定向增发股份认购合同模板

2024定向增发股份认购合同模板合同编号：__________甲方（发行方）：名称：__________注册地址：__________法定代表人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________乙方（认购方）：名称：__________注册地址：__________法定代表人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________鉴于：1.甲方是一家依据中国法律设立的股份有限公司，持有中国工商行政管理部门核发的营业执照，营业执照号码：__________。2.乙方是一家具有独立法人资格的机构/个人，愿意以现金方式认购甲方定向发行的股份。3.甲方愿意接受乙方的认购，并同意向乙方定向发行股份。基于上述情况，双方为明确双方的权利和义务，经友好协商，达成如下协议：第一条定向增发股份的基本情况1.1甲方本次定向增发的股份总数为：____股。1.2每股面值：人民币____元。1.3每股发行价格：人民币____元。1.4乙方拟认购的股份数为：____股。1.5乙方应支付的认购款总额为：人民币____元。第二条认购款的支付2.1乙方应在本合同签订之日起____个工作日内，将认购款支付至甲方指定的银行账户。2.2乙方支付的认购款应严格按照本合同约定的金额和期限支付，不得有任何延迟。第三条股份交付及登记3.1甲方应在收到乙方支付的认购款后，按照中国法律和相关证券监管部门的规定，为乙方办理股份登记手续。3.2甲方应在办理完毕股份登记手续后，向乙方交付相应的股份证书。第四条股份锁定期4.1乙方所认购的股份自登记之日起，应遵守中国法律和证券监管部门关于股份锁定的规定。4.2乙方承诺在锁定期内不得转让或出售其所认购的股份。第五条合同的履行和违约责任5.1双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。5.2如一方违反本合同的约定，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。6.2如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。7.2本合同一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（发行方）：__________乙方（认购方）：__________甲方代表（签字）：__________乙方代表（签字）：__________签订日期：____年__月__日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.股份定价调整机制甲乙双方同意，如在认购股份之日前，我国宏观经济环境、市场环境或公司经营状况发生重大变化，可能导致股份发行价格与市场价值不符的，甲方有权根据变化情况对股份发行价格进行调整。调整机制如下：（1）当宏观经济指数或行业指数上涨时，甲方可以按照一定的比例调高股份发行价格。（2）当宏观经济指数或行业指数下跌时，甲方可以按照一定的比例调低股份发行价格。（3）甲方应在发生变化之日起____个工作日内，与乙方协商调整股份发行价格。2.股份优先认购权甲乙双方同意，在甲方未来再次发行股份时，乙方享有优先认购权。具体行使方式如下：（1）甲方在确定发行方案后，应提前____个工作日将发行方案通知乙方。（2）乙方应在接到通知后____个工作日内，向甲方提交书面认购意向。（3）如乙方行使优先认购权，甲方应按照本合同约定的价格向乙方发行股份。3.信息披露甲方同意，在本次定向增发过程中，按照中国证监会和证券交易所的规定，及时、准确、完整地披露相关信息。包括但不限于公司财务状况、业务发展、股份发行情况等。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.股份锁定期的延长乙方同意，在符合中国法律和证券监管部门规定的情况下，可将本合同约定的股份锁定期延长。具体延长条款如下：（1）乙方应在锁定期届满前____个工作日，向甲方提交书面延长锁定的申请。（2）甲方应在接到申请后____个工作日内，同意或拒绝乙方的申请。（3）如甲方同意延长锁定，双方应签订书面extensionagreement，并报中国证监会备案。2.认购款的支付方式变更乙方同意，在符合中国法律和法规的情况下，可以变更认购款的支付方式。具体变更方式如下：（1）乙方应在支付认购款前____个工作日，向甲方提交书面支付方式变更申请。（2）甲方应在接到申请后____个工作日内，同意或拒绝乙方的申请。（3）如甲方同意变更支付方式，双方应签订书面paymentagreement，明确新的支付方式及相关条款。3.乙方权益的保护乙方同意，在本次定向增发过程中，甲方应确保乙方的合法权益不受损害。具体包括但不限于：（1）甲方应按照本合同约定的价格和数量向乙方发行股份。（2）甲方应按照本合同约定的时间，为乙方办理股份登记手续。（3）甲方应保证本次定向增发行为的合法性，确保乙方所认购的股份享有同等权益。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介机构的选择甲乙双方同意，在本次定向增发过程中，聘请具备相应资质的第三方中介机构，如会计师事务所、律师事务所、投资银行等，为本次定向增发提供专业服务。具体包括但不限于：（1）第三方中介机构应按照中国法律和法规的要求，对甲方的财务状况、业务发展等进行尽职调查。（2）第三方中介机构应协助甲方制定定向增发方案，并按照中国证监会和证券交易所的规定进行信息披露。（3）第三方中介机构应负责本次定向增发的股份登记、交易过户等事宜。2.第三方中介费用甲乙双方同意，承担本次定向增发过程中产生的第三方中介费用。具体费用及分担方式如下：（1）甲乙双方应按照公平原则，协商确定第三方中介机构的费用。（2）甲乙双方应按照约定比例，分担第三方中介机构的费用。（3）第三方中介机构费用的支付，应按照双方签订的支付协议执行。3.第三方中介的责任甲乙双方同意，第三方中介机构在本次定向增发过程中，应尽到审慎义务，确保本次定向增发的合法性和合规性。如因第三方中介机构的原因导致本次定向增发出现法律风险或损失，第三方中介机构应承担相应的责任。一、附件列表：1.股份定价调整机制详细说明2.股份优先认购权行使细则3.信息披露义务履行方案4.股份锁定期延长申请表格5.认购款支付方式变更协议6.乙方权益保护措施实施准则7.第三方中介机构选择标准8.第三方中介费用分摊协议9.第三方中介责任确认书10.定向增发股份认购合同履行证明二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定时间办理股份登记手续2.甲方未按照约定价格向乙方发行股份3.乙方未按照约定时间支付认购款4.乙方提前转让或出售所认购的股份5.甲方未按照约定履行信息披露义务6.甲方未按照约定调整股份发行价格7.甲方未同意乙方行使优先认购权8.第三方中介机构未按照约定提供专业服务9.第三方中介机构未尽到审慎义务导致损失三、法律名词及解释：1.定向增发：指上市公司在特定条件下，向特定对象发行新股的行为。2.股份认购：指投资者按照约定价格和数量购买上市公司新发行的股份。3.认购款：指投资者为购买上市公司新发行股份而支付的款项。4.股份锁定期：指投资者所认购的股份在一定期限内不得转让或出售的期限。5.定向增发股份认购合同：指上市公司与投资者之间签订的关于定向增发股份的合同。6.第三方中介机构：指在定向增发过程中提供专业服务的机构，如会计师事务所、律师事务所、投资银行等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.股份登记手续办理延迟：甲方应加强内部沟通和协调，确保按时办理股份登记手续。2.认购款支付不及时：乙方应合理安排资金，确保按照约定时间支付认购款。3.信息披露不充分：甲方应完善信息披露制度，确保信息披露的及时性和准确性。4.股份提前转让或出售：乙方应遵守合同约定，不得提前转让或出售所认购的股份。5.第三方中介服务不达标：甲方应选择具备良好声誉和专业能力的第三方