2025年期货从业资格《期货法律法规》冲刺试卷三

2025年期货从业资格《期货法律法规》冲刺试卷三[单选题]1.()是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。A.部门规章B.规范性文件（江南博哥）C.行政法规D.法律正确答案：A参考解析：部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。故本题选A选项。[单选题]2.()应当登录中国期货监控统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.客户正确答案：A参考解析：期货公司应当登录中国期货监控统一开户系统办理客户交易编码的注销。中国期货监控接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。故本题选A选项。[单选题]3.2023年8月，()，对我国期货市场创新发展、推进对外开放、提升市场运行质量具有重要的意义。A.我国第一个国际化品种原油期货在上海国际能源交易中心挂牌交易B.广州期货交易所获批设立C.中证商品指数公司注册成立D.我国首个航运期货品种集运指数（欧线）期货在上海国际能源交易中心挂牌交易正确答案：D参考解析：D项正确，2023年8月，我国首个航运期货品种集运指数（欧线）期货在上海国际能源交易中心挂牌交易，对我国期货市场创新发展、推进对外开放、提升市场运行质量具有重要的意义。A项，2018年3月，我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。B、C项，2020年12月中证商品指数公司注册成立以及2021年1月广州期货交易所获批设立，更加优化了我国期货市场和产品体系的整体布局。故本题选D选项。[单选题]4.保障基金的筹集资金的原则是()。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则B.取之于市场、用之于市场的原则C.遵循安全、稳健的原则D.公开、合理、有效的原则正确答案：B参考解析：保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。故本题选B选项。[单选题]5.撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书()。A.送达当事人即发生效力B.做出决定后即发生效力C.送出后即发生效力D.申诉期满后即发生效力正确答案：A参考解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》当事人未在纪律惩戒决定书规定的期限内提出申诉申请的，申诉期满后纪律惩戒决定书即发生效力。撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书送达当事人即发生效力。故本题选A选项。[单选题]6.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，()。A.并处5万元以上10万元以下罚金B.并处或者单处5万元以上10万元以下罚金C.并处1万元以上10万元以下罚金D.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金正确答案：D参考解析：《中华人民共和国刑法修正案》将刑法第一百八十一条修改为："编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。故本题选D选项。[单选题]7.从事期货业务()年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10正确答案：D参考解析：具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。故本题选D选项。[单选题]8.单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券等证券委托时，证券登记结算机构应当按照规定为其办理证券()等手续。A.质押B.抵押C.非交易过户D.转让正确答案：C参考解析：单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。故本题选C选项。[单选题]9.单一资产管理计划在()后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。A.募集金额缴足B.取得验资报告C.受托资产入账D.有关机构备案正确答案：C参考解析：单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。故本题选C选项。[单选题]10.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A.3B.2C.5D.7正确答案：A参考解析：对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，中国证监会有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。故本题选A选项。[单选题]11.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务D.弥补期货公司的亏损正确答案：B参考解析：期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（1）依据客户的要求支付可用资金；（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。ACD选项错误，选项所述情形均属于对客户保证金的挪用。故本题选B选项。[单选题]12.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为()，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A.具备法定的表见代理条件的B.给客户造成经济损失的C.客户提起诉讼的D.期货公司不予认可的正确答案：A参考解析：期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备民法典第一百七十二条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。故本题选A选项。[单选题]13.根据《金融市场基础设施原则》，经所在国金融监管当局评估合格后，期货交易所等金融基础设施将被认定为()，从而显著增强其国际认可度和市场影响力。A.重要金融基础设施B.重要中央对手方C.合格中央对手方D.指定合约市场正确答案：C参考解析：2012年，国际清算银行和国际证监会组织联合发布《金融市场基础设施原则》，对包括中央对手方在内的金融市场基础设施提出24项原则标准，要求各成员国按上述原则要求对金融市场基础设施开展评估。经所在国金融监管当局评估合格后，该金融市场基础设施将被认定为合格中央对手方（QCCP），从而显著增强其国际认可度和市场影响力，更有利于吸引国际投资者的广泛参与。故本题选C选项。[单选题]14.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除()同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会正确答案：C参考解析：除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。故本题选C选项。[单选题]15.销售机构应当在募集资产管理计划结束后()个工作日内，将销售过程中的资料提供给期货公司。A.10B.5C.3D.1正确答案：A参考解析：销售机构应当在募集结束后10个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。[单选题]16.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于5年D.不少于10年正确答案：C参考解析：期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。故本题选C选项。[单选题]17.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警期结束的条件是()。A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的B.风险监管指标优于规定标准的C.风险监管指标优于预警标准的D.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的正确答案：A参考解析：期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。故本题选A选项。[单选题]18.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形，是()。A.该比例高于48%B.该比例低于24%C.该比例低于48%D.该比例高于24%正确答案：B参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准之一是净资本与净资产的比例不得低于20%。