产学研合作中的知识产权问题及对策思考

/产学研合作中的知识产权问题与对策思考管宏友，张强中(西南大学资源环境学院，重庆)【摘要】分析了产学研合作的本质是科技、教育和人才的结合，认为产学研合作中各方的知识产权冲突是影响知识流动的重要因素，并对目前我国高校知识产权的现状与存在的问题进行了分析，提出了改进我国高校知识产权现状的对策。【关键词】产学研；知识产权；对策一、产学研合作的本质曼斯菲尔德指出，大学与产业之间的合作也许是促进创新最关键的因素，因此需要研究这种合作的复杂和多变的本质[]。目前，学界对产学研合作的提法较多，主要有：()从字面上理解，“产”指产业，一方面要明确的是它包涵了第一、第二、第三产业，并不单指工厂企业；另一方面，经济建设中的主力无疑是那些在经济建设第一线从事物质财富生产和为物质财富的生产、交换、分配和消费直接服务的农业、工业、建筑业等行业。“学”泛指学术界，在此专指高等院校中有可能占领市场而形成产业的知识、技术、人才和成果。“研”即科研界，主要指应用型科研院所、科技成果和科技人员。产学研三者在国家现代化建设的主要战线上是非常具有“代表性”或“代表意义”或是说“侧重点和着眼点”的三条主要战线，三者不可相互替代，也就是说“产”具有在经济战线上的代表性，其侧重点是经济效益，它实际上是经济战线上的主力和主体；“研”实际上是科技战线上的主力和主体，其着眼点不是产所追求的经济效益，也不是“学”所侧重的教育，而是科技成果；“学”所指的是具有人才、设备、成果综合优势的高等院校，实际上既是教育战线上的主力和主体，同时也是科技战线上的主力和主体之一。()“产学研合作”不只是三个具体方面的简单结合，而是把经济、科技、教育三条战线相结合。是产业界、学术界和科研界为了实现创新目标而形成的合作交流活动。它是由产业界所启动，以学术界、科研界的研究开发活动为起点，经过产业界成功的市场实践，从而在高科技层次上实现的创新。本文认为产学研合作既是学术科研性的产业活动，又是产业性的学术科研活动，它反映和体现了建设有中国特色社会主义理论的要求，反映和体现了国家现代化建设客观规律的要求，也是从根本上解决我国现有问题和困难，保证今后持续、快速、健康发展的主要途径和手段。二、产学研合作中的知识产权问题(一)我国产学研合作中的知识产权问题高校作为我国的科研主体，占有国家大部分的科技资源，也产生了大量的科技创新成果。我国有超过的科研经费由国家提供，以上的科研人员集中在高校院所。虽然目前我国知识产权方面的法律体系已经基本形成，但一方面由于我国建立知识产权制度的历史尚短，宣传和普与程度不够；另一方面因长期受传统文化影响，我国一些高校的知识产权意识十分淡薄。中国国家知识产权局副局长张勤在年月日指出：目前中国知识产权方面存在的最大问题，仍然是社会公众和企业对知识产权意识不够高。主要表现为：一方面不懂得尊重他人的知识产权，另一方面也不懂得如何维护自身合法的知识产权。此外加上长期以来我国对科研工作实行成果管理，形成了重学术、轻市场的评价和奖励机制，高校院所的科研人员普遍重论文、轻专利，导致我国成为论文强国和专利弱国。在国内各高校专利申请的情况也差距甚大，高校科技成果流失严重，高校的许多知识资产也未能被“激活”，专利实施率低于全国平均水平，只有少数的重点院校成立了专门的组织机构负责专利的管理工作。而的高校申请专利很少或为空白。学术交流中缺乏保密意识而泄密，造成自有技术无条件公开[]。另外，我国知识产权的信息公开渠道还不够畅通，科研成果重复研究多，这不仅浪费了大量的人力、财力和物力，影响了高校自主知识产权的开发和拥有，而且，“研究成果”还得不到法律保护，在科技合作和科技成果转让许可使用中未将高校所持有的校名、校誉、技术等知识产权进行评估作价或作价过低[]。高校知识产权保护的相对滞后与知识经济时代高新技术迅猛发展形成强烈的反差。(二)产学研合作中各方的知识产权问题是影响知识流动的重要因素产学研合作有正式和非正式两种方式。不同的联系方式给企业提供了不同类型的知识从而带来的收益也各不相同。对于企业而言，正式联系和非正式联系一样重要。许多企业过去主要通过与高校的非正式联系受益，现在却发现高校开始变化了，主要是高校研究的商业化，高校在与企业合作时开始寻求正式的、以价值交换为基础的契约性关系。而契约性安排的重要内容就是知识产权的权利归属。企业有一种普遍的担心：学术界高估其知识产权为达成合约带来困难。然而，评估和利用知识产权的大部分动力还不是来自学术界，而是政府。所以如果想要理解产学研合作中的困难所在，就要理解知识产权问题的这一难点，以与这一问题对政策决策的意义。高校在谋求关于知识产权的正式契约安排过程中，必然会与企业的知识产权战略形成互动影响的产学关系。企业的知识产权战略受行业、规模等因素影响：首先，不同行业的企业采取不同的知识产权战略，因为不同行业的技术要求不同的知识产权保护方式，例如专利能给予制药企业足够的保护，但软件行业在专利和版权保护之外还需要寻找别的手段；其次，企业的规模不一样，知识产权战略的重点也不一样。