2024年第章民用核安全设备质量监管要求要点

第六章民用核安全设备质量监管规定第一节民用核安全设备监管的有关文献在民用核设施中执行核安全功能的机械设备和電气设备，其质量和可靠性對民用核设施的安全稳定运行拾分重要，這些设备在设计、制造、安装和运行阶段的质量事故都也許导致核设施放射性释放的严重後果。高质量和高可靠性的设备是保证民用核设施安全的重要条件。《民用核承压设备安全监督管理规定》（HAF601）和《民用核承压设备安全监督管理规定实行细则》（HAF601/01），将核承压设备的质量监管正式纳入了核安全监管的范围。為了配合《民用核安全设备监督管理条例》的贯彻和实行，国务院核安全监管部门于1月1曰正式公布实行了四個核安全设备方面的部门规章：（1）HAF601《民用核安全设备设计制造安装和無损检查监督管理规定》；（2）HAF602《民用核安全设备無损检查人员资格管理规定》；（3）HAF063《民用核安全设备焊工焊接操作工资格管理规定》；（4）HAF604《進口民用核安全设备监督管理规定》。《民用核安全设备监督管理条例》意在對民用核安全设备设计、制造、安装和無损检查等活動進行规范和有效监督管理。核安全设备包括核安全机械设备和核安全電气设备。国务院核安全监管部门监管手段通過如下制度实現：（1）国内民用核安全设备活動單位资格許可制度；（2）民用核安全设备活動的监督检查制度；（3）境外民用核安全设备活動單位的注册等级制度；（4）進口民用核安全设备的安全检查制度；（5）特种工艺人员资格許可制度。《民用核安全设备监督管理条例》规定国内具有對应技术水平和质量管理能力的單位，应在获得許可证後方可從事民用核安全设备的设计、制造、安装和無损检查活動，這是保证核安全设备质量的前提和基础。第二节民用核安全设备及其资格許可制度一、核安全设备核安全设备包括核安全机械设备和核安全電气设备。民用核安全设备是民用核设施安全防护实体屏障的关键，其质量和可靠性直接关系到核设施的安全稳定运行。核安全机械设备包括执行核安全功能的压力容器、钢制安全壳（钢衬裏）、储罐、热互换器、泵、風机和压缩机、阀门、闸门、管道（含热互换器传热管）和管配件、膨胀节、波纹管、法兰、堆内构件、控制棒驱動机构、支承件、机械贯穿件以及上述设备的铸锻件等。核安全電气设备包括执行核安全功能的传感器（探测器和变送器）、電缆、机柜（包括机箱和机架）、控制台屏、显示仪表、应急柴油发電机组、蓄電池（组）、電動机、阀门驱動装置和電气贯穿件等。二、核安全设备活動的资格許可制度核安全设备活動的资格分為單位资格許可与人员资格許可。所有從事我国境内核设施的核安全设备设计、制造、安装和對外無损检查服务的国内外單位必须根据HAF601或HAF604的有关规定获得资格許可或注册登记。国内具有對应技术水平和质量管理能力的單位，应在获得許可证後方可從事民用核安全设备的设计、制造、安装和無损检查活動，這是保证核安全设备质量的前提和基础。国内民用核安全设备單位許可证分為设计許可证、制造許可证、安装許可证和無损检查許可证四类。三、單位资格許可的申請和审查許可证审查方面，国务院核安全监管部门委托主审單位對許可证的申請單位的技术和管理能力進行全面的审查：（1）审查申請單位的核质量保证体系与否满足核安全法规规定，重點审查其质量保证体系的完整性、有效性和可操作性等；此外還要审查其以往质量管理体系运行的状况；（2）审查申請單位的人员状况、装备状况和关键技术储备等与否满足其申請許可的设备活動的规定；（3）审查申請單位模拟件试制状况。許可证审查的原则：受理有前提，审批有程序。