借款转股权协议书标准格式(2024版)

新版借款转股权协议书标准格式(2024版)本合同目录一览1.借款转股权协议书概述1.1协议背景与目的1.2协议主体及其权益1.3协议范围与内容2.借款转股权的基本条款2.1借款金额与用途2.2借款期限与利率2.3股权转让与估值2.4股权转让的条件与程序3.股权转让的具体条款3.1股权转让的数量与比例3.2股权转让的价格与支付方式3.3股权转让的生效与登记3.4股权转让后的权益分配4.借款的还款义务与责任4.1借款人的还款义务4.2借款人的违约责任4.3担保人的责任与义务5.股权转让后的管理与决策5.1股权转让后的公司管理5.2股东大会与董事会职权5.3经营管理团队的职责6.协议的变更与终止6.1协议变更的条件与程序6.2协议终止的条件与后果6.3协议终止后的处理事项7.争议解决与法律适用7.1争议解决的途径与方式7.2适用法律与司法管辖8.保密条款与信息披露8.1保密信息的范围与义务8.2信息披露的程序与要求9.合同的生效、履行与监督9.1协议的签订与生效9.2协议的履行与监督9.3违约责任与赔偿方式10.合同的解除与终止10.1合同解除的条件与程序10.2合同终止后的处理事项11.合同的适用范围与效力11.1协议的适用主体与范围11.2协议的效力与期限12.附则与附件12.1附则规定12.2附件清单与说明13.其他约定事项13.1双方的其他约定13.2补充协议的签订与生效14.签署页14.1甲方（借款人/股权转让方）签字14.2乙方（贷款人/股权受让方）签字14.3见证人（如有）签字14.4签字日期第一部分：合同如下：第一条借款转股权协议书概述1.1协议背景与目的本协议是甲方（借款人/股权转让方）与乙方（贷款人/股权受让方）之间，就甲方将其持有的目标公司股权转让给乙方，并以该股权为借款提供担保的事宜，达成的一致协议。1.2协议主体及其权益甲方：指借款人，持有目标公司一定比例的股权。乙方：指贷款人，向甲方提供借款，并受让甲方持有的目标公司股权。1.3协议范围与内容本协议内容包括但不限于：借款转股权的基本条款、股权转让的具体条款、借款的还款义务与责任、股权转让后的管理与决策、协议的变更与终止、争议解决与法律适用、保密条款与信息披露、合同的生效、履行与监督、合同的解除与终止、合同的适用范围与效力、附则与附件、其他约定事项等。第二条借款转股权的基本条款2.1借款金额与用途甲方向乙方借款人民币【】元（大写：【】元整），用于【借款用途】。2.2借款期限与利率借款期限为【】年，自借款之日起计算。借款利率为【】%（年化利率），按借款期限计算。2.3股权转让与估值2.4股权转让的条件与程序股权转让的条件如下：（1）甲方应按照本协议约定的期限和金额向乙方提供借款；（2）甲方应按照本协议约定的程序，将股权转让给乙方；（3）甲方应保证其持有的股权不存在任何权利瑕疵，且具有完全的处分权；（4）乙方应按照本协议约定的价格和方式，购买甲方持有的股权。股权转让的程序如下：（1）双方签订股权转让协议；（2）甲方将股权转让给乙方，乙方支付股权购买价款；（3）办理股权转让登记手续；（4）双方按照约定履行后续义务。第三条股权转让的具体条款3.1股权转让的数量与比例甲方同意将其持有的目标公司股权【】%（具体股权比例）转让给乙方。3.2股权转让的价格与支付方式股权转让价格为【】元（大写：【】元整）。乙方应按照本协议约定的支付方式，向甲方支付股权转让价款。3.3股权转让的生效与登记股权转让自双方签订股权转让协议之日起生效。双方应按照约定办理股权转让登记手续。3.4股权转让后的权益分配股权转让后，乙方享有目标公司的股东权益，包括但不限于利润分配、股权增值收益等。具体权益分配按照目标公司的章程和相关规定执行。第四条借款的还款义务与责任4.1借款人的还款义务甲方应按照本协议约定的期限和金额，向乙方偿还借款。4.2借款人的违约责任甲方如未能按照本协议约定的期限和金额偿还借款，应承担违约责任，包括但不限于支付逾期利息、违约金等。4.3担保人的责任与义务如本协议中设有担保人，担保人应按照本协议约定的范围和方式，对甲方的还款义务承担担保责任。第五条股权转让后的管理与决策5.1股权转让后的公司管理股权转让后，乙方按照其所持有的股权比例，参与目标公司的经营管理。5.2股东大会与董事会职权股东大会和董事会是目标公司的决策机构，行使公司法定的职权。5.3经营管理团队的职责经营管理团队负责目标公司的日常经营管理，执行股东大会和董事会的决策。第六条协议的变更与终止6.1协议变更的条件与程序协议变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议的生效按照本协议约定的生效条件执行。6.2协议终止的条件与后果协议终止的条件如下：（1）甲乙双方协商一致终止本协议；（2）因不可抗力导致本协议无法履行，双方均可要求终止协议；（3）本协议约定的其他终止条件。协议终止的后果如下：（第八条争议解决与法律适用7.1争议解决的途径与方式甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。如果协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。