对于小企业来说，必须考虑知识产权保护所耗费的成本和时间，知识产权对其来说，是向其他企业表明自己实力的信号和与大企业进行谈判的砝码；而对于大企业而言，主要考虑如何利用知识产权来维持自己的竞争地位。由于同样的因素，不同的企业在进行产学研合作时采取的方式、希望获得的知识与获得的收益也都不同，自然对待知识产权安排的考虑也不同。比如许多大企业都拒绝高校控制知识产权，认为自己控制知识产权有利于自己的目的，或者至少能影响高校的研究[]。所以围绕知识产权的谈判是一个相互给予和索取的过程，这样的谈判必须建立在相互信任的基础上。产学研合作关系的契约化带来了合作各方知识产权的冲突，但应认识到知识产权冲突是各方利益矛盾的表现，高校寻求契约化的正式合作关系不过是把过去隐藏的问题浮出水面，契约化在呈现问题的同时，也是解决问题的必经之路。产学研合作中知识产权矛盾的协调不仅要通过增进合作各方的信任促进知识的流动，还要有利于各方以符合自己能力的收益占有方式来战略性地运用知识流动生产产品和提供服务。三、产学研合作中知识产权问题的对策思考(一)加强知识产权的教育和培训工作。提高全社会的知识产权意识要对各级政府、企业有关人员以与高校领导和教师进行专门的知识产权法律、法规培训，此外要加强对大学生的知识产权专业知识的教育，开设相关的全校公共选修课或专业选修课，提高广大大学生的知识产权意识。(二)从政策和制度上重视知识产权工作用有力政策激发教师主动投身知识产权工作，激发全校教师开展科研工作的积极性，知识产权工作将会随之发生显著的变化。要实现这一目标，需要做到以下几点：．从机制上把科研的“引力”与“推力”结合起来为了激发广大教师投身科研的积极性，可以规定按全校教学酬金的一定比例提取专项经费，作为教师的科研酬金。同时科研项目配套经费实施细则还可规定，凡申请配套基金的课题组，必须同时产出拥有知识产权的科研成果。比如，省级与以上的科技攻关项目，根据申请配套经费的数额，要求产出一定数量的专利。这就促使有关课题组从申报项目开始就要进行专利检索，了解该研究方向的发展水平和最新动态，做到心中有数，避免低水平重复，真正拿出“国内领先”的成果来；对于工程类的研究项目来说，专利就是支撑“国内领先”的最好指标之一。．从源头上把群众性发动与重点培育结合起来激励政策的实施，可以大大调动广大教师、特别是高层次人才申请专利的积极性。在充分明确广大教师在高校知识产权工作中起主导作用的同时，学校要始终重视对创新型学生的培养。．从导向上把知识产权工作与产学研结合起来采取“请进来，走出去”的办法，邀请相关企业来学校洽谈专利技术转让和科技合作事宜；同时，主动出击，到企业宣传学校的专利技术，帮助企业增强知识产权保护意识，解决其技术难题。(三)知识产权工作顺利推进的关键是管理到位把知识产权工作贯穿科技的全过程，学校在教师日常科研活动中突出对知识产权工作的管理和服务，从科研项目选题、立项时的调研、查新，到研发过程中的阶段性成果，以与课题结束后的专利等科技成果形成过程，学校科技处都要进行知识产权检查，并提供相关的技术和经费支持。对其中属于独立自主开发具有自主知识产权的技术，督促项目负责人尽早申请专利。学校应专门出台文件规定，未按要求申请专利、出版专著等形成知识产权的项目，不能进行项目鉴定，不拨付后续的资助经费。与时的服务和严格的管理能使全校知识产权工作、尤其是专利工作，出现良好的发展势头。(四)知识产权工作的重点是加强转化高校的知识产权工作，只有把申请数量和促进转化结合起来，才能形成一个良性循环，才能保证知识产权工作健康、持续发展。为加速专利转化，实行产学研相结合，保持知识产权工作的可持续发展，应积极进行制度创新，制订有关政策，调整学校和个人之间的利益关系，切实保证教师创造性劳动经济价值的实现；鼓励教师走出去，运用自己的专利成果建立相应的科技转化机构，如建立公司等方式，实现科技成果的转化；科技处作为成果和专利的管理部门，热心当好产学研结合的“红娘”，采取“请进来，走出去”的办法，邀请相关企业来学校洽谈专利成果转让和科技合作；同时，主动出击，到企业宣传学校的科研优势和专利技术成果，为专利成果与时向现实生产力转化牵线搭桥。(五)建立健全的利益保障机制和激励机制我国高校成果管理体制长期以来形成重成果、重奖励、重论文、轻专利申请的倾向，不利于高校知识产权保护。有关政策和评估体系中，对成果奖励和论文有明确的指标，而取得专利却没有充分的认定，由此导致许多科技成果放弃或丧失申请专利的机会。教育部门在各种检查评估指标体系中应增加专利项目的比重。各高校应建立健全的利益保障机制和激励机制来激发广大教师从事技术发明和专利申请的积极性。高校应设立专利基金，用于专利的申请和维护，专利申请成功以后，地方政府也可以给予一定的维护资助；建立奖励政策，各个学校的奖励力度不应低于国家法律规定的奖励力度；还可以对有创造发明潜力的人给予一定后续科研经费资助，让他们继续搞发明创造。另外，在评定职称、计算工作量、以与申报各项奖励时，应把专利权的获得与科研成果奖励同等对待。在考核工作量的时候也应等同界定成果的工作量。这样，就可以大