中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。因此，期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%×120%=24%。所以期货公司净资产与净资产的比例的预警标准是不得低于24%。故本题选B选项。[单选题]19.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立，健全的风险管理制度不包括()。A.涨跌停板制度B.交易手续费制度C.当日无负债结算制度D.保证金制度正确答案：B参考解析：根据《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：①保证金制度；（D项）②当日无负债结算制度；（C项）③涨跌停板制度；（A项）④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥结算担保金制度；⑦中国证监会规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。故本题选B选项。[单选题]20.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是()。A.中国期货业协会B.期货经营机构C.期货交易所D.中国证监会正确答案：A参考解析：中国期货业协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。如产品或服务发生变化，中国期货业协会应根据情况及时更新名录。故本题选A选项。[单选题]21.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立()，收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷正确答案：B参考解析：A选项错误，投资者保障基金由证监会集中管理，统筹使用。B选项正确，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。C选项错误，期货产品或服务风险等级名录由期货业协会制定。D选项错误，经营机构建立投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，题干中"收录投资者信息并及时更新"的描述与其不符。故本题选B选项。[单选题]22.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式正确答案：C参考解析：监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。故本题选C选项。[单选题]23.根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行()审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记正确答案：C参考解析：根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当对客户进行实名制审核。故本题选C选项。[单选题]24.根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.中国期货业协会B.中国证券登记结算公司C.中国期货监控D.期货交易所正确答案：C参考解析：期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货监控提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。故本题选C选项。[单选题]25.根据《证券期货交易者适当性管理办法》，经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。A.一年B.两年C.半年D.三年正确答案：C参考解析：经营机构应当每半年开展一次适当性自查，并于每年的3月底及9月底前形成半年度。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地的中国证监会派出机构。故本题选C选项。[单选题]26.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的()。A.120%B.140%C.150%D.180%正确答案：B参考解析：资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。故本题选B选项。[单选题]27.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A.3B.5C.7D.10正确答案：B参考解析：资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后5个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。故本题选B选项。[单选题]28.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()。A.慈善基金B.社会保障基金C.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司正确答案：C参考解析：AB选项正确，社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金符合专业投资者的条件。C选项错误，符合专业投资者的条件之一是同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元。（2）最近1年末金融资产不低于1000万元。（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。D选项正确，经有关金融监管部门批准设立的金融机构符合专业投资者条件，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等。故本题选C选项。[单选题]29.根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起()内向申诉委员会提出书面申诉申请。A.30个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.5个工作日正确答案：C参考解析：当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。提出书面申诉申请的，申诉委员会作出审议决定前暂不予执行纪律惩戒决定。故本题选C选项。[单选题]30.公司制期货交易所可以设立董事会秘书，董事会秘书由()提名，董事会通过。A.董事长B.控股股东C.中国证监会D.股东大会正确答案：C参考解析：期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。故本题选C选项。[单选题]31.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由()提名。A.监事会B.董事会C.股东大会D.中国证监会正确答案：D参考解析：《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所可以设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。故本题选D选项。[单选题]32.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()的顺序来承担风险。A.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金B.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金C.结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金正确答案：D参考解析：实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担（D选项符合题意）。期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。故本题选D选项。[单选题]33.会员制期货交易所的会员大会应由()主持。A.董事长B.理事长C.监事长D.总经理正确答案：B参考解析：会员制期货交易所会员大会由理事长主持。故本题选B选项。[单选题]34.甲某是某期货公司的首席风险官，在任职期间因违法违纪被认定为不适当人选，从认定之日起()年内，任何期货公司不得任用甲某担任董事、监事和高级管理人员。A.半B.1C.2D.3正确答案：C参考解析：自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题选C选项。[单选题]35.截止2023年12月有()期货品种。A.138B.131C.130D.135正确答案：B参考解析：截至2023年12月末，我国期货市场已发展成为上市131个期货及期权品种，拥有5家期货交易所、150家期货公司、逾8万期货从业人员，涉及220余万期货交易者的风险管理市场。故本题选B选项。[单选题]36.