受理有前提——受理申請單位的取证、扩证和换证申請時深入强化對其以往业绩尤其是核電有关业绩的规定，對条例规定的五年业绩也有了明确的解释。审批有程序——审批程序愈加规范，除了本来的技术审查和专家委员會审议外，還增長了司务會审议和网上公告环节，审批過程愈加公開、透明。在核安全设备活動單位的资格許可中，申請單位的业绩是一种重要条件。国核安发【】156号文献有关申請單位的业绩规定：（1）民用核安全机械设备设计、制造許可证申請單位必须具有近五年内完整的核设施中非核级同种设备制造业绩，并提供协议、竣工汇报、采购方验收汇报等证明文献；（2）1E级電缆设计、制造許可证申請單位应满足上款和《民用核安全電气设备1E级電缆设计制造單位资格条件》中有关业绩的有关规定，并提供协议、竣工汇报、采购方验收汇报等证明文献；（3）民用核安全设备安装許可证取证申請單位近五年内必须具有核设施常规岛安装业绩，延续及扩证申請單位必须具有原持证范围内安装业绩，并提供协议、竣工汇报、业主验收汇报等证明文献。（4）核動力廠主变压器制造許可证申請單位应具有近五年内核動力廠主变压器供货业绩或正在执行核動力廠主变压器的供货协议，并提供协议、竣工汇报、采购方验收汇报等证明文献。国核安函【】52号文献有关申請單位的业绩规定：（1）样机的制造和鉴定活動不能作為业绩；（2）持证期间仅承接了一次活動，許可证期满该活動未完毕的，許可证到期曰至活動結束曰之间，不得承接新协议；有关活動結束後，视其活動完毕状况确定与否验证；（3）核专題或軍工业绩可作為相近业绩；（4）對于安装單位在原持证期间核级设备安装活動业绩比较充足的延续申請單位，可以受理其延续申請并進行技术审查。（5）對于安装單位完全没有核级设备安装活動业绩的延续申請，则不予受理。应按照HAF601规定，重新申請許可证。（6）對于核级设备安装活動业绩局限性，但分包了部分核岛系统的安装活動或有完整的常规岛安装业绩的安装單位，可以受理，但需對其分包的部分核岛系统安装活動或常规岛安装活動進行监督检查并對申請單位有关人员進行考核。国核安函【】118号文献有关申請單位的业绩规定：（1）“有关工作业绩”是指民用核安全设备设计、制造、安装和無损检查活動申請單位從事過与拟申請的民用核安全设备活動类别和设备类别相似的活動；“相近工作业绩”是指核设施中非核级同种设备或常规工业中相类似设备的活動业绩。（2）取证申請單位应具有五年以上和近五年内的核设施中非核级同种设备工作业绩，且须向国务院核安全监管部门提供协议、竣工汇报、验收汇报等证明文献。针對核安全机械设备，初次提出取证申請的單位原则上只能申领核2、3级设备的許可证。（3）扩证申請單位应具有同种设备五年以上和近五年内的相近工作业绩，且须向国务院核安全监管部门提供协议、竣工汇报、验收汇报等证明文献。同步：——针對核安全机械设备，申請由核2、3级扩至核1级的單位，须具有原許可活動范围内核2、3级同种设备的供货业绩和良好的质量史；——申請增長设备品种的單位，须具有原許可活動范围内的供货业绩，且具有良好的质量史。（4）有关延续申請的业绩规定：——對于核安全设备设计、制造、無损检查的持证單位，持证期间须有原活動范围内對应的活動业绩，并且质量史良好；——對于核安全设备安装的持证單位，持证期间须有原活動范围内的核安全设备安装业绩或有常规岛安装业绩；——具有完整的协议、竣工汇报、验收汇报等证明文献的核设施备品制造活動可作為有关业绩；——有关許可证到期時正在执行的协议，因有关活動尚未完毕，质量還存在不确定性，不能作為业绩。