会，对侯选人考试录用英国规定重要文官必须通过公开考试择优录用美国建立文官制度法、德、日等国建立文官制度文官群体出现英国文官制度初步形成英国文官制度最终确立文官制度在世界范围扩展认真备考阿谀奉承公开支持A党不站队不参与咸鱼混日子勤奋努力高级文官公开考试择优录用政治中立职务常任论功晋升【情景模拟】约翰是一名立志成为优秀高级文官的毕业大学生。在遵循文官制度的前提下，你有什么建议吗？为什么这么建议？两官分途：政府官员分为政务官与事务官。政务官与内阁共进退；事务官（文官）负责具体事务，长期任职。文官有志进入政界，则必须辞去文官职务（常务次官为文官）。小故事：首相帕麦斯顿荐举一个亲信参加文官考试，结果落选。英国文官委员会依法办事，不但拒绝了首相的“私下关照”，甚至不准其索取试卷回家查看。三、三大特征：西方文官制度的特点官纪严明，待遇优厚其他特征三大主要特征特征一：公开考试和平等择优走向专业，注重培训严格考核，赏罚分明统一管理，科学分类特征二：政治中立和工作隐名特征三：职务常任和论功晋升三、三大特征：西方文官制度的特点晋升英国文官制度建立之初，按照文官受教育程度的不同，将文官分为高级文官与低级文官，低层级的文官永远不能升为高层级的文官。——摘编自杨百揆等著《西方文官系统》1968年英国对文官制度进行改革，力图建立一个统一的等级结构，各个职位对所有具备资格的人开放，打通低层级文官与高层级文官的晋升通道。

——摘编自李治国《富尔顿文官改革述论》思考：概述英国文官晋升制度改革的特点与作用？特点：打通晋升渠道，封闭→开放。作用：调动文官工作的积极性，促进国家治理水平的提高。三、三大特征：西方文官制度的特点退休强迫退休：到达法定最高年龄必须停止工作。命令退休：未达到退休年龄但不称职。残废退休：因伤残或疾病而完全丧失工作能力。自愿退休：达到一定年龄或工龄，自愿提出。——摘编自杨百揆等著《西方文官系统》思考：西方国家为何设置如此全面的退休规定？实现文官系统的更新换代，提升工作效率；解除后顾之忧，调动文官工作的积极性。法国：1853年颁布文官退休保障法律英国：1859年制定《年老退休法》美国：1920年通过“体恤法案”法国：1924年制定文官退休金制度四、交融互鉴：西方文官制度的影响材料：

英国文官制度的绝对专业化素养，使得政府能够在最低的差错和最高的效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。—［英］玛格丽特•撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》。影响：规范了西方国家政府行政部门事务官的选用和管理；实现了政治和管理的分离；有利于政府工作的稳定性和持续性；促进了国家治理水平的提高；。四、交融互鉴：西方文官制度的影响材料：过去的英国，女性由于面临的社会环境以及其特殊的生理结构，其地位一直不高，只要一结婚，基本上相夫教子……没有固定收入，女性只能依靠男性来生活。通过英国文官考试，女性可以通过公开竞争考试获得文官职位，有了固定收入，这就大大提高了女性的工作热情和家庭地位，为女权主义者的产生和发展奠定了基础。—曹永胜、王铮《近年来英国公务员录用制度的改革和发展》对于女性地位的提高和女权运动的兴起，起到了一定的促进作用。四、交融互鉴：西方文官制度的影响材料：现如今，中国的公务员制度也在吸收中国传统人事制度合理成分和借鉴西方文官制度的基础上得以基本确立，并于2005年颁布《公务员法》，反观我国现行的公务员制度，不仅具有与西方接轨的共性一面，还具有自身不同于西方的个性之处。—杨延昭《中国公务员制度与西方文官制度比较研究》对世界：为世界其他各国文官制度的建立提供了范本和宝贵经验，为世界政治文明的继续向前发展奠定了基础四、交融互鉴：西方文官制度的影响

英国文官制度的问题主要存在于部门和部际磋商之间，为处理专门问题设立的部际委员会往往成为扯皮的场所，迄今还没有看到谁能提出有效的解决办法。但大量官僚主义的现象严重存在，似乎不在中央各部，而在庞大的管理社会福利的政府机构之中。这里人员众多，规章繁琐，行政开支浩大，工作差错最多，是英国行政管理上的一个老大难问题。——冉隆勃《文官制度在英国政治中的特殊作用》影响工作效率滋生官僚主义和僵化习气加重财政负担年份187118911901191419221939文官人数5384779241116413180900317721387400数据来源：赵竞：《英国文官制度改革研究（1853——1870）》四、交融互鉴：西方文官制度的影响在长期的发展过程中,（西方文官制度）也暴露出一些弊端和问题。例如各部门的实际权力大多掌握在常务次长手中,而常务次长往往有自己的一套人马，形成拥有实权的小官僚集团，加大了政策执行的难度。再如尽管官纪严格，但也经常发生一些财团、企业通过拉拢或收买握有实权的文官来为自己谋利益，文官之间串通一起，常常能够直接影响政策的制订和执行等等。——刘雯《西方文官制度》英剧《是，大臣/首相》用夸张荒诞的手法描绘了英国政客与文官的关系，在一定程度上揭开了英国政府内部运行的黑箱。通过选举换届的政客来了又走，而拿着“铁饭碗”的文官却屹立不倒；政客们往往是“小萌新”，文官们却更多是“老油条”；政客们有大展宏图之志，而文官们却因循守旧拒绝变革。四、交融互鉴：西方文官制度的影响1、规范事务官选用管理2、实现政治和管理分离3、有利于政府稳定持续4、促国家治理水平提高5、提女性地位6、影响他国文官制度建立积极消极1