7.2适用法律与司法管辖本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律，并由甲方所在地的人民法院管辖。第九条保密条款与信息披露8.1保密信息的范围与义务甲乙双方对在签订和履行本协议过程中获得的对方商业秘密和机密信息承担保密义务。保密信息包括但不局限于商业计划、客户资料、财务数据等。8.2信息披露的程序与要求甲乙双方在履行本协议过程中，应按照约定及时、准确、完整地向对方披露与协议履行相关的信息。信息披露的要求按照协议的具体条款执行。第十条合同的生效、履行与监督9.1协议的签订与生效本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效。协议的生效不代表甲方借款义务的免除，甲方仍需按照协议约定的条件履行借款义务。9.2协议的履行与监督甲乙双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。双方可设立专门的工作小组，负责协议履行过程中的沟通与监督。9.3违约责任与赔偿方式第十一条合同的解除与终止10.1合同解除的条件与程序合同解除的条件如下：（1）甲乙双方协商一致解除本合同；（2）因不可抗力导致本合同无法履行，双方均可要求解除合同；（3）本合同约定的其他解除条件。合同解除的程序如下：（1）甲乙双方签订书面解除协议；（2）双方按照约定办理合同解除手续；（3）解除合同后，双方继续履行合同解除后的相关义务。10.2合同终止后的处理事项（1）终止合同的效力；（2）处理合同终止后的未履行义务；（3）返还已收到的对方支付的款项；（4）赔偿因合同终止而给对方造成的损失。第十二条合同的适用范围与效力11.1协议的适用主体与范围本协议适用于甲乙双方以及与本协议有利害关系的一切第三方。11.2协议的效力与期限本协议自签字或盖章之日起生效，有效期为【】年。除非甲乙双方另有约定，本协议到期后自动终止。第十三条附则与附件12.1附则规定本协议的附则包括对协议未尽事宜的补充规定和对协议条款的解释。12.2附件清单与说明本协议附件包括：【】等，附件清单和说明详见附件。第十四条其他约定事项13.1双方的其他约定甲乙双方在本协议之外的其他事项，可另行签订补充协议予以约定。13.2补充协议的签订与生效甲乙双方签订的补充协议应符合本协议的约定，并按照本协议的生效条件生效。补充协议与本协议具有同等法律效力。上述即为新版借款转股权协议书标准格式的内容。请在实际操作中，根据具体情况和需求，对本协议的内容进行细致的审阅和修改。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：股权转让证明描述：证明甲方将其持有的目标公司股权转让给乙方的文件。要求：必须由目标公司出具，并经过工商行政管理部门登记备案。2.附件二：借款合同描述：甲乙双方签订的借款合同，详细记录借款金额、期限、利率等信息。要求：借款合同必须符合国家相关法律法规，并由合法金融机构提供。3.附件三：股权估值报告要求：估值报告应由具有资质的中介机构出具，并提供详细的估值依据。4.附件四：担保协议描述：如有担保人参与，担保人提供的担保协议。要求：担保协议应明确担保范围、担保方式、担保责任等内容。5.附件五：公司章程描述：目标公司的公司章程，用以规定公司组织结构、决策程序等。要求：章程应经过工商行政管理部门批准，并定期更新。6.附件六：股东名册描述：记录目标公司股东名册的文件，包括股东的姓名、股权比例等信息。要求：股东名册应由目标公司妥善保管，并及时更新。7.附件七：经营管理团队简历描述：目标公司经营管理团队的简历，包括团队成员的教育背景、工作经历等信息。要求：简历应真实反映团队成员的能力和经验。8.附件八：股东大会和董事会决议书描述：记录股东大会和董事会决议的文件，用以证明决策的合法性。要求：决议书应由目标公司出具，并经过合法程序通过。9.附件九：借款还款计划表描述：详细记录借款的还款计划，包括还款金额、还款日期等信息。要求：还款计划表应明确还款方式和期限。10.附件十：保密协议描述：甲乙双方签订的保密协议，规定双方对商业秘密和机密信息的保密义务。要求：保密协议应明确保密信息的范围、保密期限和违约责任等内容。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间偿还借款违约责任：甲方应支付逾期利息，违约金等。示例说明：若甲方未能在约定的还款日期之前偿还借款，则构成违约。2.甲方未按约定金额偿还借款违约责任：甲方应支付差额部分利息，违约金等。示例说明：若甲方偿还的借款金额低于约定金额，则构成违约。3.甲方未按约定方式偿还借款违约责任：甲方应承担未能按约定方式偿还借款的责任。示例说明：若甲方未通过约定的银行账户偿还借款，则构成违约。4.乙方未按约定时间支付股权转让价款违约责任：乙方应支付逾期付款的违约金，并承担因此给甲方造成的损失。示例说明：若乙方未能在约定的付款日期之前支付股权转让价款，则构成违约。5.乙方未按约定金额支付股权转让价款违约责任：乙方应支付差额部分价款，违约金等。示例说明：若乙方支付的股权转让价款低于约定金额，则构成违约。6.双方未按约定履行经营管理义务违约责任：双方应承担未能按约定履行经营管理义务的责任。示例说明