2024企业内部控制中合同管理策略与规章

2024企业内部控制中合同管理策略与规章本合同目录一览第一条合同管理策略1.1合同管理目标1.2合同管理原则1.3合同管理流程第二条合同订立管理2.1合同起草2.2合同审批2.3合同签署第三条合同履行管理3.1合同执行监督3.2合同变更管理3.3合同解除与终止第四条合同风险管理4.1风险识别与评估4.2风险预防与控制4.3风险应对措施第五条合同归档与保管5.1合同归档要求5.2合同保管措施5.3合同查阅与复制第六条合同信息管理6.1合同信息收集与记录6.2合同信息储存与保护6.3合同信息共享与传递第七条合同培训与宣传7.1培训内容与对象7.2培训方式与时间7.3培训效果评估第八条合同纠纷解决8.1纠纷预防与调解8.2仲裁或诉讼途径8.3纠纷处理结果记录第九条合同法律顾问9.1法律顾问职责9.2法律顾问选聘9.3法律顾问工作协调第十条合同监督检查10.1监督检查机制10.2监督检查内容10.3监督检查结果处理第十一条合同管理责任与考核11.1管理责任分配11.2管理考核指标11.3考核结果运用第十二条合同管理信息化建设12.1信息化建设目标12.2信息化系统功能12.3信息化系统维护与更新第十三条合同管理外部协作13.1协作单位选择13.2协作模式与流程13.3协作关系维护第十四条合同管理持续改进14.1改进需求收集14.2改进措施制定14.3改进效果评估与反馈第一部分：合同如下：第一条合同管理策略1.1合同管理目标为本合同双方提供全面、高效的合同管理服务，确保合同的合法性、合规性、合理性，维护双方的合法权益，降低合同纠纷风险，提高合同履行效率。1.2合同管理原则（1）合法性原则：合同内容应符合国家法律法规、政策规定，遵守社会公序良俗。（2）公平公正原则：合同订立、履行、变更、解除和终止等环节应公平公正，保障双方合法权益。（3）诚实信用原则：合同双方应遵循诚实信用原则，履行合同义务，共同维护合同的严肃性和权威性。（4）保密原则：合同双方应对合同内容和商业秘密予以保密，未经对方同意不得泄露给第三方。1.3合同管理流程（1）合同起草：由合同承办部门根据业务需要，参照公司模板起草合同文本。（2）合同审批：合同文本经部门负责人审核后，报公司法务部进行法律审查，审查通过后提交总经理审批。（3）合同签署：合同经双方代表签署后生效，双方按照合同约定履行各自义务。（4）合同登记：合同签署后，由合同承办部门负责将合同文本和相关附件登记归档，并进行统一编号。（5）合同履行：双方按照合同约定履行各自义务，确保合同目标实现。（6）合同终止：合同到期或者合同约定的终止条件满足时，合同终止。（7）合同归档：合同终止后，由合同承办部门负责将合同文本和相关附件归档保管。第二条合同订立管理2.1合同起草（1）合同承办部门应根据业务需求，明确合同主体、内容、目的和违约责任等要素，参照公司提供的合同模板起草合同文本。（2）合同起草过程中，应充分考虑合同风险，采取必要的风险防范措施。（3）合同文本应明确双方的权利和义务，避免产生模糊不清、容易引起争议的内容。2.2合同审批（2）部门负责人应审核合同内容的合法性、合规性、合理性，确保合同符合公司利益和法律法规要求。（3）部门负责人审核通过后，将合同文本提交公司法务部进行法律审查。（4）法务部应对合同内容的合法性、合规性、合理性进行审查，审核合同条款的准确性、完整性，针对合同风险提出修改意见。（5）法务部审查通过后，将合同文本提交总经理进行最终审批。（6）总经理审批通过后，合同方可进入签署环节。2.3合同签署（1）合同签署前，合同承办部门应与合同相对方进行充分沟通，明确合同条款和双方的权利义务。（2）合同签署时，应由双方代表现场签字，并加盖合同专用章。（3）合同签署后，双方代表应核对签字盖章的合同文本，确保无误。（4）合同承办部门负责将签署后的合同文本收回，并按照归档要求进行登记归档。第三条合同履行管理3.1合同执行监督（1）合同承办部门应建立合同履行监督机制，确保合同条款得到有效执行。