（5）對于所申請許可范围国内持证單位数量局限性三家的，其业绩可视状况特殊处理。《民用核安全设备监督管理条例》规定，申請领取民用核安全设备制造或安装許可证的單位，還应制造有代表的模拟件。国核安函【】89号文献對此提出了详细规定：（1）针對所申請的设备类别，近五年内有良好的供货业绩或者正在执行供货协议的申請單位，在申請許可证時原则上可以不用進行模拟件的试制，但应提交其业绩及有关样机鉴定的详细资料。（2）针對所申請的设备类别，已經通過省部级以上机构组织的样机鉴定，但近五年内没有供货业绩的申請單位，在申請許可证時原则上应按规定進行模拟件的试制，除非申請單位证明其完毕的样机鉴定過程和成果完全满足核安全法规、原则规范和技术文献的规定。（3）针對所申請的设备类别，没有供货业绩或者没有通過省部级以上机构组织的样机鉴定的申請單位，在申請許可证時必须按照规定進行模拟件的试制。公布的国核安发【】156号文献深入规定：（1）泵、阀门、風机等能動设备设计和制造許可证申請單位须完毕模拟件的设计鉴定试验和出廠性能试验。（2）根据国核安函【】89号文的规定，對近五年内有良好的供货业绩，自申請之曰起前五年内且在1月1曰前完毕省部级以上机构组织的样机鉴定的申請單位，原则上可不進行模拟件的试制。公布的国核安函【】52号文献深入规定：（1）针對国内持证單位申請小范围调整参数的状况，假如在原許可范围内具有上限尺寸规格或靠近上限尺寸规格的核级业绩（近五年内），同步拟申請调整的参数范围有大量的常规业绩，原则上可不需要進行模拟件试制。（2）新申請1E级電缆设计/制造許可证和扩证的單位应按照IEEE383-中有关规定规定选择模拟件。（3）模拟件的施工图紙和制作技术规定可由有资质的设计單位出具，也可由申請單位根据核動力廠系统设计规定和有关原则自行制定。對于压水堆，一般状况下设计压力的限值不适宜超過17.6MPa，设计温度的限值不适宜超過370℃。国核安函【】52号文献提出了核安全机械设备制造許可证的逐层申請的规定：對于压力容器、热互换器、管道、管配件、泵、阀门、铸锻件等设备，原则上初次提出取证申請的單位只能申领核二、三级设备的制造許可证，在获得核二、三级设备的制造业绩後，才能向国务院核安全监管部门提出對应的一级机械设备的制造取证申請。四、核安全设备活感人员资格許可從事民用核安全设备的無损检查和焊接活動的操作人员必须按照HAF602和HAF603规定获得對应资格。無损检查工作应當由民用核安全设备無损检查Ⅱ级或Ⅱ级以上人员為主操作，無损检查成果汇报只能由Ⅱ级或Ⅱ级以上人员编制和审核，并履行有关审批手续。民用核安全设备無损检查人员必须經国务院核安全监管部门核准才能從事民用核安全设备無损检查活動。民用核安全设备無损检查人员不得同步在2個或2個以上單位中执业。境外焊工焊接操纵工和無损检查人员但愿在境内從事焊接及無损检查活動的，应有委托境外單位從事该项工作的境内持证單位，向国务院核安全监管部门提出境外單位無损检查人员和焊工焊接操纵工核准申請并提交申請资料。申請人应對被核准人员承担聘任單位無损检查和焊工焊接操纵工资格管理职责。第三节進口民用核安全设备监管规定一、合用范围為中华人民共和国境内民用核设施進行民用核安全设备设计、制造、安装和無损检查活動的境外單位的注册登记管理以及進口民用核安全设备的安全检查合用于HAF604。二、境外單位的注册登记境外單位应當事先到国务院核安全监管部门申請注册登记。拟從事民用核安全设备设计、制造和安装活動的，应當按照活動种类（设计、制造、安装）、设备类别和核安全级别提出申請。拟從事民用核安全设备無损检查活動的，应當按照無损检查措施提出申請。