风险分级管控体系建设培训

双预防体系建设

—风险分级管控

天津渤化众泰安全技术股份有限公司双预防体系建设工作主要内容一、依据：1、《市安委会关于构建安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的实施意见》（津安生【2016】17号）2、天津市滨海新区《关于构建安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的实施方案》（津滨安生【2017】5号）3、《中华人民共和国安全生产法》4、《危险化学品安全管理条例》5、《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）6、危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（安监总局【2011】40号令）7、国家安全监管总局关于印发危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则的通知（安监总管三〔2012〕103号）8、国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化工工艺目录的通知（安监总管三〔2009〕116号）9、国家安全监管总局关于公布第二批重点监管危险化工工艺目录和调整首批重点监管危险化工工艺中部分典型工艺的通知（安监总管三〔2013〕3号）10、国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三〔2013〕88号）11、生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861-2009）12、《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）13、《企业安全生产风险分级管控体系实施指南》

《企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南》及其他法律法规及标准规范二、领导小组人员清单部门

岗位

姓名

专业

职责企业负责人安全负责人技术负责人设备负责人电仪负责人三、企业基础信息表企业名称、地址、人员等基础信息安全许可信息安全标准化、安全评价、职业卫生评价信息危化品、重大危险源、危险工艺信息特种设备、特种作业信息电气、防雷检验检测、仪表监控系统信息应急管理、应急物资等信息四、制度清单..\双预防制度汇编.docx

序号

名

称1安全生产责任制2安全会议制度3安全培训教育管理制度4安全生产法律、法规、标准及其它要求的识别、获取、评审管理制度5变更安全管理制度6重大危险源管理制度7危害识别、风险评估与风险控制管理制度8隐患排查与治理管理制度9特种作业作业安全管理制度10化工生产装置开停车管理制度11危险化学品运输、装卸安全管理制度12应急管理制度五、工作流程1、准备工作：成立领导小组。成立工作小组。实施全员培训，掌握危险源辨识、风险评价的方法，保留培训记录。2、提供基础资料：1、主要危险源、风险点部分设备设施清单（按工序、装置列出）。作业活动清单。作业岗位清单。风险点登记台账。2、风险评价与分级部分工作危害分析（JHA）评价表。安全检查分析（SCL）评价表。危险与可操作性研究（HAZOP）记录表。作业活动风险分级控制清单。设备设施风险分级控制清单。3、生产安全事故隐患排查治理部分排查任务清单。隐患排查治理记录样表。隐患整改清单。重大安全生产隐患登记及整改销号审批表。六、风险评价方法1、工作危害分析法（JHA）方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。特点①是一种半定量评价方法。②简单易行，操作性强。③分解作业步骤，比较清晰。④有别于掌握每一步骤的危险情况，不仅能分析作业人员不规范的危害，而且能分析作业现场存在的潜在危害（客观条件）。作业活动划分按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段或部门划分。包括但不限于：日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；异常情况处理：停泵的处理，设备故障处理等；作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、机泵机组盘车等危险作业；机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》工作危害分析（JHA）评价步骤2、安全检查表法（SCL）方法概述依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。安全检查表编制依据有关法规、标准、规范及规定；国内外事故案例和企业以往事故情况；系统分析确定的危险部位及防范措施；分析人员的经验和可靠的参考资料；有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。编制安全检查表确定编制人员。包括熟悉系统的站队长、安全员、技术员、设备员等各方面人员。熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据。编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素。安全检查表分析评价列出《设备设施清单》；依据《设备设施清单》，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害；对每个危险源，按照《安全检查表分析（SCL）评价记录》进行全过程的系统分析和记录。检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；具体的建构筑物等。3、危险与可操作性研究（HAZOP）方法概述危险与可操作性（HAZOP：Hazard、Operability各取首字母组成）研究是以系统工程为基础的一种可用于定性分析或定量评价的危险性评价方法，用于探明生产装置和工艺过程中的危险及其原因，寻求必要对策。通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动，操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动与偏差的原因，明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差的后果提出应采取的措施。分析步骤HAZOP是全面考察对象分析，对每一个细节提出问题，如在工艺过程的生产运行中，要了解工艺参数（温度、压力、流量、浓度等）与设计要求不一致的地方（即发生偏差），继而进一步分析偏差出现的原因及其产生的结果，并提出相应的对策。（1）提出问题。为了对分析的问题能开门见山，单刀直入，所以在提问时，只用No（否）、More（多）、Less（少）、Aswellas（以及、而且）、Partof（部分）、Reverse（相反）、Otherthan（其它）来涵盖所有出现的偏差。（2）划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，在连续过程中单元以管道为主，在间歇过程中单元以设备为主。明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。（3）定义关键词表。按关键词逐一分析每个单元可能产生的偏差，一般从工艺过程的起点、管线、设备等一步步分析可能产生的偏差，直至工艺过程结束。（4）分析原因及后果。以化工装置为例，应分析工艺条件（温度、压力、流量、浓度、杂质、催化剂、泄漏、爆炸、静电等）；开停车条件（实验、开车、检修、设备和管线如标志、反应情况、混合情况、定位情况、工序情况等）；紧急处理（气、汽、水、电、物料、照明、报警、联系等非计划停车情况）；甚至自然条件（风、雷、雨、霜、雪、雾、地质以及建筑安装等）。分析发生偏差的原因及后果。（5）制定对策。4、风险分级

