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5月证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案2015年5月《发行与承销》证券从业人员冲刺试题及答案

单项选择题:

1.1927年,()取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》

B.《麦克法顿法》

C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

D.《金融法》

2.证券发行上市后,首次公开发行股票在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间和下一个()完整会计年度;主板上市公司发行新股或者可转换公司债券的,持续督导期为证券上市当年剩余时间和下一个()完整会计年度。

A.1,2B.2,1C.1,1D.2.2

3.中国投行业务的发展变化体现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行的所有权()。

A.决策权B.注册权C.审计权D.定价权

4.企业短期融资券是指企业按照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序,在银行间债券市场发行并交易的,约定在一定期限内还本付息的证券,最长期限不超过()。

A.90天

B.半年

大约365天第二年

5.据《中华人民共和国中国人民银行法》、《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》中国人民银行于()发布公告,规定了商业银行发行混合证券的有关问题。

A.2005年7月8日B.2006年4月2日C.2006年9月6日D.2007年5月10日

6.以公开募集方式设立的股份有限公司,章程草案应提交()表决。向社会公开募集股份的发起人应当将章程草案报送()。

A.中国证券监督管理委员会成立大会B.中国证券监督管理委员会监事会

C.财政部股东大会

D.财政部董事会

7.股份有限公司修改公司章程,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.开幕会议,1/2

B.股东大会,l/3C.成立大会,2/3D.股东大会,2/3

8.《公司法》规定:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司报告其持有的本公司股份及其变动情况,任职期间每年转让的股份不得超过其持有的本公司股份总数的()。

25%

B.15%约30%D.10%

9.公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。

A.15,l5B.10,30C.20,10D.25.35

10.召开股东大会,公司应当在会议召开前()将会议召开的时间、

地点和拟审议的事项通知股东;临时股东大会应于会议召开()日前通知全体股东。

答10.15B.20,10C.20,15

三十日至二十五日

11.《证券法》股份有限公司申请股票上市的条件:公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司总股本超过人民币4亿元的,公开发行股份比例在()以上。

20%,10%25%,5%

25%,10%D.20%,5%

12.经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案需报()审批。

A.国土资源部

B.国家发展和改革委员会

C.建设部

D.土地所在地省级土地行政主管部门

13.(是)指法律认可和保护的,不具有实物形态,长期(L年以上)在生产经营中使企业受益的资产。

A.固定资产B.流动资产C.递延资产D.无形资产

14.从投资者的角度来看,债券的成本可以看作是()。

A.使投资者预期未来现金流(利息和本金收入)的现值等于债券当前市场价格的贴现率。

b使.投资者预期未来现金流(利息和本金收入)的最终值等于债券当前市场价格的贴现率。

C.使投资者能够预期未来现金流(利息和本金收入)的现值大于债券当前市场价格的贴现率。

d使.投资者的预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于债券的当前市场价格的贴现率。

15.内部融资的特点不包括()。

A.自治

B.有限性

C.高度成功的天性

D.低风险

16.公司A计划

D.可转换证券不利于未来资本结构的调整

18.创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立并持续经营超过()的股份有限公司。

答:5年

B.4年

C.3年

第二年

19.发行人首次公开发行主板上市公司股票,应当符合下列要求:

最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过()万元人民币;或者最近三年累计营业收入超过

人民币()亿元。3000年3月B.5000,1

约3000,1

D.5000,3

A.1B.2C.3D.4

参考答案:1.B

【解析】本题

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