企业合同审核与风险管理规定（2024版）

企业合同审核与风险管理规定（2024版）本合同目录一览1.合同审核范围与内容1.1审核范围1.2审核内容2.合同风险识别与评估2.1风险识别2.2风险评估3.合同风险防范措施3.1风险防范策略3.2风险应对措施4.合同签订流程与规范4.1签订流程4.2签订规范5.合同履行监控与调整5.1履行监控5.2履行调整6.合同变更与解除6.1变更条件6.2解除条件7.合同纠纷处理机制7.1纠纷解决方式7.2纠纷处理流程8.合同归档与保管8.1归档要求8.2保管责任9.合同保密与信息保护9.1保密义务9.2信息保护措施10.合同履行过程中的沟通与协调10.1沟通渠道10.2协调机制11.合同法律顾问与培训11.1法律顾问职责11.2培训内容与安排12.合同管理的信息化建设12.1信息化建设目标12.2信息化建设措施13.合同管理的监督与评价13.1监督机制13.2评价指标与方法14.合同管理责任的追究与奖惩14.1责任追究14.2奖惩制度第一部分：合同如下：第一条合同审核范围与内容1.1审核范围（1）本合同的签订主体是否具有相应的民事权利能力和民事行为能力；（2）本合同的签订主体是否符合法律、行政法规、部门规章和政策的规定；（3）本合同的签订是否符合双方的真实意思表示，是否存在欺诈、胁迫等违法情形；（4）本合同的内容是否符合法律、行政法规、部门规章和政策的规定；（5）本合同的格式、条款是否明确、合理，是否存在免除一方责任、加重对方责任、排除对方主要权利等不公平条款；（6）本合同的签订是否符合双方的业务规则和内部管理制度。1.2审核内容（1）合同对方的合法资格和信誉状况；（2）合同对方的资产状况、经营状况、财务状况、信用状况等；（3）合同对方的主要业务、管理体制、组织架构、股权结构等；（4）合同对方的主要业务合同、知识产权、商业秘密等；（5）合同对方的主要债务、诉讼、仲裁等；（6）合同对方的主要关联方、竞争对手、合作伙伴等；（7）合同对方的主要法律法规、行业规范、行业标准等；（8）合同对方的主要行业风险、市场风险、信用风险等；（9）合同对方的主要业务规则、内部管理制度等；（10）合同对方的主要业务合同、知识产权、商业秘密等。第二条合同风险识别与评估2.1风险识别（1）对合同对方的合法资格和信誉状况进行调查；（2）对合同对方的资产状况、经营状况、财务状况、信用状况等进行调查；（3）对合同对方的主要业务、管理体制、组织架构、股权结构等进行了解；（4）对合同对方的主要业务合同、知识产权、商业秘密等进行了解；（5）对合同对方的主要债务、诉讼、仲裁等进行了解；（6）对合同对方的主要关联方、竞争对手、合作伙伴等进行了解；（7）对合同对方的主要法律法规、行业规范、行业标准等进行了解；（8）对合同对方的主要行业风险、市场风险、信用风险等进行了解；（9）对合同对方的主要业务规则、内部管理制度等进行了解；（10）对合同对方的主要业务合同、知识产权、商业秘密等进行了解。2.2风险评估（1）根据调查结果，对合同对方的合法资格、信誉状况、资产状况、经营状况、财务状况、信用状况等进行综合评估；（2）根据调查结果，对合同对方的主要业务、管理体制、组织架构、股权结构等进行综合评估；（3）根据调查结果，对合同对方的主要业务合同、知识产权、商业秘密等进行综合评估；（4）根据调查结果，对合同对方的主要债务、诉讼、仲裁等进行综合评估；（5）根据调查结果，对合同对方的主要关联方、竞争对手、合作伙伴等进行综合评估；（6）根据调查结果，对合同对方的主要法律法规、行业规范、行业标准等进行综合评估；（7）根据调查结果，对合同对方的主要行业风险、市场风险、信用风险等进行综合评估；（8）根据调查结果，对合同对方的主要业务规则、内部管理制度等进行综合评估；（9）根据调查结果，对合同对方的主要业务合同、知识产权、商业秘密等进行综合评估；（10）根据调查结果，对合同对方的主要业务合同、知识产权、商业秘密等进行综合评估。