2024年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷（含答案）

2024年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷

A卷含答案

单选题（共45题）

1、基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要包括（）

A.I、n、in、iv

B.I、IkIII

C.II,IV

D.i、in、iv

【答案】A

2、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

3、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）

A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者

B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重

于短线交易

C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价

格形成和流动性的根本动力

D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证

券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体

【答案】D

4、债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有效。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.4/5

【答案】A

5、以下属于中央银行负债类业务的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

6、在证券交易所挂牌交易的品种包括（）。

A.I.II

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

7、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的

是（）

A.净资本不低于5亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于70%

C.经营集合资产管理计划业务达1年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

【答案】A

8、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的

能力、（）入手。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IkIV

D.I、IkHRIV

【答案】D

9、股权分置改革的完成标志着（）等一系列问题初步得到解决，也是推进我

国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影

响。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IkIV

D.I、IkHRIV

【答案】D

10、根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构

是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.监察委员会

D.董事会

【答案】A

n、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股

东行使剩余资产分配权的先决条件的是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.公司解散清算之时

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

【答案】B

12、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】D

13、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

14、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】B

15、在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

16、（2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。

A.公司债券条款中包含的赎回条款

B.公司债券条款中包含的返售条款

C.公司债券条款中包含的转股条款

D.在期货交易所交易的期货合约

【答案】D

17、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。

A.①

B.②

C.③

D.②③

【答案】C

18、按基础工具划分，金融期货主要有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

19、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。

A.I、II、III

B.I、IkIV

C.I、IlkIV

D.I、II,HRIV

【答案】D

20、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的

技术因素的说法正确的是（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

【答案】A

21、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.IlkIV

D.I、II

【答案】B

22、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国

基金的交易费用主要包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

23、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。

A.公开募集

B.定向募集

C.公开募集或定向募集

D.专门募集

【答案】B

24、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

25、股票的内在价值就是股票未来收益的（）

A.现值

B.价值总和

C.期望价格

D.期望价值

【答案】A

26、做市商交易制度的特点有（）

A.H、III

B.I、IkIV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】B

27、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。

A.①③④

B.①②③④

C.①②④

D.①②③

【答案】B

28、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场

B.现货市场衍生品市场

C.货币市场资本市场

D.证券市场非证券金融市场

【答案】B

29、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。

A.I、II、III

B.I、n、ni、iv

C.I、IkIV

D.IlkIV

【答案】B

30、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求

退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。

A.参与性

B.风险性

C.永久性

D.流动性

【答案】C

31、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公

司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.C公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

【答案】C

32、（2021年真题）基金监管中，（？？）是经营活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管机构

B.基金监管目标

C.基金监管手段

D.基金监管行为

【答案】B

33、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体是（）。

A.证券参与者

B.证券发行人

C.证券投资者

D.证券监管者

【答案】B

34、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管

人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要

体现在（）等方面。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

35、下列关于连续竞价时，成交价格的确定原则的说法中，错误的是（）。

A.最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出

申报价格为成交价

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入

申报价格为成交价

D.以上都不正确

【答案】D

36、下面关于风险，说法正确的是（）。

A.③④

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

37、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。

A.II、HRIV

B.I、IV

c.I、n、in

D.i、n、in、iv

【答案】D

38、无面额股票的特点有（）。

A.①②④

B.②③④

C.②③

D.①③④

【答案】C

39、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。

A.n、in

B.I、IkIII

C.I、II,IlkIV

D.I、II,IV

【答案】A

40、下列不属于场外交易市场的有（）。

A.①②

B.②④

C.②③

D.①③

【答案】A

41、信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据

和（）。

A.外汇掉期

B.场内国债期货

C.信用违约互换

D.利率互换产品

【答案】C

42、属于金融机构的主动负债的是（）。

A.发行债券

B.吸收存款

C.发放贷款

D.购入债券

【答案】A

43、证券市场最广泛的投资者是指（）。

A.金融机构类投资者

B.个人投资者

C.企业和事业法人类机构投资者

D.基金类投资者

【答案】B

44、企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制,包括应对（）的