具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽()。A.3年B.6个月C.1年D.2年正确答案：C参考解析：具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。故本题选C选项。[单选题]37.客户当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D.该日之后所有持仓和交易结算结果正确答案：A参考解析：客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。故本题选A选项。[单选题]38.客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货经纪合同约定的时间内提出的()。A.视为客户对交易结算结果不予确认B.视为期货公司和客户对交易结算结果存疑C.视为客户对交易结算结果已予以确认D.视为期货公司对交易结算结果不予确认正确答案：C参考解析：期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。故本题选C选项。[单选题]39.客户下达的交易指令中没有()，期货公司未予以拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.成交价格B.数量C.开平仓方向D.有效期限正确答案：B参考解析：客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。故本题选B选项。[单选题]40.客户下达的交易指令中数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是()。A.没有有效期限的，应当视为一直有效B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易正确答案：C参考解析：客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的（没有品种的，期货公司要拒绝交易，故B选项不符合题意）；期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效（A选项不符合题意）；没有成交价格的，应当视为按市价交易（C选项符合题意）；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易（D选项不符合题意）。故本题选C选项。[单选题]41.某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失正确答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，"不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息"故本题选D选项。[单选题]42.某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行()。A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留正确答案：C参考解析：期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，中国证监会可以限制其股东权利。题干中股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。故本题选C选项。[单选题]43.某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是()。A.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所B.动用其他客户的保证金弥补亏损C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权D.以公司的结算担保金承担违约责任正确答案：C参考解析：会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。故本题选C选项。[单选题]44.拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。A.广南期货交易所B.广南商品交易所C.广南商品期货交易所D.广南交易所正确答案：D参考解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当在其名称中标明"商品交易所"或者"期货交易所"等字样。其他任何单位或者个人不得使用"期货交易所"或者其他可能产生混淆或者误导的名称。故本题选D选项。[单选题]45.期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格()。A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月正确答案：D参考解析：期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉，或者贬低或诋毁其他机构、从业人员的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。故本题选D选项。[单选题]46.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以()。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施正确答案：D参考解析：A选项错误，证监会没有限制从业人员人身自由的处罚措施。D选项正确，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。BC选项错误，从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会做出训诫、公开谴责等纪律惩戒。故本题选D选项。[单选题]47.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码正确答案：C参考解析：期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。故本题选C选项。[单选题]48.期货公司变更分支机构营业场所的，应当先行妥善处理()，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。A.客户资产B.自有资产C.当期债务D.期末利润正确答案：A参考解析：期货公司变更分支机构营业场所的，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。故本题选A选项。[单选题]49.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担，下列说法错误的是()。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担B.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担正确答案：A参考解析：期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（1）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（2）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。故本题选A选项。[单选题]50.居间合同有效期不能超过()。A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月正确答案：C参考解析：期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过12个月。[单选题]51.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司透支发生的大损失，期货交易所承担的赔偿额不超过损失()。A.60%B.70%C.80%D.50%正确答案：A参考解析：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。故本题选A选项。[单选题]52.期货公司董事长、监事会主席、独立董事和经理层人员依法参加中国期货业协会组织的()专业能力水平评价测试，保障和提高自身专业能力水平。A.管理型B.技术型C.准入型D.非准入型正确答案：D参考解析：期货公司董事长、监事会主席、独立董事和经理层人员依法参加中国期货业协会组织的非准入型专业能力水平评价测试，保障和提高自身专业能力水平。故本题选D选项。[单选题]53.期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是()。A.实行集中统一管理B.经协商一致，签订租赁合同，将分支机构租赁给他人经营管理C.与他人合资、合作经营管理分支机构D.经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托给他人经营管理正确答案：A参考解析：期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。