（2）合同执行过程中，如发生变更、解除或终止情况，合同承办部门应及时报告并按照相关流程处理。（3）合同承办部门应定期对合同履行情况进行跟踪，确保合同目标顺利实现。3.2合同变更管理（1）合同变更应符合原合同约定的变更条件和程序。（2）合同变更内容应经双方协商一致，并以书面形式签署。（3）合同变更后，原合同文本应重新编号，并进行归档保管。3.3合同解除与终止（1）合同解除或终止应符合原合同约定的解除或终止条件和程序。（2）合同解除或终止后，双方应按照合同约定处理后续事项，包括但不限于结算、赔偿等。（3）合同解除或终止后，合同承办部门负责将合同文本和相关附件归档保管。第四条合同风险管理4.1风险识别与评估（1）合同承办部门应在合同订立前，对合同相对方的信用状况、履约能力等进行调查和评估。（2）合同承办部门应识别合同内容中可能存在的风险，并提出防范措施。（3）法务部应对合同文本进行法律风险评估，确保合同符合法律法规要求。4.2风险预防与控制第八条合同纠纷解决8.1纠纷预防与调解（1）合同双方应积极履行合同义务，避免因违约行为导致纠纷发生。（2）合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决。（3）双方可以共同选择调解机构进行调解，调解不成的，可依法申请仲裁或提起诉讼。8.2仲裁或诉讼途径（1）合同双方在签订合同时，可以选择仲裁或诉讼作为解决争议的方式。（2）如合同中未约定争议解决方式，一方依法向人民法院起诉或向仲裁机构申请仲裁的，对方应予以配合。（3）仲裁或诉讼过程中，合同双方应按照法院或仲裁机构的要求，提供证据和陈述事实。8.3纠纷处理结果记录（1）合同纠纷处理结束后，合同承办部门应将纠纷处理结果记录归档。（2）合同纠纷处理记录应包括纠纷发生的原因、处理过程、结果及双方的责任等内容。第九条合同法律顾问9.1法律顾问职责（1）法律顾问负责为公司提供法律咨询、审查合同文本及处理合同纠纷等事项。（2）法律顾问应关注法律法规的变化，及时向公司提供相关法律信息和建议。（3）法律顾问应定期对公司员工进行合同法律培训，提高员工的合同法律意识。9.2法律顾问选聘（1）公司应聘请具有专业资格和丰富经验的法律顾问。（3）公司应对法律顾问的工作进行评估，如有需要，可重新选聘。9.3法律顾问工作协调（1）合同承办部门应与法律顾问保持密切沟通，及时反馈合同管理中的法律问题。（2）法律顾问应协助合同承办部门处理合同履行过程中的法律事务。（3）合同纠纷发生时，法律顾问应积极参与纠纷处理，为公司提供法律支持。第十条合同监督检查10.1监督检查机制（1）公司应建立健全合同监督检查机制，确保合同的合法性、合规性、合理性。（2）合同监督检查工作由合同承办部门、法务部和审计部共同负责。（3）合同监督检查内容包括合同订立、履行、变更、解除和终止等环节。10.2监督检查内容（1）检查合同订立是否符合法律法规和公司规定。（2）检查合同履行是否按照约定进行，是否存在违约行为。（3）检查合同变更、解除和终止是否符合法定条件和程序。10.3监督检查结果处理（1）监督检查发现合同管理中的问题，应立即报告相关负责人，并采取措施予以纠正。（2）对监督检查中发现的重大问题，应提交公司管理层讨论，并制定改进措施。（3）合同监督检查结果应作为合同管理考核的重要依据。第十一条合同管理责任与考核11.1管理责任分配（1）合同承办部门负责合同的具体执行和履行，对合同的合法性、合规性、合理性负有直接责任。（2）法务部负责合同的法律审查、风险评估和纠纷处理，对合同法律风险负有防范责任。（3）公司高层管理人员应对合同管理的整体效果负责，对合同管理制度的完善和执行情况进行监督。11.2管理考核指标（1）合同合法性：合同内容是否符合法律法规和公司规定。（2）合同履行率：合同履行情况是否达到约定目标。（3）合同纠纷发生率：合同纠纷的发生频率和处理效果。