安全生产绩效评价和管理体系内部审核程序

**集团**公司**集团标准安全生产绩效评价和管理体系内部审核程序本标准起草人:本标准审查人:本标准会签人:本标准批准人:2014--发布2014--实施**集团**公司**集团发布安全生产绩效评价和管理体系内部审核程序1范围本程序规定了**集团安全生产标准化自评、煤矿安全生产绩效评价和安全生产管理体系内部审核的要求。本程序适用于****（集团）有限责任公司。2职责2.1安全生产标准化自评a.集团经理批准安全生产标准化自评报告。b.集团安全生产管理者代表任自评组组长，审核安全生产标准化自评报告。c.自评组实施安全生产标准化自评。d.安全监察局编制安全生产标准化自评报告。2.2煤矿安全生产绩效评价a.集团经理批准煤矿安全生产绩效评价报告。b.集团安全生产管理者代表任评价组组长，审核安全生产绩效评价报告。c.评价组实施煤矿安全生产绩效评价。d.安全监察局编制煤矿安全生产绩效评价报告。2.3管理体系内部审核a.集团安全生产管理者代表任命审核组长，批准公司内部审核计划和审核报告。b.审核组长负责组建审核组、编制审核计划、组织审核实施。c.审核组对整改措施进行跟踪验证。3安全生产标准化自评3.1频次和时机频次:每年一次；遇有重大变化（工艺、设备、企业机制、组织结构、法律法规等）或发生严重事故，增加频次。时机：通常在合规性评价之后，管理评审之前；可以和合规性评价或管理体系内部审核一起进行。3.2自评的组织3.2.1组成专门的自评组，由集团安全生产管理者代表任组长，成员有来自职能部门和生产业务单位以及工会的代表。3.2.2自评组分为几个自评小组，承担不同单位、不同要素的评审，然后汇总。3.3自评的依据自评的依据见下表。单位适用的标准自评的依据各矿井**维吾尔自治区煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法（试行）动力分厂动力作业区发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准“5核心要求（评分项目）”动力分厂洗煤作业区、机修中心，物业管理公司，采购供应部（业务），保安部（业务）AQ/T9006—2010企业安全生产标准化基本规范冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则3.4自评对象和自评报告数3.4.1自评对象是所有生产业务单元，即：每个矿井，动力分厂动力作业区，动力分厂洗煤作业区，动力分厂机修中心，物业管理公司，采购供应部（业务活动），保安部（业务活动）。3.4.2自评报告数：每个矿井各一份，动力分厂动力作业区一份，其余自评对象一份。3.5自评的方式3.5.1单位与职能部室相结合各单位针对适用自身的安全生产标准化标准，对与本单位有关的要素（条款）进行自评；**集团职能部室针对三个安全生产标准化标准，对与本部室有关的要素（条款）进行自评。某些要素（条款）既涉及各单位，又涉及职能部室。3.5.2分评和汇总动力分厂洗煤作业区、动力分厂机修中心、物业管理公司、采购供应部（业务活动）、保安部（业务活动）分评，而后汇总到一张表上。3.5.3全面、逐项和抽样自评的方式是全面、逐项。在实施中，如果某些要素的内容涉及不只一个下属单元（如区队、班组），可在逐项评定的过程中结合抽样的方法。3.5.4询问、查文件资料、现场检查采取询问、查文件资料、现场检查的方式，找出不符合，出具“不符合项报告”，并在“自评/审核汇总表”中填写相应的分数。3.6自评报告安全监察局根据自评的结果形成自评报告，作为管理评审的输入。自评报告应当包含以下内容：a.评定依据，包括依据的标准和依据的方法；b.评定过程，包括评定策划、现场评定；c.评定方法；d.评定结果，包括评定记录、评定分数和不符合汇总；e.结果分析，包括总分水平、要素状态较好的原因、要素状态较差的原因以及某些要素得分中等的原因；f.整改建议。4煤矿安全生产绩效评价4.1目的评价煤矿的安全生产绩效水平，明确存在的主要问题和须改进的方面。4.1频次和时机频次:每年一次；遇有重大变化（工艺、设备、企业机制、组织结构、法律法规等）或发生严重事故，增加频次。时机：通常在合规性评价之后，管理评审之前；可以和标准化自评或管理体系内部审核一起进行。4.2评价的对象集团所属煤矿。4.3评价的组织4.2.1组成专门的评价组，由集团安全生产管理者代表任组长，成员有来自职能部门和矿井以及工会的代表。4.2.2评价组分为几个评价小组，承担不同煤矿、不同内容的评价。4.3评价的依据BBAM/08-《**集团煤矿安全生产绩效评价标准》。4.4评价的方式4.4.1全面、逐项和抽样评价的方式是全面、逐项。在实施中，如果某些要素的内容涉及不只一个下属单元（如区队、班组），可在逐项评定的过程中结合抽样的方法。4.4.2询问、查文件资料、现场检查采取询问、查文件资料、现场检查的方式，找出不符合，出具“不符合项报告”。4.4.3打分及汇总对《**集团煤矿安全生产绩效评价标准》所列各项要求打分，然后汇总。