第三条合同风险防范措施3.1风险防范策略（1）选择具有合法资格和良好信誉的合同对方；（2）对合同对方的资产状况、经营状况、财务状况、信用状况等进行充分了解；（3）明确合同对方的权利和义务，确保合同条款的公平合理；（4）加强合同履行过程中的监控和管理，确保合同目标的实现；（5）建立完善的风险防范和应急处理机制。3.2风险应对措施（1）对合同对方的合法资格和信誉状况进行调查，确保合同对方的合法性和信誉度；（2）对合同对方的资产状况、经营状况、财务状况、信用状况等进行充分了解，确保合同对方的履约能力；（3）明确合同对方的权利和义务，确保合同条款的公平合理，降低合同纠纷的风险；（4）加强合同履行过程中的监控和管理，确保合同目标的实现；（5）建立完善的风险防范和应急处理机制，确保合同风险得到及时有效的应对。第四条合同签订流程与规范4.1签订流程（1）合同起草：根据合同内容，起草合同文本；（2）合同审查第八条合同履行监控与调整8.1履行监控（1）建立合同履行监控机制，定期对合同履行情况进行检查；（2）对合同对方的履行行为进行监督，确保合同对方按照合同约定履行义务；（3）对合同履行过程中出现的问题和风险进行及时识别和预警；（4）根据合同履行情况，及时调整合同履行策略和措施。8.2履行调整（1）当合同履行出现问题时，应当及时进行分析，找出问题原因；（2）根据问题原因，采取相应的调整措施，确保合同顺利履行；（3）对于合同履行过程中的变更，应当及时签订补充协议，明确变更内容；（4）对于合同履行过程中的纠纷，应当及时采取协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。第九条合同变更与解除9.1变更条件（1）合同履行过程中，因不可抗力或对方违约等原因，需要变更合同内容的；（2）合同履行过程中，双方经过协商一致，同意变更合同内容的。9.2解除条件（1）合同履行过程中，因不可抗力或对方违约等原因，导致合同无法继续履行的；（2）合同履行过程中，双方经过协商一致，同意解除合同的。第十条合同纠纷处理机制10.1纠纷解决方式（1）双方应优先通过友好协商的方式解决合同纠纷；（2）协商不成的，可以通过调解、仲裁或诉讼等方式解决。10.2纠纷处理流程（1）发生纠纷时，双方应及时沟通，交换意见，寻找解决纠纷的方法；（2）双方可以共同选择调解人员，进行调解，调解不成的，可以申请仲裁或提起诉讼；（3）仲裁或诉讼过程中，双方应按照仲裁委员会或法院的要求，提供证据和材料，积极配合仲裁或诉讼活动；（4）仲裁或诉讼结束后，双方应按照裁决结果或判决结果履行义务，解决纠纷。第十一条合同归档与保管11.1归档要求（1）合同签订后，应及时进行归档，归档材料应包括合同原件、相关附件、审批文件等；（2）归档材料应按照合同编号、签订日期等顺序进行整理，便于查阅；（3）归档材料应由专人负责管理，确保归档材料的安全、完整。11.2保管责任（1）合同归档后，应由专人负责保管，确保合同文件的安全、完整；（2）未经授权，任何人不得查阅、复制、泄露、损毁合同文件；（3）合同文件如有遗失、损毁等情况，应及时报告，并采取补救措施。第十二条合同保密与信息保护12.1保密义务（1）双方应对合同内容、商业秘密等予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露；（2）双方应采取适当措施，确保合同保密信息不被非法获取、使用或泄露。12.2信息保护措施（1）双方应建立信息保护制度，明确信息保护的范围、程度、期限等；（2）双方应对涉及合同保密信息的文件、资料等进行标识，加强管理；（3）双方应定期对涉及合同保密信息的人员进行保密教育，提高保密意识。