故本题选A选项。[单选题]54.期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令。A.股东会B.监事会C.董事会D.总经理正确答案：C参考解析：期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。故本题选C选项。[单选题]55.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()，但法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%正确答案：A参考解析：期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。故本题选A选项。[单选题]56.期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务()。A.全额扣减B.按照规定的比例扣减C.全额加回D.按照规定计入净资本正确答案：D参考解析：期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定的计入净资本。故本题选D选项。[单选题]57.期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司，其他投资者累计持有风险管理公司的股权比例不得超过()。A.30%B.49%C.51%D.80%正确答案：B参考解析：期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司。风险管理公司的其他投资者应当有益于风险管理公司健全治理结构，提升管理水平，促进风险管理公司持续规范发展。其他投资者累计持有风险管理公司的股权比例不得超过49%。故本题选B选项。[单选题]58.期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.没有要求正确答案：C参考解析：期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。故本题选C选项。[单选题]59.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。A.期货交易所网站B.中国期货业协会网站C.中国证监会指定的媒体D.期货公司网站正确答案：C参考解析：期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。故本题选C选项。[单选题]60.期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.12B.6C.24D.3正确答案：B参考解析：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件之一是，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。故本题选B选项。[多选题]1.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为()。A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低额D.占用、挪用客户委托资产正确答案：ABCD参考解析：期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（四）占用、挪用客户委托资产；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（八）利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；（九）违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；（十）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。故本题选ABCD选项。[多选题]2.担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形包括()。A.具有金融专业硕士研究生以上学历B.具有会计专业硕士研究生以上学历C.具有法律专业硕士研究生以上学历D.具有管理专业硕士研究生以上学历正确答案：ABC参考解析：具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。故本题选ABC选项。[多选题]3.单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有()。A.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金D.对单位判处罚金正确答案：ABCD参考解析：伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪是指伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的行为。BC选项表述正确，犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；A选项表述正确，情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。D选项表述正确，单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。故本题选ABCD选项。[多选题]4.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查()。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D.是否存在超范围委托的情形正确答案：ABC参考解析：对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除上述一般性事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（1）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；（A选项表述正确）（2）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。（BC选项表述正确。）故本题选ABC选项。[多选题]5.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法包括()。A.纪律惩戒B.后续职业培训C.执业行为准则D.从业资格考试正确答案：ABCD参考解析：期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试（D选项符合题意）、从业资格注册和公示、执业行为准则（C选项符合题意）、后续职业培训（B选项符合题意）、执业检查、纪律惩戒（A选项符合题意）和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。故本题ABCD选项。[多选题]6.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为()。A.存取期货保证金B.划转期货保证金C.收付期货保证金D.代理客户从事期货交易正确答案：ABCD参考解析：为期货公司提供中间介绍业务的机构从业人员不得有下列行为：（1）收付、存取或者划转期货保证金（ABC选项符合题意）；（2）代理客户从事期货交易（D选项符合题意）；（3）中国证监会禁止的其他行为。故本题选ABCD选项。[多选题]7.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当()。A.建立动态的风险监控机制B.建立动态的资本补充机制C.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度D.确保净资本等风险监管指标持续符合标准正确答案：ABCD参考解析：期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。故本题选ABCD选项。[多选题]8.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职责应当()。A.独立、审慎、及时地做出判断B.保守期货公司的商业秘密和客户信息C.主动回避与本人有利害冲突的事项D.保持充分的独立性正确答案：ABCD参考解析：首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝，必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题选ABCD选项。[多选题]9.根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的()款项，应当以货币资金支付。A.货款B.税金C.费用D.亏损正确答案：ABCD参考解析：期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付。