节能减排经济分析

PAGEPAGE1节能减排政策的经济学分析

武汉大学质量战略发展研究院

李军海摘

要

节能减排是我国的一项基本国策，目前我国二氧化碳排放量已位居世界第二，甲烷、氧化亚氮等温室气体的排放量也居世界前列。面对日益严峻的环境现状，中国政府做出了积极的努力，在全国范围内积极实施“节能减排”政策，并要求“十一五”期间，实现单位国内生产总值能耗降低20％、主要污染物排放总量减少10％的节能减排目标。然而，节能减排的主体是企业，企业必然在市场环境下实现其目标（利益最大、发展长远），节能减排政策只有符合市场机制才能真正影响企业决策，达到预期效果。发达国家的经验表明，节能减排应当以市场调控为主，政府行政手段为辅。本文侧重于对行政手段即政策和制度的描述和分析。

本文第一章提出了节能减排的概念和意义；第二章介绍了我国节能减排的背景和现状，第三章概述了中外节能减排的措施及经验；第四章从经济学的角度简述了能源的三大特殊性；第五章阐述了影响企业节能减排决策的一系列市场制度（包括能源市场制度、排污权交易市场制度、节能减排技术要素市场制度及产业制度和知识产权制度等）；最后在第六章对我国的节能减排补充了几点措施。

关键字：节能减排

政策分析

经济学目

录摘要………………1

第一章

节能减排的概念和现实意义………3

１、节能减排的概念…………3

２、节能减排的现实意义……3

第二章

节能减排的背景和现状……………3

第三章中外节能减排的措施及经验…………4

１、外国节能减排做法和经验…………………4

２、我国节能减排主要措施……6

第四章能源三大特殊性的理论分析………9

1、外部性………9

2、不确定性……………………10

3、公平性………11

第五章

影响企业节能减排决策的市场制度分析…………12

１、节能减排市场制度对企业的激励与约束………………12

２、企业节能减排市场制度的内容…………13

１）间接影响企业节能减排的市场制度：产业制度和知识产权制度……………13

２）直接影响企业节能减排的市场制度：能源市场制度、排污权交易市场制度、节能减排技术要素市场制度……………14

第六章

关于完善节能减排市场机制的思考………………15

１、完善市场制度体系，提供市场制度保障………………15

２、完善法律法规，奠定法律基础…………15

３、完善市场监督管，创造所需的宏观条件………………16

结束语…………16

参考文献………17

第一章

节能减排的概念和现实意义

１、节能减排的概念

节能减排指的是减少能源浪费和降低废气排放。我国“十一五”规划纲要提出，“十一五”期间单位国内生产总值能耗降低20％左右、主要污染物排放总量减少10％。这是贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的重大举措；是建设资源节约型、环境友好型社会的必然选择；是推进经济结构调整，转变增长方式的必由之路；是维护中华民族长远利益的必然要求。

２、节能减排的现实意义

我国经济快速增长，各项建设取得巨大成就，但也付出了巨大的资源和环境代价，经济发展与资源环境的矛盾日趋尖锐，群众对环境污染问题反应强烈。这种状况与经济结构不合理、增长方式粗放直接相关。不加快调整经济结构、转变增长方式，资源支撑不住，环境容纳不下，社会承受不起，经济发展难以为继。只有坚持节约发展、清洁发展、安全发展，才能实现经济又好又快发展。同时，温室气体排放引起全球气候变暖，备受国际社会广泛关注。进一步加强节能减排工作，也是应对全球气候变化的迫切需要。第二章

节能减排的背景和现状

过去100多年里，发达国家先后完成了工业化，消耗了地球上大量的自然资源，特别是能源资源。当前，一些发展中国家正在步入工业化阶段，能源消费增加是经济社会发展的客观必然。