第十三条合同履行过程中的沟通与协调13.1沟通渠道（1）双方应建立畅通的沟通渠道，确保合同履行过程中的信息传递及时、准确；（2）双方可以通过电话、电子邮件、会议等方式进行沟通；（3）双方应指定专人负责沟通事宜，确保沟通的效率和质量。13.2协调机制（1）双方应建立协调机制，及时解决合同履行过程中的问题和矛盾；（2）双方可以定期召开协调会议，交换意见，调整合同履行策略；（3）双方应积极履行合同义务，配合对方完成合同履行。第十四条合同管理责任的追究与奖惩14.1责任追究（1）对违反合同约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担相应的责任；（2）对故意泄露合同保密信息，损害对方利益的，应承担相应的责任；（3）对在合同管理过程中，玩忽职守、滥用职权、索贿受贿等违法行为，应追究法律责任。14.2奖惩制度（1）对积极履行合同义务，促进合同顺利履行的，可以给予奖励；（2）对在合同管理工作中取得显著成绩的，可以给予表彰或奖励第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：合同对方合法资格和信誉状况调查报告本附件应包括合同对方的营业执照、法人代表身份证明、以往合作记录、信誉评估报告等文件。2.附件二：合同对方资产状况、经营状况、财务状况、信用状况调查报告本附件应包括合同对方的财务报表、资产负债表、经营状况报告、信用评估报告等文件。3.附件三：合同对方主要业务、管理体制、组织架构、股权结构调查报告本附件应包括合同对方的业务介绍、组织架构图、股权结构图、管理体制说明等文件。4.附件四：合同对方主要业务合同、知识产权、商业秘密清单本附件应列出合同对方的主要业务合同、知识产权证书、商业秘密文件等。5.附件五：合同对方主要债务、诉讼、仲裁情况统计表本附件应包括合同对方的债务清单、诉讼记录、仲裁案件等统计信息。6.附件六：合同对方主要关联方、竞争对手、合作伙伴调查报告本附件应包括合同对方的关联方名单、竞争对手分析、合作伙伴情况等文件。7.附件七：合同对方主要法律法规、行业规范、行业标准清单本附件应列出合同对方所在行业的主要法律法规、行业规范、行业标准等。8.附件八：合同对方主要行业风险、市场风险、信用风险评估报告本附件应包括合同对方所在行业的风险评估报告、市场分析报告、信用风险评估报告等。9.附件九：合同对方主要业务规则、内部管理制度调查报告本附件应包括合同对方的业务规则、内部管理制度说明等文件。10.附件十：合同对方主要业务合同、知识产权、商业秘密保密协议本附件应包括合同对方的主要业务合同、知识产权、商业秘密的保密协议文本。11.附件十一：合同签订授权书本附件应包括合同签订双方的授权书，证明签订代表的合法性。12.附件十二：合同履行监控报告本附件应包括合同履行过程中的监控报告，包括履行进度、问题及调整措施等。13.附件十三：合同变更与解除协议本附件应包括合同变更与解除的协议文本，明确变更与解除的条件和程序。14.附件十四：合同纠纷处理协议本附件应包括合同纠纷处理的协议文本，明确纠纷解决方式、处理流程等。说明二：违约行为及责任认定：1.违反合同约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。例如，合同对方未按约定时间交付货物，导致合同无法履行。2.故意泄露合同保密信息，损害对方利益的，应承担违约责任。例如，合同对方未经授权向第三方披露合同中的商业秘密。3.在合同管理过程中，玩忽职守、滥用职权、索贿受贿等违法行为，应追究法律责任。例如，合同管理人员未妥善保管合同文件，导致合同内容泄露。说明三：法律名词及解释：1.合同：指双方为明确各自的权利和义务，经协商一致所达成的书面协议。2.违约：指合同一方或双方未履行合同约定的义务。3.违约责任：指违约方因未履行合同义务而应承担的法律责任。4.不可抗力：指无法预见、