2024年标准个人投资理财服务合同模板

2024年标准个人投资理财服务合同模板本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）：【甲方姓名】1.2乙方（理财服务提供商）：【乙方公司名称】第二条：合同目的和范围2.1甲方委托乙方提供2024年度的个人投资理财服务，乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和财务状况提供相应的理财规划和建议。第三条：服务内容3.1.1提供专业的投资理财规划建议；3.1.2根据甲方需求，进行投资产品筛选和配置；3.1.3定期进行投资组合的回顾和调整；3.1.4提供市场动态和投资资讯；3.1.5提供客户服务支持，解答甲方疑问。第四条：服务期限4.1本合同自签字之日起生效，有效期为一年，至2025年【日期】止。第五条：乙方的责任和义务5.1乙方应根据甲方的实际情况提供专业的理财服务，并确保提供的服务符合相关法律法规的要求。5.2乙方应保证提供的投资建议和产品的合法性、合规性，并对其真实性承担责任。5.3乙方应保密甲方的个人信息和财务状况，未经甲方同意不得向任何第三方泄露。第六条：甲方的权利和义务6.1甲方应向乙方提供真实、准确的个人信息和财务状况，并确保信息的及时更新。6.2甲方有权根据自身需求和市场情况，要求乙方调整投资理财规划。6.3甲方应按照合同约定支付服务费用。第七条：服务费用7.1乙方提供的个人投资理财服务费用为【金额】元。7.2服务费用支付方式为：【支付方式】，付款时间为：【付款时间】。第八条：业绩报酬8.1乙方的服务业绩报酬将根据甲方投资组合的实际收益情况进行计算。8.2业绩报酬的比例为：【比例】。第九条：违约责任9.1如乙方未按照约定提供服务或违反合同条款，甲方有权要求乙方承担违约责任。9.2如甲方未按照约定支付服务费用，乙方有权终止提供服务。第十条：争议解决10.1对于因执行本合同而产生的任何争议，双方应通过友好协商解决。10.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条：合同的变更和终止11.1任何一方不得单方面变更或终止本合同，除非经双方协商一致。第十二条：法律适用和合同签订地12.1本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。12.2本合同在【签订地】签订，一式两份，双方各执一份。第十三条：附加条款13.1【附加条款内容】第十四条：其他约定14.1【其他约定内容】第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）：【甲方姓名】，性别：【甲方性别】，身份证号码：【甲方身份证号码】，住址：【甲方住址】。1.2乙方（理财服务提供商）：【乙方公司名称】，统一社会信用代码：【乙方统一社会信用代码】，注册地址：【乙方注册地址】，联系电话：【乙方联系电话】。第二条：合同目的和范围2.1甲方委托乙方提供2024年度的个人投资理财服务，乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和财务状况提供相应的理财规划和建议。2.2乙方提供的服务包括但不限于投资产品筛选、投资组合配置、市场动态分析、投资资讯提供等。第三条：服务内容3.1.1提供专业的投资理财规划建议，包括但不限于资产配置、投资策略、风险管理等；3.1.2根据甲方需求，进行投资产品筛选和配置，包括但不限于股票、债券、基金、保险等；3.1.3定期进行投资组合的回顾和调整，以适应市场变化和甲方需求的变化；3.1.4提供市场动态和投资资讯，包括但不限于市场趋势、投资机会、风险警示等；3.1.5提供客户服务支持，解答甲方疑问，包括但不限于投资咨询、操作指导、售后服务等。第四条：服务期限4.1本合同自签字之日起生效，有效期为一年，至2025年【日期】止。第五条：乙方的责任和义务5.1乙方应根据甲方的实际情况提供专业的理财服务，并确保提供的服务符合相关法律法规的要求。5.2乙方应保证提供的投资建议和产品的合法性、合规性，并对其真实性承担责任。5.3乙方应保密甲方的个人信息和财务状况，未经甲方同意不得向任何第三方泄露。第六条：甲方的权利和义务6.1甲方应向乙方提供真实、准确的个人信息和财务状况，并确保信息的及时更新。