2023-2024年证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案二

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

精选试题及答案二

单选题（共45题）

1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有0名以上取得证券、期

货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】C

2、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请

备案，提交的文件包括但不限于（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

3、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

4、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事

项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的

重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，

并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A.1；3

B.1；5

C.3；5

D.3；10

【答案】A

5、关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。

A.n、HRIV

B.i、n、in

c.i、II

D.HRIV

【答案】c

6、下列说法正确的是（）。

A.①②④

B.①②③④

C.①②

D.①②③

【答案】D

7、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定

的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院

证券监督管理机构报送（）。

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】A

8、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。

A.北京市第八中学

B.和兴实业有限公司

C.某无国籍人

D.红十字会

【答案】C

9、下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（）。

A.②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

【答案】B

10、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应

当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理

人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

11、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）

A.在交易所上市交易超过2个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D.股东人数不少于4000人

【答案】A

12、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等

重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作

日内向报价系统提交报告。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】A

13、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或

变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

【答案】C

14、（）不属于证券自营业务主要的投资对象。

A.①③④

B.①③

C.③④

D.①②④

【答案】D

15、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行

价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】B

16、简单算术股价平均数的缺点有（）

A.①③

B.①②③④

C.①②③

D.②④

【答案】D

17、下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

18、下列选项中，不属于农产品期货的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

【答案】D

19、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

20、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应

当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确

认。

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

【答案】D

21、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人

共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购

的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要

约。

A.15%

B.25%

C.30%

D.45%

【答案】C

22、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额

30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以

上通过。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

【答案】B

23、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生

（）行为的，视为刚性兑付。

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

【答案】D

24、证券公司融资、融券的对象不包括（）的客户。

A.I.IkIV

B.n、IIRIV

C.II,III

D.IILIV

【答案】B

25、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的

依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客

户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A.口头

B.书面

C.电子

D.网络

【答案】B

26、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构

从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者

拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对

单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年

以下有期徒刑或者拘役。

A.3；10

B.5；5

C.5；10

D.3；5

【答案】B

27、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施

的人员包括（）

A.I、II、III、IV

B.I、IkIV

c.n、in

D.I、HRIV

【答案】A

28、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中

错误的是（）。

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事

项

D.利益保证承诺

【答案】D

29、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业

相关信息

B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关

信息答

【答案】B

30、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私

募基金登记备案系统进行备案。

A.30

B.25

C.5

D.20

【答案】D

31、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确

跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A.信息隔离制度

B.业务隔离制度

C.跨墙管理制度

D.人员隔离制度

【答案】C

32、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A.I.IIL

B.n、IIRIV

C.I.IkIILIV

D.I.IkIV

【答案】c

33、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。

A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发

行情况报中国证监会备案

【答案】D

34、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有

错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（）。

A.I.IkHRIV

B.II、IIRIV

c.i.n、iv

D.I.II,III

【答案】A

35、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】A

36、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责

令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得

或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上30万元以下

【答案】D

37、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将

其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告

中国证监会和证券交易所。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】A

38、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列表述错误的有（）。

A.IILIV

B.n、iv

C.I、III

D.i、n、in

【答案】c

39、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。

A.I.II

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.I.III.IV

【答案】C

40、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院金融监督管理机构

C.国务院金融监督管理机构

D.中国证券业协会

【答案】A

41、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他

主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借

期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的

范围不同

D.上海