所以，我国实现节能减排目标面临的形势十分严峻。2006年以来，全国上下加强了节能减排工作，国务院发布了加强节能工作的决定，制定了促进节能减排的一系列政策措施，各地区、各部门相继做出了工作部署，节能减排工作取得了积极进展。但是，2006年全国没有实现年初确定的节能降耗和污染减排的目标，加大了“十一五”后四年节能减排工作的难度。更为严峻的是，2007年一季度，工业特别是高耗能、高污染行业增长过快，占全国工业能耗和二氧化硫排放近70％的电力、钢铁、有色、建材、石油加工、化工等六大行业增长20．6％，同比加快6．6个百分点。与此同时，各方面工作仍存在认识不到位、责任不明确、措施不配套、政策不完善、投入不落实、协调不得力等问题。这种状况如不及时扭转，不仅2007年节能减排工作难以取得明显进展，“十一五”节能减排的总体目标也将难以实现。

国家统计局的初步统计数据表明，2007年中国能源消费总量比2006年增长7.8%。2007年9）政府带头，发挥节能表率作用。在节能减排工作中，中央政府将率先垂范。2007年全国要推广高效节能产品5000万支，中央国家机关将率先更换节能灯。第四章能源三大特殊性的理论分析

1、外部性

生产与消费的外部性历来是经济学的一个重要问题，在涉及能源领域时，这一问题尤其显著。能源开采利用的外部性主要表现为环境污染和资源耗竭。能源在生产、运输和消费各阶段会不同程度地损害环境，产生外部环境费用，这些费用常常不完全计入企业成本。外部环境问题不仅给本国带来影响，还会造成越境污染。主流的常规能源是不可再生的，你用多了，我就少了；这代人用多了，下代人就少了。发达国家在发展过程中没有考虑不发达国家的能源环境问题。污染和稀缺有很强的经济外部性，但它们的外部性影响往往被低估，污染制造者受到的惩罚与治理成本通常不成比例，资源耗竭的成本更是常常被忽略。因此，政府“修正外部性”的作用非常重要。

在一个没有恰当政府管制的市场经济中，“好”的公共物品通常会太少，而“坏”的公共物品又会太多。但是，强调政府行政而忽略市场会使外部性后果更加严重。外部环境费用造成能源生产与消费的私人成本与社会成本分离。如果行政手段使市场价格扭曲，就会加剧私人成本与社会成本的分离，如果不尊重市场，政府往往会由于缺乏信息和兼顾其他宏观问题而造成不正确的修正，从而增强外部性。比如能源价格管制，目的是解决能源的社会承受力问题，但结果是加剧了“富人搭穷人便车”的现象。

政府应尽量使用经济手段来解决能源外部性问题。以环境污染为例，让污染者遵守环境标准，将治理费用计入成本或消费价格，这就使外部成本内部化。此外，还可以通过量化能源污染影响，确定允许在市场上交易的排污权，实现最低成本减排。另一方面，有效的资源税则是解决资源耗竭问题的重要经济手段。

2、不确定性

不确定性是能源的另一重要特性。矿物燃料储量、未来价格和成本趋势、技术变革、发现新资源储量或新能源品种的机会等等，都包含极大的不确定性。例如，对于矿石燃料的储量情况，包括数量、类别和分布，很难做到完全掌握和精确估计，而与之相关的开采、投资活动决策和能源价格的制定大都是在信息不充分的基础上做出的。种种不确定性将影响能源市场的供应和需求，从而使市场价格大幅度波动。环境影响的不确定性更为明显。事实上，人类对温室气体如何影响整个地球的生态系统没有把握，这种不确定性会提高环境成本。

能源的不确定性容易带来对能源供给不谨慎的乐观。虽然人们普遍认为能源资源是有限的，但没人知道这个限度是多少。比如，原油探明可采储量会随技术进步而不断增加，而且随着能源价格上涨，新的开采技术还将使原来不经济的开采变得经济可行等。

不可再生性使得能源的稀缺性取决于需求增长。需求增长越快，稀缺出现越早。此外，技术变革和发现新资源品种和储量的机会的不确定，也造成对将来能源替代可能性的不确定。目前确认的新能源和可再生能源都存在量和价的问题：相对于常规能源，总量太小和价格过高，因而不能有效替代。如果不对能源需求加以控制，供需缺口将逐步扩大，现在不抑制能源需求的后果是今后更高的能源价格，对经济的影响将会是持续的成本推动型通货膨胀，甚至是滞胀。

