风险投资补充协议书样本（2024年版）

风险投资补充协议书样本（2024年版）本合同目录一览1.投资金额及用途1.1投资金额1.2投资用途2.投资方式2.1股权投资2.2可转换债券投资2.3其他投资方式3.投资期限3.1投资期限的起始时间3.2投资期限的结束时间3.3投资期限的延长及条件4.投资回报4.1投资回报的方式4.2投资回报的计算方法4.3投资回报的支付时间及方式5.股权稀释5.1股权稀释的计算方法5.2股权稀释的限制条件6.决策权6.1投资方的决策权6.2创业团队的决策权7.竞业禁止7.1创业团队的竞业禁止义务7.2投资方的竞业禁止义务8.信息披露8.1创业团队的信息披露义务8.2投资方的信息披露义务9.稀释保护9.1投资方的稀释保护措施9.2创业团队的稀释保护措施10.优先购买权10.1投资方的优先购买权10.2创业团队的优先购买权11.退出机制11.1投资方的退出机制11.2创业团队的退出机制12.争议解决12.1争议解决的途径12.2争议解决的地点及适用法律13.保密条款13.1保密信息的范围及期限13.2违反保密条款的后果14.其他条款14.1合同的生效条件14.2合同的终止条件14.3合同的修订及补充第一部分：合同如下：第一条投资金额及用途1.1投资金额甲方向乙方投资总金额为人民币【】万元（大写：【】万元整），其中【】万元作为乙方的股权投资，【】万元作为乙方的可转换债券投资。1.2投资用途乙方应按照甲方投资资金的具体用途，合理规划并使用投资资金。具体用途包括但不限于：产品研发、市场推广、团队建设、日常运营等。第二条投资方式2.1股权投资甲方以货币形式向乙方投资，取得乙方的股权，股权比例为【】（百分之【】）。2.2可转换债券投资甲方以货币形式向乙方投资，取得乙方的可转换债券，债券总额为【】万元，债券转换价格为【】元/股。2.3其他投资方式如甲方选择其他投资方式，需在专项条款中予以明确。第三条投资期限3.1投资期限的起始时间本协议签署之日起。3.2投资期限的结束时间投资期限为【】年，自投资期限的起始时间起计算。3.3投资期限的延长及条件如乙方在投资期限内达到约定的投资回报目标或其他约定条件，甲方可以选择延长投资期限，具体延长条件由双方另行协商确定。第四条投资回报4.1投资回报的方式投资回报方式分为固定回报和股权收益两部分。4.2投资回报的计算方法（1）固定回报：甲方投资资金的【】%作为固定回报，每年支付一次，支付时间为每年的【】月【】日。（2）股权收益：甲方按照其持有的乙方股权比例，享有乙方的股权收益。4.3投资回报的支付时间及方式投资回报的支付时间为每年的固定日期，支付方式为银行转账。第五条股权稀释5.1股权稀释的计算方法如乙方进行后续融资或其他股东增资，可能导致甲方股权比例稀释，具体稀释比例由双方另行协商确定。5.2股权稀释的限制条件（1）甲方同意的股权稀释：如甲方同意乙方的后续融资或增资方案，甲方同意的股权稀释比例不得超过【】%。（2）甲方不同意股权稀释：如甲方不同意乙方的后续融资或增资方案，甲方有权行使优先购买权，以维持其原有的股权比例。第六条决策权6.1投资方的决策权甲方作为投资方，对乙方的重要事项具有决策权，包括但不限于：公司战略、重大投资、并购等。6.2创业团队的决策权乙方创业团队对公司的日常经营事项具有决策权，包括但不限于：产品开发、市场营销、人员招聘等。第七条竞业禁止7.1创业团队的竞业禁止义务乙方创业团队成员在协议有效期内及解除协议后【】年内，不得从事与乙方业务相同或相似的经营活动。7.2投资方的竞业禁止义务甲方在协议有效期内及解除协议后【】年内，不得从事与乙方业务相同或相似的经营活动。第八条信息披露8.1创业团队的信息披露义务乙方应按照甲方的要求，定期向甲方提供公司经营状况、财务报表、市场状况等信息的报告。8.2投资方的信息披露义务甲方应按照乙方的要求，定期向乙方提供投资资金的运用状况、投资回报等情况的报告。第九条稀释保护9.1投资方的稀释保护措施如乙方进行后续融资或其他股东增资，可能导致甲方股权比例稀释，甲方有权选择行使优先购买权，以维持其原有的股权比例。9.2创业团队的稀释保护措施如甲方选择不行使优先购买权，乙方创业团队同意在后续融资或增资时，优先保障甲方的股权比例不受稀释。第十条优先购买权10.1投资方的优先购买权甲方在乙方进行股权转让时，享有优先购买权，包括但不限于：其他股东的股权转让、乙方创业团队的股权转让等。10.2创业团队的优先购买权乙方创业团队在甲方进行股权转让时，享有优先购买权，包括但不限于：其他股东的股权转让、甲方转让其股权等。第十一条退出机制11.1投资方的退出机制甲方可以选择通过股权转让、股权回购等方式实现投资退出。