故本题选ABCD选项。[多选题]10.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》下列表述正确的有()。A.C1类投资者可购买或接受R1风险等级的产品或服务B.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务C.风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务D.专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务正确答案：ABCD参考解析：AB选项正确，C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务；C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。C选项正确，风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。D选项正确，专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。故本题选ABCD选项。[多选题]11.根据《期货市场客户开户管理规定》下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户，交易编码注销申请后行为的表述，错误的有()。A.于当日转发给相关期货交易所B.于下一交易日转发给相关期货交易所C.审核通过后在统一开户系统中直接注销D.应当于注销一日后通知中国期货监控正确答案：BCD参考解析：B选项错误，中国期货监控接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。CD选项错误，期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知中国期货监控，中国期货监控据此通知期货公司。故本题选BCD选项。[多选题]12.根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以()弥补保证金缺口。A.期货公司变现资产B.期货公司自有资金C.期货交易所风险准备金D.期货公司结算担保金正确答案：AB参考解析：使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产（AB选项符合题意）弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。故本题选择AB选项。[多选题]13.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列说法正确的是()。A.资产管理计划接受其他资产管理产品参与，证券期货经营机构可以进行转委托，但不得再投资除公募基金以外的其他资产管理产品B.证券期货经营机构应当确保在开放期保持适当比例的现金或者其他高流动性金融资产，且限制流动性受限资产投资比例C.证券期货经营机构不得将其管理的资产管理计划资产投资于该机构管理的其他资产管理计划D.证券期货经营机构不得在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利正确答案：BD参考解析：A选项不符合题意，资产管理计划接受其他资产管理产品参与，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托（而不是可以进行转委托），不得再投资除公募基金以外的其他资产管理产品。B选项符合题意，证券期货经营机构应当确保资产管理计划所投资的资产组合的流动性与资产管理合同约定的参与、退出安排相匹配，确保在开放期保持适当比例的现金或者其他高流动性金融资产，且限制流动性受限资产投资比例。C选项不符合题意，证券期货经营机构不得将其管理的资产管理计划资产投资于该机构管理的其他资产管理计划，依法设立的基金由基金资产管理计划以及中国证监会另有规定的除外。D选项符合题意，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利。故本题选BD选项。[多选题]14.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过()方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。A.投资知识测试B.模拟交易C.追加了解信息D.风险承受评估报告正确答案：ABC参考解析：普通投资者申请转化为专业投资者的流程如下：（1）投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料；（2）经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求；（3）经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险；经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由。故本题选ABC选项。[多选题]15.根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构提供的产品或者服务存在下列因素时，应该审慎评估其风险等级的有()。A.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务B.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务C.因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格获利变现的产品或者服务D.因杠杆交易等因素容易导致收益大部分或者全部损失的产品或者服务正确答案：ABCD参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：（1）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务（D选项正确）；（2）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务（C选项正确）；（3）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；（4）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务（B选项正确）；（5）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务（A选项正确）；（6）自律组织认定的高风险产品或者服务；（7）其他有可能构成投资风险的因素。故本题选ABCD选项。[多选题]16.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任应当由期货公司承担的有()。A.期货公司从业人员在本公司经营范围内从事的期货交易行为B.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件的C.期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为D.期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为正确答案：ABC参考解析：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备民法典第一百七十二条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。（B选项符合题意）。故本题选ABC选项。[多选题]17.根据期货结算财产保护和交收最终性的要求，下列说法错误的是()。A.期货结算机构收取的结算担保金、风险准备金等资产，应当优先用于结算和交割B.在结算和交割完成之前，只有期货公司可以动用用于担保履约和交割的保证金、进入交割环节的交割财产C.依法进行的结算和交割，若期货公司依法进入破产程序，应及时中止结算和交割，并向证监会派出机构报告D.结算财产应当与结算参与人、结算机构的破产财产相分离正确答案：BC参考解析：A项，《期货和衍生品法》规定，期货结算机构依照其业务规则收取和提取的保证金、权利金、结算担保金、风险准备金等资产，应当优先用于结算和交割，不得被查封、冻结、扣押或者强制执行。B项，在结算和交割完成之前，任何人不得动用用于担保履约和交割的保证金、进入交割环节的交割财产。C项，依法进行的结算和交割，不因参与结算的任何一方依法进入破产程序而中止、无效或者撤销。D项，结算财产应当与结算参与人、结算机构的破产财产相分离，其不属于破产财产或者结算财产，即结算财产破产隔离。故本题选BC选项。[多选题]18.会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形包括()。A.总经理提议B.中国证监会提议C.理事会提议D.1/3以上理事联名提议正确答案：BD参考解析：有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（1）1/3以上理事联名提议；（2）期货交易所章程规定的情形；（3）中国证监会提议。