ISO45001-内外部审核资料清单-2021年

ISO45001内外部审核准备资料清单,,,,,,,,

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NO.,标准条款,要求事项或准备内容,责任部门,责任人,签名确认,完成时间,完成状况,备注

1,4.1理解组织及其职业健康安全,组织内外部环境分析表,总经办,,,,,

2,4.2理解相关方的需求和期望,相关方的需求和期望调查表或相关方环境要求一览表（包括股东、客户、供方）,总经办,,,,,

3,4.3确定职业健康安全体系的范围,手册中规定体系范围,体系部,,,,,

4,4.4职业健康安全体系及其过程,过程清单、过程关系图,体系部,,,,,

5,5.2.2制定职业健康安全体系方针,公司职业健康安全有害物质方针、目标宣导,各部门,,,,,

6,5.3岗位、职责和权限,"1.岗位职责和任职资格文件[岗位职责应包括职业健康安全方面的要求，如与本岗位相关的安全要求，特种人员岗位职责。]

2.拟定职业安全管理体系管理者代表任命书

3.岗位职责/岗位说明书[含特种岗位人员]",人力资源部,,,,,

7,5.4员工参与和协商,"员工代工任命书

员工参与的证据",人力资源部,,,,,

8,6.1.1应对风险和机遇的措施,风险和机遇评估表【风险管理表】,总经办,,,,,

9,6.1.2.1危险源辨识和风险机遇的评价,"1.危险辨识、风险评估和风险控制策划一览表【各部门】

2.不可接受风险清单

3.职业危害清单",总经办,,,,,

10,6.1.2.2职业健康安全风险和职业健康安全管理体系其他风险的评价,,,,,,,

11,6.1.3法律法规要求和其他要求的确定,"1.职业健康安全相关法律法规清单

2.法律法规清单及合规性评价表",总经办,,,,,

12,6.1.3合规义务,"1.提供水质检测报告；

2.制作净水器点检表，检测水质；",综合管理部,,,,,

13,6.1.3合规义务,"1.职业病岗位人员体检（岗前、岗中、岗后，90天内可互用）

1)噪声：冲压

2)焊接烟尘：传感器焊锡

建立职业健康监护档案",人力资源部,,,,,

14,6.1.3合规义务,"危险化学品运输商、供应商：

1、提供生产/销售许可证、运输许可证、车辆及驾驶员资质；

2、须建立化学品清单，并有一一对应的MSDS（统一标准格式，受控分发至相关部门，现场张贴）","仓库

供应商管理部",,,,,

15,6.1.3合规义务,"荣保防护用品：

1.供应商管理：生产许可证、安全认可标识证明、产品第三方检测报告；

2.建立文件和发放记录

3.各车间佩戴劳保用品标识需要按车间需求制作标识

",综合管理部,,,,,

16,6.1.3合规义务,"职业病评价报告/生产过程职业病评估取得时间：

1.职业病危害因素评价单位

2.职业病危害因素定期检测报告[确认有效期在一年之内]",总经办,,,,,

17,6.1.3合规义务,"厂房防雷检测，化学品仓库和高配房：

提供防雷检测报告",总经办,,,,,

18,6.1.3合规义务,消防验收部门、时间、等级（甲，乙…）：同环境,总经办,,,,,

19,6.1.3合规义务,"消防设施维护保养公司名称及合同期：同环境

公司消防设施的日常点检、更换及年度检测",总经办,,,,,

20,6.1.3合规义务,"1.室内空气质量检测时间：认证审核时在一年有效期内

2.产生化学物质的岗位：焊接",总经办,,,,,

21,6.1.3合规义务,"室内噪音检测时间：须于认证审核时在一年有效期内

产生噪声的岗位：折弯、冲片、穿片……",总经办,,,,,

22,6.1.3合规义务,是否有剧毒和易制毒品，备案号？[本司不涉及],总经办,,,,,

23,6.1.3合规义务,高压配电间预防性实验报告,总经办,,,,,

24,6.1.3合规义务,"高配电房：确认目前配电房管理责任归属，如是通冷负责，则需做到以下要求：

绝缘设施检测时间

（绝缘棒-1年，鞋、手套-半年，脚垫-两年）",总经办,,,,,

25,6.1.3合规义务,"高压电工证书年度检测登记时间：

有高压电工证、低压电工证，且必须在有效期内",总经办,,,,,

26,6.1.3合规义务,"空压机及储气罐备案报告取的时间：

1.特种设备使用登记证

2.压力容器定期检验报告（有效期）",总经办,,,,,

27,6.1.3合规义务,"储气罐之安全阀检测时间：

属强制性检定，安全阀检测报告有效期必须在一年内，压力表检测报告有效期必须在半年内",总经办,,,,,

28,6.1.3合规义务,电梯年度检测,总经办,,,,,

29,6.1.3合规义务,叉车检测,总经办,,,,,

30,6.1.3合规义务,行车/吊车年度检测【本司不涉及】,总经办,,,,,

31,6.1.3合规义务,"其他特种设备年检时间：

输送氮气、氧气的管道？（0.1MP/50mm）（不涉及）

",总经办,,,,,

32,6.1.3合规义务,"特种人员资格证：

