5月证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案

5月证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案2015年5月《发行与承销》证券从业人员冲刺试题及答案

单项选择题：

1.1927年，()取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》

B.《麦克法顿法》

C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

D.《金融法》

2.证券发行上市后，首次公开发行股票在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间和下一个()完整会计年度；主板上市公司发行新股或者可转换公司债券的，持续督导期为证券上市当年剩余时间和下一个()完整会计年度。

A.1,2B.2,1C.1，1D.2.2

3.中国投行业务的发展变化体现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行的所有权()。

A.决策权B.注册权C.审计权D.定价权

4.企业短期融资券是指企业按照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序，在银行间债券市场发行并交易的，约定在一定期限内还本付息的证券，最长期限不超过()。

A.90天

B.半年

大约365天第二年

5.据《中华人民共和国中国人民银行法》、《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》中国人民银行于()发布公告，规定了商业银行发行混合证券的有关问题。

A.2005年7月8日B.2006年4月2日C.2006年9月6日D.2007年5月10日

6.以公开募集方式设立的股份有限公司，章程草案应提交()表决。向社会公开募集股份的发起人应当将章程草案报送()。

A.中国证券监督管理委员会成立大会B.中国证券监督管理委员会监事会

C.财政部股东大会

D.财政部董事会

7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.开幕会议，1/2

B.股东大会，l/3C.成立大会，2/3D.股东大会，2/3

8.《公司法》规定：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司报告其持有的本公司股份及其变动情况，任职期间每年转让的股份不得超过其持有的本公司股份总数的()。

25%

B.15%约30%D.10%

9.公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

A.15，l5B.10，30C.20，10D.25.35

10.召开股东大会，公司应当在会议召开前()将会议召开的时间、

地点和拟审议的事项通知股东；临时股东大会应于会议召开()日前通知全体股东。

答10.15B.20，10C.20，15

三十日至二十五日

11.《证券法》股份有限公司申请股票上市的条件：公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司总股本超过人民币4亿元的，公开发行股份比例在()以上。

20%，10%25%，5%

25%，10%D.20%，5%

12.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案需报()审批。

A.国土资源部

B.国家发展和改革委员会

C.建设部

D.土地所在地省级土地行政主管部门

13.(是)指法律认可和保护的，不具有实物形态，长期(L年以上)在生产经营中使企业受益的资产。

A.固定资产B.流动资产C.递延资产D.无形资产

14.从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是()。

A.使投资者预期未来现金流(利息和本金收入)的现值等于债券当前市场价格的贴现率。

b使.投资者预期未来现金流(利息和本金收入)的最终值等于债券当前市场价格的贴现率。

C.使投资者能够预期未来现金流(利息和本金收入)的现值大于债券当前市场价格的贴现率。

d使.投资者的预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于债券的当前市场价格的贴现率。

15.内部融资的特点不包括()。

A.自治

B.有限性

C.高度成功的天性

D.低风险

16.公司A计划

D.可转换证券不利于未来资本结构的调整

18.创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立并持续经营超过()的股份有限公司。

答：5年

B.4年

C.3年

第二年

19.发行人首次公开发行主板上市公司股票，应当符合下列要求：

最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过()万元人民币；或者最近三年累计营业收入超过

人民币()亿元。3000年3月B.5000，1

约3000，1

D.5000，3

A.1B.2C.3D.4

参考答案：1.B

【解析】本题