故本题选BD选项。[多选题]19.甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7％按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()。A.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓B.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓D.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易正确答案：AB参考解析：期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。故本题选AB选项。[多选题]20.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保金财产，人民法院保金的范围可以包括()。A.期货公司在期货交易所的交易席位B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C.期货公司在期货交易所的会员资格费D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金正确答案：ABC参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。故本题选ABC选项。[多选题]21.交割仓库不得从事的行为包括()。A.泄露与期货交易有关的商业秘密B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库C.违反国家有关规定参与期货交易D.出具虚假仓单正确答案：ABCD参考解析：交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议。明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（1）出具虚假仓单；（2）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（3）泄露与期货交易有关的商业秘密；（4）违反国家有关规定参与期货交易；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。故本题选ABCD选项。[多选题]22.境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的，其应当具备的条件中下列说法正确的是()。A.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求C.所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系D.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构或者非金融机构正确答案：ABC参考解析：境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的，除应当符合相关条件外，还应当具备下列条件：（1）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；（D选项表述错误）（2）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；（B选项表述正确）（3）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；（C选项表述正确）（4）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资；（A选项表述正确）（5）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。故本题选择ABC选项。[多选题]23.境外投资者存在以下()情形时，应当转为直接持股。A.通过投资关系，实际控制期货公司5%以上股权的B.通过投资关系，实际控制期货公司3%以上股权的C.通过协议，实际控制期货公司5%以上股权的D.通过协议，实际控制期货公司3%以上股权的正确答案：AC参考解析：除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。故本题选AC选项。[多选题]24.李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是()。A.期货公司应当先为李某开户B.期货公司应当不予为其开户C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户正确答案：ACD参考解析：客户开户应当符合《条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（1）客户开户时应当提供有效身份证明文件；（2）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托他人代为办理；（3）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、开户代理人的有效身份证明文件和其他开户证件；（4）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（5）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。故本题选ACD选项。[多选题]25.某期货公司交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定赔偿金额范围的有()万元。A.55B.49C.60D.81正确答案：ABC参考解析：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。根据题意赔偿额不超过100×60%=60万元。故本题选ABC选项。[多选题]26.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有()。A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况B.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完后方可销毁C.参加，列席相关会议D.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话正确答案：CD参考解析：首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（1）参加或者列席与其履职相关的会议；（2）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（3）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律中介服务的机构的有关人员进行谈话；（4）了解期货公司业务执行情况；（5）公司章程规定的其他职权。AB说法错误。首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。故本题选CD选项。[多选题]27.某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易。结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列表述中正确的是()。A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.公司交易。结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定正确答案：ABC参考解析：期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。故本题选ABC选项。[多选题]28.某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是()。A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户，由于期货公司是证券公司的金资子公司，期货公司的风险由证券公司承担正确答案：ABCD参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，具体分析如下：第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。第十九条，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第二十二条，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。第二十三条，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。故本题选ABCD选项。[多选题]29.内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是()。