1、化学品管理员资格证（仓储、使用人员）

2、特种设备管理员资格证

3、特种设备操作人员资格证

4、安全负责人和安全员资格证",总经办,,,,,

33,6.1.3合规义务,"食堂餐饮服务许可证、事物流通许可证、员工健康证：

1、卫生许可证

2、健康证

3、食物留样（125g，48H）

4、餐具检测报告？/外来人员就餐餐具未分开",综合管理部,,,,,

34,,劳动合同职业病危害告知书,人力资源部,,,,,

35,6.1.4措施的策划,,总经办,,,,,

36,6.2.1职业健康安全目标,职业健康安全目标指标达成情况统计表,体系部,,,,,

37,6.2.2职业健康安全目标的策划,职业健康安全目标管理方案,体系部,,,,,

38,6.3变更的策划,"1.体系变更策划差异分析矩阵表；

2.变更申请计划表、变更审批与实施表、管理体系变更评审表",体系部,,,,,

39,7.1资源,1.防毒口罩、耳塞、劳保鞋、安全帽等,综合管理部,,,,,

40,7.2能力,"职业健康安全管理体系相关培训及记录

[详见7.2和9.2条款b,c,d,e]",人力资源部,,,,,

41,7.2能力,关键岗位的上岗前培训记录，培训计划、培训履历、培训考核等,人力资源部,,,,,

42,7.2能力,职业健康管理体系相关培训及记录-在职培训,人力资源部,,,,,

43,7.2能力,内审员清单，内审员证书【ISO45001】,人力资源部,,,,,

44,7.2能力,"特种设备人员清单及证书【电工、叉车、化学品管理员等】

消防值班人员的证书

安全负责人和安全员资格证",人力资源部,,,,,

45,7.2能力,特殊作业人员体检资料【高压电压，高空作业人员等】,人力资源部,,,,,

46,7.3意识,意识企业如何提高员工的安全意识？培训、宣传、宣导、画册、滚动屏等,总经办,,,,,

47,7.4沟通,"1.沟通一览表（沟通清单或记录，电子档、邮件、OA形式的都可以）

2.内外部信息交浪涌",各部门,,,,,

48,7.5.1文件化信息总则,"1.职业健康安全有害物质体系文件[一、二、三级文件，四级表单]

2.职业健康安全方针和目标",体系部,,,,,

49,"7.5.2创建和更新

7.5.3形成文件的信息的控制","职业健康安全体系文件整理，保证本部门的为最新版[一、二、三级文件]

文件控制管理，登记，发放，回收、销毁记录等","各部门

文控部",,,,,

50,8.1运行策划和控制,准备一套完整的产品开发资料【含环境安全要求】,研发部,,,,,

51,8.1运行策划和控制,化学品管理,仓库/各部门,,,,,

52,8.1运行策划和控制,固体废物管理【仓库、边角区域、露天存放尽量避免，固废处置要合规】,仓库/各部门,,,,,

53,8.1运行策划和控制,"消防设施管理

消防控制室值班记录表

不允许存在消防通道被杂物堵塞、灭火器材被杂物遮挡的情况",仓库/各部门,,,,,

54,8.1运行策划和控制,食堂管理【卫生许可证】,综合管理部,,,,,

55,8.1运行策划和控制,供方的环境绩效，供应商环境方面的审核内容？,供应商管理部,,,,,

56,8.1运行策划和控制,"人车分流:

在车辆行驶的主要路口处安装限速标志（如：10Km/H），在人行道上作标识",综合管理部,,,,,

,8.1运行策划和控制,"药物使用登记表

医药箱点检表

药品配置及检查表",综合管理部,,,,,

57,"8.2变更管理

8.3外包

8.4采购

8.5承包商",准备一套完整的产品开发资料【含环境安全要求】,研发部,,,,,

58,8.2--8.5,重点环安体系管控供应商一览表,供应商管理部,,,,,

59,8.6应急准备和响应,应急准备和响应控制程序【联系人更新】,总经办,,,,,

60,8.6应急准备和响应,"消防演练计划及报告

消防控制室值班记录表",总经办,,,,,

61,8.6应急准备和响应,化学品泄漏演练计划及报告,总经办,,,,,

62,,食物中毒演练，形成演练计划、报告,综合管理部,,,,,

63,8.6应急准备和响应,"消防紧急集合点、紧急疏散图、安全出口指示、灭火器材、防毒面具等

应急灯指示牌完好，应急灯亮

灭火器、消防栓漏点检",总经办,,,,,

64,8.6应急准备和响应,ISO45001内外部审核宣导及现场7S维持，各部门化学品管控，化学品放防爆柜，且有MSDS报告，消防设施通道通畅,各部门,,,,,

65,9.1监视、测量、分析和评价,三废检测报告【废水、废气、噪音】,总经办,,,,,

66,9.1.2合规性评价,"法律法规清单及合规性评价表

合规性评价报告

安全风险分级管控报告

环境和职业健康安全法律法规合规性评价报告",总经办,,,,,

67,9.2.1内部审核,内部审核计划、记录、报告，不符合项等,体系部,,,,,

68,9.2.1内部审核,内审员清单，内审员证书、资质评价【ISO45001】,体系部,,,,,

69,9.2.2