11.3考核结果运用（1）合同管理考核结果作为合同承办部门及员工绩效考核的重要依据。（2）对合同管理成绩突出的部门和个人，给予表彰和奖励。（3）对合同管理不善的部门和个人，应进行批评教育，严重者依法承担相应责任。第十二条合同管理信息化建设12.1信息化建设目标（1）建立合同管理信息化系统，提高合同管理的效率和准确性。（2）实现合同的全生命周期管理，包括合同起草、审批、签署、履行、变更、解除和终止等环节。（3）通过信息化手段，提高合同风险防范和处理能力。12.2信息化系统功能（1）合同起草：提供合同模板，自动填充合同要素，合同文本。（2）合同审批：实现合同审批流程的电子化，提高审批效率。（第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：合同起草模板附件二：合同审批流程图附件三：合同签署授权书附件四：合同履行监督表附件五：合同变更申请表附件六：合同解除与终止申请表附件七：合同归档清单附件八：合同风险评估表附件九：合同纠纷调解协议书附件十：仲裁协议附件十一：诉讼起诉状附件详细要求和说明：附件一：合同起草模板本附件提供合同起草的标准化模板，包括合同的基本要素、条款和格式。合同承办部门应根据实际业务需求，参照模板起草合同文本。附件二：合同审批流程图本附件详细展示了合同审批的流程，包括审批的各个环节、责任部门和审批权限。合同承办部门应按照流程图规定的路径提交合同文本进行审批。附件三：合同签署授权书本附件为合同签署授权书，授权特定人员代表公司签署合同。授权书应明确授权范围、有效期限和签署条件。附件四：合同履行监督表本附件用于监督合同履行情况，包括合同履行进度、异常情况记录和整改措施等。合同承办部门应定期填写并提交监督表。附件五：合同变更申请表本附件用于记录合同变更事项，包括变更原因、内容、日期和双方同意的变更协议等。合同承办部门应按照申请表流程提交变更申请。附件六：合同解除与终止申请表本附件用于记录合同解除或终止的事由、日期和双方同意的解除或终止协议等。合同承办部门应按照申请表流程提交解除或终止申请。附件七：合同归档清单本附件用于记录已签署合同的清单，包括合同编号、名称、签署日期、归档日期等。合同承办部门应按照清单归档合同文本。附件八：合同风险评估表本附件用于评估合同风险，包括合同内容风险、履行风险、变更风险等。合同承办部门应根据实际情况填写并提交风险评估表。附件九：合同纠纷调解协议书本附件用于记录合同纠纷调解的结果，包括调解日期、调解人员、双方同意的调解方案等。附件十：仲裁协议本附件为仲裁协议，约定双方在发生合同争议时选择仲裁作为解决方式。协议应明确仲裁机构、仲裁程序和仲裁结果的执行等。附件十一：诉讼起诉状本附件为诉讼起诉状，用于记录一方对另一方提起诉讼的事由、诉讼请求和诉讼依据等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.未按照合同约定履行义务。2.延迟履行合同义务，超过合同约定的期限。3.不履行合同义务，或者履行合同义务不符合约定的标准。4.未经对方同意，单方面变更或者解除合同。5.违反合同中的保密义务，泄露合同内容和商业秘密。6.违反法律法规和公序良俗，使合同无法履行或者造成对方损失。责任认定：1.违约方应承担违约责任，包括继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等。2.延迟履行的一方应按照合同约定支付违约金或者赔偿因延迟履行造成的损失。3.不履行或者履行不符合约定的，对方有权要求违约方履行义务或者赔偿损失。4.单方面变更或解除合同的一方应承担因此而给对方造成的损失。5.泄露合同内容和商业秘密的，违约方应承担相应的赔偿责任。6.因违反法律法规和公序良俗导致合同无法履行或者造成对方损失的，违约方应承担相应的法律责任。示例说明：若合同双方约定了货物交付期限，卖方延迟交付货物超过合同约定期限，则卖方构成违约。买方有权要求卖方支付违约金或者赔偿因延迟交付