2024年资产证券化融资居间服务专项合同

2024年资产证券化融资居间服务专项合同本合同目录一览第一条定义与术语解释1.1资产证券化1.2融资1.3居间服务1.4专项合同第二条合同主体2.1甲方（资产证券化发起方）2.2乙方（居间服务提供方）第三条服务内容3.1乙方负责为甲方提供资产证券化融资的居间服务3.2具体服务内容包括但不限于：3.2.1市场调研3.2.2融资方案设计3.2.3投资者关系管理3.2.4融资文件准备3.2.5融资过程协调第四条服务期限4.1乙方的服务期限为自合同签订之日起至甲方完成资产证券化融资之日止第五条乙方的义务与责任5.1乙方应保证其提供的居间服务符合相关法律法规的规定5.2乙方应尽最大努力完成甲方委托的任务5.3乙方对甲方提供的所有信息保密第六条甲方的义务与责任6.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的融资相关信息6.2甲方应配合乙方的服务工作6.3甲方应按约定向乙方支付服务费用第七条服务费用7.1乙方向甲方提供的居间服务费用为万元7.2服务费用的支付方式及支付时间为第八条违约责任8.1任何一方违反合同的约定，应承担相应的违约责任8.2违约责任的计算方式及赔偿限额为第九条争议解决9.1双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决9.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼第十条合同的生效、变更与解除10.1本合同自双方签字盖章之日起生效10.2合同的变更或解除应经双方协商一致，并以书面形式进行第十一条保密条款11.1双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密和机密信息予以保密11.2保密期限自合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止第十二条法律适用与管辖12.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律12.2本合同签订地为合同主体所在地第十三条其他约定13.1双方在合同履行过程中形成的书面文件，均视为本合同的组成部分13.2合同附件均为本合同的有效组成部分第十四条合同的份数14.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1资产证券化：指将缺乏流动性但能够产生可预测现金流的资产，通过结构化处理形成证券化产品，并发行给投资者的过程。1.2融资：指甲方通过资产证券化方式，向投资者筹集资金的行为。1.3居间服务：指乙方在甲方进行资产证券化融资过程中，为甲方提供的协调、协助和服务活动。1.4专项合同：指双方为完成资产证券化融资居间服务而签订的具有法律效力的合同。第二条合同主体2.1甲方（资产证券化发起方）：指发起资产证券化融资活动的企业或机构。2.2乙方（居间服务提供方）：指承担资产证券化融资居间服务义务的企业或机构。第三条服务内容3.1.1市场调研：乙方应对甲方资产证券化融资目标市场的投资者需求、市场状况等进行全面调研，并形成调研报告。3.1.2融资方案设计：乙方根据市场调研结果，为甲方设计资产证券化融资方案，包括融资规模、融资结构、融资成本等。3.1.3投资者关系管理：乙方负责与潜在投资者建立和维护良好关系，向投资者解释融资方案，协助甲方与投资者达成投资意向。3.1.4融资文件准备：乙方协助甲方准备资产证券化融资所需的相关文件，包括但不限于发行说明、投资者问答、财务报表等。3.1.5融资过程协调：乙方负责协调甲方与投资者、承销商、评级机构等各方之间的关系，确保融资过程顺利进行。第四条服务期限4.1乙方的服务期限为自合同签订之日起至甲方完成资产证券化融资之日止。第五条乙方的义务与责任5.1乙方应保证其提供的居间服务符合相关法律法规的规定，确保融资活动的合法性。5.2乙方应尽最大努力完成甲方委托的任务，并按照约定时间进度表提供服务。5.3乙方对甲方提供的所有信息保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。第六条甲方的义务与责任6.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的融资相关信息，包括但不限于财务状况、业务情况、资产状况等。6.2甲方应配合乙方的服务工作，提供必要的信息、文件和资料，并按照约定时间进度表完成相关事项。6.3甲方应按约定向乙方支付服务费用。第七条服务费用7.1乙方向甲方提供的居间服务费用为人民币万元整。7.2服务费用的支付方式为：自合同签订之日起，甲方按照约定的时间进度表分阶段向乙方支付服务费用。7.3服务费用支付的具体时间、金额和方式，由双方在补充协议中约定。第八条违约责任8.1任何一方违反合同的约定，应承担相应的违约责任。8.2违约责任的计算方式及赔偿限额为：违约方应向守约方支付违约金，违约金的计算方式为违约金额的%，最高不超过合同总金额的%。8.3违约方还应承担因违约所产生的其他费用，包括但不限于诉讼费、律师费等。第九条争议解决9.1双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决。9.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条合同的生效、变更与解除10.1本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同的变更或解除应经双方协商一致，并以书面形式进行。10.3合同的失效条件为：本合同约定的服务期限届满，或者双方协商一致解除合同。第十一条保密条款11.1双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密和机密信息予以保密。11.2保密期限自合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。11.3保密信息的范围包括但不限于：合同内容、甲方财务数据、甲方业务计划等。第十二条法律适用与管辖12.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2本合同签订地为合同主体所在地。第十三条其他约定13.1双方在合同履行过程中形成的书面文件，均视为本合同的组成部分。13.2合同附件均为本合同的有效组成部分。13.3如本合同的任何条款与法律法规相抵触，该条款将按法律法规的规定予以调整，但不影响其他条款的效力。第十四条合同的份数14.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。14.2双方收到合同文本后，应在合同上签字盖章，以示确认。14.3双方签字盖章后的合同文本，是双方履行合同的依据。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：资产证券化融资方案设计报告详细要求：报告应包括但不限于融资结构、融资规模、融资成本、风险分析等内容，并提供相关数据和预测。附件二：市场调研报告详细要求：报告应详细分析目标市场的投资者需求、市场状况、竞争情况等，并提供相关数据和分析图表。附件三：投资者关系管理计划详细要求：计划应包括投资者沟通策略、投资者关系活动安排、投资者反馈机制等内容。附件四：融资文件准备清单详细要求：清单应详细列出融资所需的所有文件，包括发行说明、投资者问答、财务报表等，并提供文件准备的时间表。附件五：融资过程协调计划详细要求：计划应详细描述融资过程中的关键节点、协调机制、责任分配等内容。附件六：服务费用支付时间表详细要求：时间表应明确列出服务费用的支付时间、金额和方式，并与合同约定的时间进度表相匹配。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间向乙方支付服务费用。2.甲方提供的信息不真实、不准确、不完整。3.乙方未按约定时间完成服务任务。4.乙方未保密甲方提供的信息。违约责任认定标准：1.违约金计算方式为违约金额的%，最高不超过合同总金额的%。2.违约方应承担因违约所产生的其他费用，包括但不限于诉讼费、律师费等。示例说明：如果甲方未按约定时间向乙方支付服务费用，乙方可以要求甲方支付违约金，并根据合同总金额的一定比例计算。如果乙方未保密甲方提供的信息，甲方可以要求乙方支付违约金，并追究乙方的其他相关责任。说明三：法律名词及解释：1.资产证券化：指将缺乏流动性但能够产生可预测现金流的资产，通过结构化处理形成证券化产品，并发行给投资者的过程。2.融资：指甲方通过资产证券化方式，向投资