2024年版个人投资理财咨询服务合同范本

2024年版个人投资理财咨询服务合同范本合同编号：__________前言鉴于甲方（以下简称“投资者”）有意愿进行个人投资理财，乙方（以下简称“咨询服务商”）具备提供投资理财咨询服务的专业能力和资质。双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供个人投资理财咨询服务事宜，达成如下协议：当事人信息甲方（投资者）：姓名：____________________身份证号：_________________联系方式：_________________通讯地址：_________________乙方（咨询服务商）：公司名称：_________________统一社会信用代码：________法定代表人：_______________联系方式：_________________通讯地址：_________________定义条款1.1投资理财咨询服务：指甲方委托乙方为其提供投资理财规划、市场分析、投资建议、风险控制等方面的专业服务。1.2投资者：指甲方，即接受投资理财咨询服务的个人。1.3咨询服务商：指乙方，即具备合法资质，为甲方提供投资理财咨询服务的公司。1.4投资收益：指甲方根据乙方的咨询服务进行投资所获得的收益。1.5投资风险：指甲方在进行投资过程中可能面临的亏损、本金损失等风险。1.6咨询服务期限：本合同约定的乙方为甲方提供投资理财咨询服务的期限，自合同生效之日起计算。1.7保密信息：指甲方和乙方的商业秘密、技术秘密、市场信息、客户资料等与双方业务有关的信息。二、合同条款2.1咨询服务的范围及内容2.1.1乙方应根据甲方的投资需求、风险承受能力、投资期限等因素，为甲方提供以下投资理财咨询服务：（1）投资理财规划：乙方应根据甲方提供的信息，制定适合甲方的投资理财规划方案；（2）市场分析：乙方应定期向甲方提供投资市场分析报告，包括市场趋势、投资机会、潜在风险等；（3）投资建议：乙方应根据市场分析结果，为甲方提供具体的投资建议，包括投资品种、投资比例、投资时机等；（4）风险控制：乙方应协助甲方建立投资风险控制体系，对投资过程中的风险进行识别、评估和控制。2.2咨询服务的期限2.2.1本合同项下的咨询服务期限为______年，自合同生效之日起计算。2.2.2咨询服务期限届满后，如双方同意续签，应签订书面续签协议。否则，本合同自动终止。2.3保密义务2.3.1双方在合同履行过程中获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息、客户资料等保密信息，应予以严格保密。2.3.2保密义务自本合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕后______年内仍具有约束力。2.3.3双方违反保密义务的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的一切损失。2.4咨询服务费用2.4.1甲方应支付乙方咨询服务费人民币______元（大写：__________________________元整），支付方式为：______（现金、转账、、等）。2.4.2甲方支付咨询服务费的义务自本合同生效之日起______日内履行。2.5违约责任2.5.1双方应严格履行本合同约定的义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为咨询服务费用的______%。2.5.2因乙方提供虚假信息、误导性建议导致甲方投资损失的，乙方应承担赔偿责任。2.6争议解决2.6.1双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。2.7合同的变更、解除和终止2.7.1合同的变更、解除和终止，应经双方书面同意。2.7.2在以下情况下，一方有权单方面解除合同：（1）对方严重违反合同约定，经催告后仍未改正；（2）对方发生重大事项变更，影响合同履行；（3）法律法规规定的其他情形。2.8不可抗力2.8.1双方因不可抗力无法履行合同义务的，应立即通知对方，并在合理期限内提供相关证明。2.8.2因不可抗力导致合同无法履行，双方互不承担违约责任。2.9合同的补充2.9.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。2.9.2双方应按照诚实信用原则履行合同及补充协议，任何一方不得擅自变更或解除合同。2.10权利与义务的转让2.10.1未经另一方书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的权利和义务转让给第三方。2.10.2合同权利义务的转让应书面通知对方，并经对方同意后生效。2.11合同的备案2.11.1本合同签订后，双方应按照相关法律法规规定，将合同报送有关行政主管部门备案。2.11.2未经备案的合同，不影响其法律效力。2.12通知与送达2.12.1本合同项下的通知、要求、请求等，应以书面形式送达对方指定的地址或联系人。2.12.2通知自送达之日起生效。如通过邮寄方式送达，则以邮戳日期为准。附件（以下为合同附件，包括但不限于以下内容：）附件一：甲方个人信息表（包含甲方个人信息、投资偏好、风险承受能力等）附件二：乙方咨询服务内容详细说明（包含咨询服务流程、服务标准、服务承诺等）附件三：咨询服务费用支付凭证（支付咨询服务费的收据或转账记录等）签字甲方（投资者）签字：____________________日期：____年____月____日乙方（咨询服务商）盖章：________________日期：____年____月____日法律适用和管辖条款3.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。3.2双方因本合同产生的纠纷，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。（以下无）附件部分：附