事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡>50部分装置（>2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力>252套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病>101套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服<10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损

事件后果严重性S判别准则风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-251级巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-162级重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-123级中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-84级可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理<45级轻微或可忽略的风险无需采用控制措施需保存记录

安全风险等级判定准则及控制措施R七、建立一表一图一册1、风险管控台帐、重大风险信息表2、空间分布四色图3、双预防管理手册准备工作程序1.成立领导小组组长由企业主要负责人担任，全面负责危险源辨识、险评价和分级管控工作；副组长由各分管负责人担任，负责分管范围内的危险

源辨识、风险评价和分级管控工作；成员由安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职

能部门负责人组成，负责组织本专业危险源辨识、风

险评价和分级管控工作具体开展。资料准备工作1.带控制点的工艺流程图（管道及仪表图）。2.系统设计原理和过程说明书。3.防火和防爆系统图或分布图（火焰和漏气检测/报警，被动和主动的保护设施）。4.货物的化学与物理性质，特别是危险物料（原油的油气比，物料安全数据表等）。5.操作规程（包括开车或停车）以及维修规程。6.工艺流程图（PDF）和物料与能量平衡。7.管线和材料说明书（如果在其它处没有指出）；8.火炬、排放和排液集总图；9.仪表基本原理（就地/遥控、硬件的/数据总线、失效模式、模拟/数字、紧急报警等）；10.公用工程说明书和可靠性（供电、供水等）；11.在役或相似装置的历史事故。资料收集（1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范等；（2）企业平面图及周边环境；（3）组织架构图及岗位职责和安全管理制度；（4）在用设备清单、在役或相似装置的历史事故；（5）安全操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程、（包括PID工艺流程图）、设计说明书（包括安全设施设计、职业卫生设施）；货物的化学与物理性质，特别是危险物料（原油的油气比，物料安全数据表等信息收集（7）原材、辅材、过程、最终物料清单；（8）过去已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施；（9）应急预案；（10）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（11）隐患排查表、专业检查表；（12）安全评价报告；（13）职业危害评价与监测资料等。风险分级管控体系建设过程风险分级管控程序风险点确定1.风险点划分原则（1）设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如：储油罐区、变电所、生产装置、作业场所、人员密集场所等。（2）操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如：1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、

风险点确定停止进料的处理，设备故障处理。3）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。4）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特种作业；采样分析、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备和管线开启、原燃材料、产品的装卸作业、叉车作业、清罐作业、巡回检查作业等其他作业。企业应根据自身的生产情况确定。5）管理活动：变更管理、现场监督检查等。风险点的确定2.风险点排查的方法

应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。

企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》，为风险分析做好准备。危险源、风险点的辨识对各个作业单元物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷进行辨识物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷。根据划分的作业单元，从基础管理、选址布局、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储运系统、消防系统、公用工程系统等方面进行辨识。人的不安全行为，将作业步骤分解，逐一对作业过程中的人

的不安全行为进行辨识。1、设备设施清单序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备型号备注12作业活动清单序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注12分析并选定作业活动1）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。2）分别对所有作业活动分析结束后，经过评审筛选，选定存在危害因素并具有一定风险的作业活动填入《作业活动清单》风险点统计序号车间/场所岗位名称岗位职责、作业任务备注12风险点等级台账序号风险的名称区域位置可能导致事故类型所属单位备注12风险评价与分级危险源的辨识对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识。对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识。对涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源（“两重点一重大”）的生产储存装置，应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）进行分析。工作危害分析（JHA）评价表序号工作步骤危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果控制措施LSR风险等级123安全检查分析（SCL）评价表序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有安全防护措施LSR风险等级建议改进措施备注123HAZOP风险分析记录表偏差原因后果现有控制措施风险度建议改进措施参数引导词LSR作业活动风险分级控制清单风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别管控级别主要后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置12312设备设施风险分级控制清单风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别管控级别主要后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置12312风险等级分布信息统计表

单位分析级别A车间B场所C班长D装置数量比例数量比例数量比例数量比例一级二级三级四级总计安全风险数据库依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库,按“红橙黄蓝”四色绘制企业安全风险空间分布图：厂区平面图、厂房平面图、层级平面图、装置平面图、装置层级平面图等；员工岗位安全风险告知书；岗位作业风