11.2创业团队的退出机制乙方创业团队同意在甲方选择退出时，按照甲方的要求提供必要的协助，确保甲方顺利实现投资退出。第十二条争议解决12.1争议解决的途径本合同纠纷的解决方式为【仲裁/诉讼】，具体争议提交【仲裁委员会/人民法院】解决。12.2争议解决的地点及适用法律争议解决地点为【】，适用法律为【】。第十三条保密条款13.1保密信息的范围及期限双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密，保密期限为【】。13.2违反保密条款的后果如一方违反保密条款，泄露对方保密信息，应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失。第十四条其他条款14.1合同的生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同的终止条件（1）双方达成终止协议且履行完毕相关手续；（2）因不可抗力导致合同无法履行；（3）法律、法规规定的其他终止条件。14.3合同的修订及补充如双方在合同履行过程中产生争议或需要调整合同内容，可协商修订或补充本合同。修订或补充的内容应以书面形式签订，并与本合同具有同等法律效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资金额及用途明细表详细列出甲方投资的各项具体金额及用途，包括产品研发、市场推广、团队建设等。附件二：股权结构图清晰展示乙方的股权结构，包括甲方及其他股东的股权比例。附件三：可转换债券转换价格计算公式详细说明可转换债券的转换价格计算方法及其相关参数。附件四：投资回报计算方法说明详细阐述投资回报的计算方法，包括固定回报和股权收益的计算方式。附件五：股权稀释计算方法说明详细说明股权稀释的计算方法及其相关参数。附件六：决策权分配说明详细列出甲方和乙方在决策权方面的具体分配情况。附件七：竞业禁止义务说明详细说明甲方和乙方在竞业禁止方面的具体义务及其限制条件。附件八：信息披露要求及报告格式详细列出乙方应向甲方提供的信息披露要求及报告格式。附件九：优先购买权行使说明详细说明甲方和乙方在优先购买权行使的具体条件和程序。附件十：退出机制操作流程详细阐述甲方在选择退出时的操作流程及乙方应提供的协助。附件十一：争议解决方式及机构信息详细列出争议解决的途径、地点及适用法律等相关信息。附件十二：保密协议详细说明双方在保密信息保护方面的义务及违约责任。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.未按照约定的投资金额及用途使用投资资金；2.未按照约定的投资期限进行投资；3.未按照约定的投资回报方式支付回报；4.未按照约定的股权稀释规则处理股权；5.未按照约定的决策权分配进行决策；6.未按照约定的竞业禁止义务履行义务；7.未按照约定的信息披露要求进行信息披露；8.未按照约定的优先购买权行使条件行使权利；9.未按照约定的退出机制操作流程进行退出；10.未按照约定的保密协议保护保密信息。责任认定：1.违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为投资金额的【】%；2.违约方应赔偿守约方因违约行为造成的直接经济损失；3.违约方应承担守约方因追究违约责任产生的律师费、诉讼费等费用；4.严重违约行为可能导致合同解除，守约方有权要求违约方立即履行合同义务或解除合同；5.违约方在履行违约责任后，仍应承担本合同约定的其他责任。示例说明：如甲方未按照约定的投资金额及用途使用投资资金，乙方有权要求甲方立即改正，并支付违约金。如甲方未按照约定的投资期限进行投资，乙方有权要求甲方按照约定继续履行投资义务。如甲方未按照约定的投资回报方式支付回报，乙方有权要求甲方按照约定支付投资回报。如甲方未按照约定的股权稀释规则处理股权，乙方有权要求甲方按照约定处理股权稀释。说明三：法律名词及解释：1.投资金额：指甲方根据本合同约定向乙方投资的货币资金总额。2.股权投资：指甲方按照本合同约定购买乙方的股权，成为乙方的股东。3.可转换债券投资：指甲方按照本合同约定购买乙方的可转换债券，该债券可在特定条件下转换为乙方的股权。4.投资期限：指甲方按照本合同约定进行投资的时间范围。5.投资回报：指甲方按照本合同约定从乙方获取的经济收益，包括固定回报和股权收益。6.股权稀释：指由于乙方进行后续融资或其他股东增资，导致甲方在乙方的股权比例降低的现象。7.决策权：指甲方和乙方在乙方公司事务决策中的权利和义务。8.竞业禁止：指甲方和乙方在合同有效期内及解除合同后一