6.2甲方有权根据自身需求和市场情况，要求乙方调整投资理财规划。6.3甲方应按照合同约定支付服务费用。第七条：服务费用及支付方式7.1乙方提供的个人投资理财服务费用为人民币【金额】元。7.2服务费用支付方式为：【支付方式】，付款时间为：【付款时间】。7.3乙方应提供正规发票，甲方有权要求乙方提供服务费用的详细明细。第八条：业绩报酬8.1乙方的服务业绩报酬将根据甲方投资组合的实际收益情况进行计算。8.2业绩报酬的比例为：【比例】，业绩报酬的计算方式和支付时间为：【计算方式和支付时间】。8.3乙方的业绩报酬应在甲方实际获得投资收益后支付，支付方式为：【支付方式】。第九条：违约责任9.1如乙方未按照约定提供服务或违反合同条款，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。9.2如甲方未按照约定支付服务费用，乙方有权终止提供服务，并要求甲方支付违约金。第十条：争议解决10.1对于因执行本合同而产生的任何争议，双方应通过友好协商解决。10.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条：合同的变更和终止11.1任何一方不得单方面变更或终止本合同，除非经双方协商一致。11.2合同的终止不影响双方在合同有效期间产生的权利和义务。第十二条：法律适用和合同签订地12.1本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。12.2本合同在【签订地】签订，一式两份，双方各执一份。第十三条：附加条款13.1【附加条款内容】第十四条：其他约定14.1【其他约定内容】第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方个人信息和财务状况说明附件二：乙方服务费用明细表附件三：投资产品筛选和配置方案附件四：投资组合回顾和调整记录附件五：市场动态和投资资讯目录附件六：客户服务支持记录附件的详细要求和说明：附件一：需包含甲方的姓名、性别、身份证号码、住址等信息，以及甲方的财务状况概述，包括但不限于资产状况、收入支出情况、风险承受能力等。附件二：详细列出乙方提供的服务费用，包括基础服务费、业绩报酬等，以及费用的计算方式和支付时间。附件三：根据甲方的风险承受能力和投资目标，乙方提供的投资产品筛选和配置方案，包括产品名称、类型、预期收益、风险等级等信息。附件四：定期对投资组合进行回顾和调整的记录，包括调整时间、调整原因、调整前后的投资组合情况等。附件五：市场动态和投资资讯的目录，包括资讯的类型、发布时间、主要内容等。附件六：客户服务支持记录，包括甲方咨询的问题、乙方的回答和解决方案等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.乙方未按照约定提供服务或违反合同条款。2.甲方未按照约定支付服务费用。责任认定标准：1.对于乙方未按照约定提供服务或违反合同条款的情况，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。2.对于甲方未按照约定支付服务费用的情况，乙方有权终止提供服务，并要求甲方支付违约金。示例说明：1.如果乙方未能按照约定提供投资理财规划建议，甲方可以要求乙方支付违约金，并赔偿因未能获得预期理财收益而产生的损失。2.如果甲方未能按照约定支付服务费用，乙方可以终止提供服务，并要求甲方支付违约金，以补偿乙方因服务未提供而遭受的损失。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指本合同中接受理财服务的个人。2.乙方：指本合同中提供理财服务的公司。3.投资理财规划：指乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和财务状况，提供的资产配置、投资策略、风险管理等建议。4.投资产品：指乙方为甲方筛选和配置的股票、债券、基金、保险等金融产品。5.风险承受能力：指甲方能够接受的投资风险的程度，包括资金损失的风险、市场波动的风险等。6.服务费用：指乙方提供个人投资理财服务所收取的费用。7.业绩报酬：指乙方根据甲方投资组合的实际收益情况，按照约定的比例计算的报酬。1.甲方和乙方是本合同的双方主体，承担相应的权利和义务。2.投资理财规划是乙方根据甲方的风险