A.成本效益性B.健全性C.有效性、相互制约性D.独立性正确答案：ABCD参考解析：内部控制一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则。故本题选ABCD选项。[多选题]30.期货从业人员受到期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于()起10个工作日内向中国期货业协会报告。A.处分决定作出之日B.知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日C.处分决定书送达之日D.调查终结之日正确答案：AB参考解析：期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题选AB选项。[不定项选择题]1.某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有()。A.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司B.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准C.期货公司股权不得质押，上述质押无效D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告正确答案：AD参考解析：A、D选项正确，期货公司主要股东或者实际控制人质押或解除质押所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。题干中，A集团为期货公司控股股东（持股在50%以上，故也符合主要股东定义），因此A集团质押期货公司股权需要在3个工作日内通知期货公司；期货公司需在3个工作日内向住所地证监会派出机构报告。B选项错误，A集团公司的股权质押无需经监管机构批准。C选项错误，法规中未明确规定控股股东不得抵押期货公司股权。故本题选AD选项。[不定项选择题]2.小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中，错误的是()。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户正确答案：ABC参考解析：客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求。个人客户应当本人亲自办理开户手续（B选项说法错误），签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续（AC选项说法错误）。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证（D选项说法正确）。故本题选ABC选项。[不定项选择题]3.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例()。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C.符合风险监管指标规定标准要求，其优于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准正确答案：D参考解析：风险监管指标标准：期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。风险监管指标预警标准：流动资产与流动负债的比例不得低于120%。根据题干，该公司流动资产流动负债=6000/5500=109%，符合风险监管指标最低标准，但低于风险监管指标的预警标准。故本题选D选项。[不定项选择题]4.王某曾在甲期货公司从事过期货交易后来，经人介绍，王某有到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是()。A.由乙期货公司承担B.由王某承担C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费正确答案：B参考解析：期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《民法典》的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。故本题选B选项。[不定项选择题]5.甲为期货公司的工作人员，在其开展期货交易咨询业务中，输送或者谋取不正当利益的方式是()。A.收受客户赠送的昂贵首饰B.发布主观的研究报告C.以不正当手段为团队谋取有利评选结果D.将期货研究报告内容或者观点违规提供给公司内部部门正确答案：ABCD参考解析：期货经营机构及其工作人员在开展期货交易咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（1）收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处；（2）违反独立客观执业原则发布研究报告或者观点；（3）将期货研究报告内容或者观点违规提供给公司内部部门、人员或者其他特定对象；（4）以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果；（5）其他输送或者谋取不正当利益的行为。故本题选ABCD选项。[不定项选择题]6.期货公司的股东甲，在公司设立时出资3000万元，公司设立不久后又将3000万元抽回。针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其()，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正正确答案：D参考解析：期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。故本题选D选项。[不定项选择题]7.某期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，进行了自行平仓，那些未平仓造成的扩大损失，应该()。A.由期货公司承担主要责任B.由期货公司或者客户自行承担C.由客户承担主要责任D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任正确答案：BD参考解析：期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。故本题选BD选项。[不定项选择题]8.吴某为某期货公司客户，在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是()万元。A.10B.9C.8D.6正确答案：AB参考解析：期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。本案中，吴某最多可能获得的赔偿数额为：10×80%=8（万元）。故本题选AB选项。[不定项选择题]9.某期货公司的资产为3亿元，负债为1.8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有()。A.要求公司制定风险监管指标改善方案B.要求公司不定期对监管指标的改善情况进行书面报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响D.要求公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告正确答案：ACD参考解析：期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（1）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（A选项正确，B选项错误）（2）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（C选项正确）（3）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（D选项正确）故本题选ACD选项。[不定项选择题]10.某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是()。A.期货公司应当立即向中国期货业协会报告B.期货公司应当立即向期货交易所报告C.期货公司应当立即向监管机构报告D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告正确答案：CD参考解析：期货公司有公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地的中国证监会派出机构报告。AB选项错误，法规未要求期货公司发生上述情形需向自律组织进行报告。故本题选CD选项。[不定项选择题]11.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括()。A.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金D.期货公司在期货交易所的会员资格费正确答案：ABD参考解析：BD选项表述正确，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用