3、公平性

能源的公平性常常受到市场挑战。能源资源是国有的，环境污染具有公共性，市场竞争不能保证公平。与能源公平问题相关的至少存在于三个方面：国内、国际与代际之间。

就国内而言，保障社会公平是政府的责任。从企业和个人行为出发，无法考虑社会公平分配问题。政府需要决定如何将国有能源资源在个人之间进行分配，以保证公众的基本能源消费。为实现这一目标所采取的主要措施是能源价格政策和价格补贴。为实现既保障能源公平又不丧失能源效率，政策的设计必须科学、合理和透明。目前，通过政府管制进行的能源补贴方式(主要通过对能源国企的亏损进行财政补贴)不利于提高能源效率，它不能抑制能源消费却有碍公平，因为富人消费的能源更多。

能源公平的代际问题则更为复杂。实践证明，中国人口和经济的快速增长，使能源资源和环境压力增大。后代人是否有足够的能源支撑现代化生活，是否有一个适合生存的自然环境，主动权完全掌握在当代人手中。后代人的能源环境公平取决于当代人的喜好。现在能源价格和投资决定会影响到资源损耗率和自然环境，从而影响后代人的生活质量。以目前的能源和环境状况，如果现在不能处理好代际之间的公平，后代人面临的能源、环境压力将不堪设想。

在国际方面，经济发展的先后已经造成了能源分配和环境的不公平。发达国家在经济发展进程中消耗的大量能源和造成的环境污染，大大缩小了发展中国家的能源消耗和环境空间。发达国家应为能源价格和气候变化承担更多责任，因为发达国家人均耗能更高，大多数温室气体排放来源于发达国家的工业发展。据联合国的报告估计，2030年前，全球每年需要支出约1．6％的国内生产总值以防止碳排放量升至危险水平。能源价格价格上涨严重影响了贫穷国家的发展，能源资源短缺的国家不得不面更加恶劣的贸易条件。本来发达国家应该为能源和气候变化承担更多责任，但是，中国的低能源价格政策和现实的贸易结构却使得中国承担着较大的能源环境责任。

环境经济学的排放权理论认为，环境容量是一种财富。经济活动主体拥有排放一定量污染物的权力(即排放权)，相当于对一定的环境容量资源拥有产权(即环境产权)。这种环境资产产权与一般经济学意义上的产权(如土地所有权、资产所有权)类似，可以通过交易实现转移。如果从公平角度确定了排放权，发达国家就应通过交易或援助承担更多的能源环境责任。第五章

影响企业节能减排决策的市场制度分析

１、节能减排市场制度对企业的激励与约束

企业是以盈利为目的，从而进行生产经营，为社会提供产品和服务的经济组织。企业在生产经营活动中必然涉及到能源的使用和污染物的排放。作为微观经济活动的主体，企业是一国最主要的耗能排污者。因此企业实现节能减排是一个国家节能减排的重要方面。企业节能减排是指企业在生产经营活动中节约使用能源，优化能源使用结构和减少污染排放的行为与过程。这一行为与过程，不仅与企业节能减排技术水平提高有关，而且与企业所处的制度环境密切相关，在这些制度中，市场制度是一个较为重要的方面。

企业节能减排市场制度就是指对企业节能减排活动与节能减排水平产生各种影响和作用的市场制度，是对市场交易行为、监督管理行为产生影响的一切约束与规范。既包括对市场行为产生影响的法律法规、行政政策。也包括行业协会、中介等社会组织所制定的带有民间性质的行业规则、市场交易规则，同时还包括市场交易习惯、社会价值观、文化道德等软约束。

２、企业节能减排市场制度的内容

企业节能减排市场制度的内容包括对企业节能减排具有间接影响的市场制度安排，也包括直接对企业节能减排产生影响的市场制度安排。

１）从间接影响企业节能减排的市场制度来看，主要包括产业制度和知识产权制度两个方面。

产业制度是通过产业结构的调整与优化，减少高耗能、高污染企业的绝对数量和相对规模，从而在宏观视阙下，实现企业总体节能减排状况的改善和节能减排水平的提高。由于产业政策并不是直接提高某个企业的节能减排水平，从而实现一国企业总体节能减排水平的改变，而是减少污染重、耗能高企业的绝对数量和相对规模，从而在绝对水平和相对水平上实现节能减排具有相对性的特点。