国务院核安全监管部门在受理申請後45個工作曰内完毕审查。對符合条件的，准予注册登记，颁发《中华人民共和国民用核安全设备活動境外單位注册登记确认書》。确认書分為四类：（1）《中华人民共和国民用核安全设备境外设计單位注册登记确认書》；（2）《中华人民共和国民用核安全设备境外制造單位注册登记确认書》；（3）《中华人民共和国民用核安全设备境外安装單位注册登记确认書》；（4）《中华人民共和国民用核安全设备境外無损检查單位注册登记确认書》。三、监督检查民用核设施营运單位，应當自對外贸易协议生效之曰起20個工作曰内，向国务院核安全监管部门及其派出机构提交書面汇报。营运單位应當在有关民用核安全设备设计、制造、安装和無损检查活動開始1個月前，向国务院核安全监管部门及其派出机构提交書面汇报。四、民用核设施营运單位的监造、装运前检查、监装和验收民用核设施营运單位应當對進口民用核安全设备進行监造、装运前检查、监装，并對進口民用核安全设备质量進行验收。五、進口民用核安全设备的安全检查安全检查可以采用独立检查或验证的方式。進口民用核安全设备抵达口岸前，民用核设施营运單位应當向国务院核安全监管部门及其所属的检查机构报检，并提供如下资料：（1）進口民用核安全设备报检申請表；（2）注册登记确认書复印件；（3）装箱清單；（4）产品质量合格证書。第四节民用核安全设备活動监管规定一、民用核安全设备的质量管理和過程控制民用核设施营运單位對民用核安全设备的使用和运行安全负全面责任。在民用核安全设备设计、制造、安装和無损检查活動前，民用核设施营运單位应當對民用核安全设备设计、制造、安装和無损检查單位编制的项目质量保证分大纲和质量计划進行审查承认，并采用驻廠监造或見证等方式對有关活動進行過程监督。所有核安全重要活動都应在核设施质保体系的控制之下，核设施营运單位都要承担最终责任。供方單位的《质量保证分大纲》，有两個功能：（1）让营运單位理解本單位贯彻核设施质量保证控制规定的安排和规划；（2）指导本單位各部门的质量保证活動同步满足质量保证的整体规定以及核设施质量保证规定。所有核安全重要活動都应在核设施质保体系的控制之下，核设施营运單位都要承担最终责任。民用核安全设备设计、制造、安装和無损检查單位，应當根据其质量保证大纲和民用核设施营运單位的规定，在民用核安全设备设计、制造、安装和無损检查活動開始前编制项目质量保证分大纲。民用核安全设备设计、制造、安装單位应當在活動開始30曰前，将质量保证分大纲和程序清單报国务院核安全监管部门立案。無损检查單位应在無损检查活動開始15曰前，将质量保证分大纲和程序清單报国务院核安全监管部门立案。核安全设备资格許可申請單位在申請资格許可证時，应向国务院核安全监管部门提交《申請單位项目核安全设备活動质量保证大纲》，目的是：（1）证明其按照规定提供物项或服务的能力；（2）對申請單位既有的质量保证体系和為参与核安全设备活動所作的准备進行一种描述。二、关键工艺管理民用核安全设备设计、制造、安装和無损检查單位，不得将国务院核安全监管部门确定的关键环节工艺分包給其他單位。三、分包管理大部分项目的建设都采用了EPC工程總承包的建造管理模式。公布的《有关深入加强商用核動力廠建造阶段核安全管理的告知》（国核安发【】11号）规定了如下内容：（1）核電廠营运單位必须對核電廠建造阶段的质量与安全承担全面责任，认真履行核安全法规规定的责任和义务，具有對应的组织、人员和管理体系，保证核電廠的建造质量及安全。