4.5评价的结果4.5.1《**集团煤矿安全生产绩效评价标准》所列各项要求的不符合。4.5.2《**集团煤矿安全生产绩效评价标准》所列各项要求的得分及总得分。4.5.3评价报告，包括：煤矿安全生产绩效水平，主要问题，改进建议。5安全生产管理体系内部审核5.1审核目的及依据5.1.1审核目的验证集团安全生产管理体系的符合性、有效性、适用性，并提出改进建议。5.1.2审核依据a.集团适用的安全生产法规标准。b.GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》。c.集团安全生产管理体系文件。5.2审核策划及计划5.2.1审核的时机和频次全面的管理体系内部审核每年进行1次，内部审核时间间隔不超过12个月。在下列情况下可追加审核，追加审核由安全监察局提出，安全生产管理者代表批准：a.组织和机构发生重大变化；b.发生重大职业事故；c.集团的管理体系有大幅度变更。5.2.2管理者代表任命审核组长，审核组长组建审核组，审核员应通过必备的内审知识培训。5.2.3审核组长编制《安全生产管理体系内部审核计划》，规定以下内容：a.审核目的、依据和范围； b.审核部门、场所和审核内容；c.审核日程时间及审核员的安排。审核组长将内部审核计划报管理者代表批准后，提前两周发放到受审核部门，受审核部门接到计划后应作好相应准备，如有异议应提前2天提出，并得到商定。5.3审核前的准备审核组由组长负责做好以下准备工作：a.根据审核计划，确定相关内容和安排；b.明确审核组人员分工，注意审核员不审核与自己有关的工作；c.阅读相关的体系文件内容；d.布置审核员编写“审核检查表”。5.4审核实施 5.4.1首次会议 审核组长主持召开首次会议，集团相关领导、审核组成员和受审部门负责人参加。审核组长介绍审核的目的、范围、依据、方式、内审组成、分工和内审日程安排及其他相关事项，并确定联络员。会议应使受审部门清楚审核的有关事宜，保证审核计划的顺利进行。5.4.2现场审核现场审核的方式是全面、抽样。审核员参照“审核检查表”内容，通过交谈、现场观察、查对记录等方法收集客观证据，记录符合与不符合。对审核发现的不符合，应向受审部门陈述清楚、取得认可并提出建议，以保证不符合项能够被受审部门理解并能实施整改措施。审核组长需在内审期间每日召开审核组会议，全面了解当日内审情况，协调处理审核有关问题。5.4.3现场审核完成后，由审核组长召开审核组全体会议，各审核员汇报审核发现，确定本次审核的不符合项，出具“不符合项报告”。5.4.4末次会议现场审核结束后，审核组长主持召开末次会议，参加首次会议的人员参加。审核组长宣读审核结论，澄清任何有可能的误解等，并要求受审核部门按规定时间采取整改措施。5.5审核报告5.5.1审核结束后，审核组长负责组织编写《内部审核报告》，经安全生产管理者代表批准，审核结束后一周内发放相关部门。5.5.2《内部审核报告》的内容应包含：a.审核的目的、范围、方法和依据；b.审核计划实施情况总结；c.不符合项分布情况分析、不符合数量及严重程度；d.存在的主要问题分析；e.对集团安全生产管理体系的符合性、有效性、适用性做出结论，并提出改进建议。5.5.3内部审核报告和所有记录由负责组织审核的安全监察局存档。“内部审核报告”是管理评审的输入内容。6不符合处置对于安全生产标准化自评、安全生产绩效评价和安全生产管理体系内部审核中发现的不符合，按BBAM/15-044《不符合处置及整改措施管理程序》处置。7管理评审的输入安全生产标准化自评、安全生产绩效评价和安全生产管理体系内部审核的结果，均为管理评审的输入。8安全生产绩效评价与管理体系内部审核结合进行安全生产绩效评价与管理体系内部审核可以结合进行。8.1目的8.1.1验证公司安全生产管理体系的符合性、有效性、适用性；8.1.2评价公司安全生产绩效水平，明确存在的主要问题和须改进的方面；8.1.3对不符合采取整改措施。8.2结合进行8.2.1评价组和内审组合一。8.2.2方式：将逐项与抽样恰当结合。8.2.3不符合项及整改措施合一。9相关文件9.1列在本程序条款“3.3”9.2GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》。9.3BBAM/15-045《不符合处置及整改措施管理程序》。9.4BBAM/08-000《**集团安全生产绩效评价标准》。10相关记录记录编号记录名称保管部门保存期限（见“3.3”表中“自评的依据”）自评汇总表安全监察局5年安全生产绩效评价表安全监察局5年BBAM/15-047-01A审核检查表安全监察局5年BBAM/15-047-02A不符合项报告安全监察局5年BBAM/15-047-01A审核检查表受审核部门日期序号标准条款检查内容及方法检查结果审核员审核组长受审部门负责人日期日期日期BBAM/15-047-02A不符合项报告受审核方部门负责人审核员审核日期不符合事实陈述：不符合安全生产标准化标准或《**集团安全生产绩效评价标准》或GB/T28001要素：不符合管理体系文件：受审核方负责人确认：审核员：原因分析：