知识产权制度的有效运行，通过对全社会科学技术水平提高的促进作用，提高了企业的节能减排技术水平，间接提高企业的节能减排水平。

２）能够对企业节能减排市场制度产生直接影响的市场制度主要包括：能源市场制度、排污权交易市场制度、节能减排技术要素市场制度三个方面的内容。

首先,能源市场制度就是指能够对能源商品市场主体的交易活动和能源市场上政府部门与其它社会组织的管理活动产生影响和约束的市场制度。例如《能源法》、商务部颁发的《成品油市场管理暂行办法》等。

其次,排污权交易市场制度是指构建排污权交易市场所不可或缺的制度安排以及排污权交易市场的交易规则和相关的监督与管理制度。排污权交易市场制度的内容比较复杂，主要是由于排污权交易市场上交易的排污权本身就是个制度的衍生物，排污权交易市场是在国家运用排污权交易的方式解决企业污染外部性问题的经济政策下所衍生出来的市场制度安排，没有这样的政策作为前提和支撑就不存在企业“排污权”，更谈不上其市场交易。因此排污权交易市场制度的内容首先就要建立排污交易市场所必须的制度性前提，例如初始排污权的分配制度等，其次还要包括排污权市场交易的规则，和排污权市场交易的管理与监督制度两个方面的内容。

最后,节能减排技术服务市场是技术要素市场的一部分，是特指与节能减排相关技术产品与服务转移与交易的市场形态。因此能够对技术要素市场产生影响的全部市场制度也都属于节能减排技术与服务市场制度的内容。具体而言包括节能减排相关技术转移的制度规范与节能减排技术与服务市场上的相应管理和监督制度两个方面的内容。

第六章

关于完善节能减排市场机制的思考

１、完善市场制度体系，为企业节能减排提供市场制度保障完善市场制度体系，为我国企业节能减排提供市场制度保障。

在能源市场方面，要增强能源市场结构的可竞争性。在成熟的市场经济国家无论是反托拉斯监管还是对垄断性行业进行企业重组主要目的都是为使市场结构具有可竞争性。鼓励国内私人资本外资进入能源行业，目前有必要对国有企业做进一步的重组。

在排污权交易市场方面，要实现排污权所有权的多元化。我国排污权市场的完善,最终需要将部分的排污权所有权私有化,形成多元化的排污权所有权结构。在排污权所有权的安排上,必须同时考虑环境容量的大小和环境净化能力,建立可“回收”的环境纳污资源所有权制度,即厂商直接或间接获得的排污权可归自己“所有”,以激励厂商努力减少排污,同时把排污控制在环境容量和环境净化能力的安全临界点之内。

在节能减排技术要素市场方面，就是要建立公正的节能减排相关技术要素价格评估体系和功能齐全的价格服务网络，确立企业在节能减排技术要素市场中的主体地位。

２、完善法律法规，为企业节能减排市场有效运行奠定法律基础

首先,进一步完善企业节能减排市场的相关法律法规，明确政府当前在企业节能减排市场中的引导、监督和管理作用。加快制定我国《技术要素市场管理条例》《企业排污收费管理条理》等与企业节能减排市场相关的法律法规，进一步明确政府在企业节能减排技术市场中的监督管理职能，就是要明确政府在企业节能减排市场上的监督与管理职能，加大对企业节能减排的的重视力度，为企业节能减排市场的运作和司法运作提供依据，为建立公平、竞争、有序的企业节能减排市场提供进一步的法律保障，使我国企业节能减排市场步入法制化建设轨道。进一步促进《国家产业技术政策》、《能源法》等相关政策法规在企业节能减排相关市场交易中发挥良好的引导、规范及约束作用。

３、完善市场监督管，为企业节能减排创造所需的宏观条件。

在能源市场方面，一是进行能源市场制度创新的整体规划，其次改革领导责任的落实；