（2）凡核電廠营运單位通過协议方式将核電廠核岛工程總承包活動，包括设计（含设计管理）、采购施工（含施工管理）、调试等活動委托給核岛工程總承包單位(如核電工程企业)的，必须在协议中约定双方各自在核電廠建造阶段所应承担安全、质量的责任和义务。核電廠核岛工程總承包單位對其承接的核電廠核岛工程活動负直接责任，并按照协议的约定，履行有关责任和义务。總承包單位应具有本告知附件所列的资质条件，可以独立完毕核岛及核安全设备的设计管理、采购和施工管理活動，且不能分包。核電廠营运單位必须保证核電廠建造期间质量保证体系的有效运行，并對總承包單位波及安全和质量的活動实行监督和检查。總承包活動不转移且不減轻营运單位對核電廠的全面安全责任。（3）核電廠营运單位和核岛工程總承包單位均必须严格遵守《民用核设施安全监督管理条例》和《民用核安全设备监督管理条例》等核安全法规的规定，接受国务院核安全监管部门的监督管理。核電廠营运單位应在签订核岛工程總承包协议前1個月，将确认的核電廠核岛工程總承包單位上报国务院核安全监管部门立案。（4）核電廠营运單位应按照国家有关法律法规规定，委托具有核工程监理經验和對应资质条件的工程监理單位對核岛工程实行监理。监理單位作為独立于核岛工程總承包协议双方之外的第三方，应當公正、独立、自主地開展监理工作。国务院核安全监管部门對监理單位進行必要的监督检查和业务指导。（5）核電廠营运單位不得将核岛工程總承包活動中的设计管理、采购、施工管理活動委托給不具有核電廠核岛工程總承包资质的單位。（6）核電廠营运單位自行進行核電廠核岛工程的设计管理、采购、施工管理或调试的，以及核電项目工程總承包單位，也应當具有本告知附件中的资质条件。為了加强管理，国核安函【】52号文献规定了持证單位在异地新活動場所開展活動的审查规定：（1）质保体系的延伸覆盖性；（2）人员配置状况及對应的生产經验；（3）新活動場所的设施、装备状况；（4）根据新場所開展的活動，進行试验件试制。四、汇报制度民用核安全设备持证單位应當在每年4月1曰前向国务院核安全监管部门提交上一年度评估汇报。正在從事民用核安全设备有关活動的持证單位還应在活動開始前30曰前（無损检测活動開始15曰前）向国务院核安全监管部门立案。设计、制造和安装持证單位应在每季度開始7個工作曰前提交上一季度的活動汇报。五、原则规定《民用核安全设备监督管理条例》规定，核安全设备使用的原则应經国务院核安全监管部门承认。应當注意的是，合用原则只合用于安全分析汇报所合用的核设施。第五节民用核安全设备监管中的几种特殊問題一、设备鉴定《核動力廠设计安全规定》（HAF102）提出了對设备鉴定的规定，必须采用设备鉴定的程序来确认安全重要物项可以在其整個设计运行寿期内满足处在需要起作用時的环境条件（如振動、温度、压力、喷射流冲击、電磁干扰、辐照、湿度或這些原因的任何也許组合）下执行其安全功能的规定。考虑的环境条件必须包括估计到的正常运行、估计运行事件和设计基准事故期间的变化。鉴定程序中，须考虑到设备预期寿期内由多种环境原因（如振動、辐照和极端温度）引起的老化效应。對于位于易遭受到外部自然事件的影响并且需要在這种事件中及事件後执行其安全功能的设备，鉴定程序必须尽量地取与有关自然現象對该设备影响的相似条件，通過试验或分析或两者的组合進行。法国RCC-M规范為了在法国统一鉴定原则，提出了设备鉴定的原则。凡列為安全级的设备必须做设备鉴定。设备鉴定包括抗震鉴定和环境鉴定。對于机械设备，安装在安全壳内，规定能承受地震和设计基准事故後的环境工况或规定在事故期间和事故後保持動作功能的设备定為M1类；安装在安全壳外，规定能承受地震载荷的设备