2024版基金的代持协议

2024版基金的代持协议合同目录第一章：总则1.1合同目的1.2合同适用范围1.3定义和解释第二章：基金代持协议的主体2.1委托方2.2受托方2.3第三方权利与义务第三章：代持基金的基本情况3.1基金名称及代码3.2基金类型3.3基金规模与投资范围第四章：代持条件与方式4.1代持条件4.2代持方式4.3代持期限第五章：权利与义务5.1委托方的权利与义务5.2受托方的权利与义务5.3第三方的权利与义务第六章：代持基金的管理6.1基金管理原则6.2基金运作流程6.3信息披露与报告第七章：代持基金的收益分配7.1收益分配原则7.2分配方式7.3分配时间第八章：风险控制与责任承担8.1风险控制措施8.2责任承担8.3不可抗力第九章：合同的变更、解除与终止9.1合同变更9.2合同解除9.3合同终止第十章：违约责任10.1违约情形10.2违约责任的承担10.3违约金的计算与支付第十一章：争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决程序11.3法律适用第十二章：附则12.1合同生效条件12.2合同的解释权12.3其他第十三章：签字栏13.1委托方签字13.2受托方签字13.3签订时间13.4签订地点合同编号：______第一章：总则1.1合同目的本合同旨在明确委托方与受托方在基金代持活动中的权利、义务及责任，确保基金代持活动的合法、合规进行。1.2合同适用范围本合同适用于委托方与受托方之间的基金代持活动，包括但不限于基金的购买、持有、管理、转让等。1.3定义和解释1.3.1“基金”指由委托方指定并由受托方代持的证券投资基金。1.3.2“代持”指受托方根据委托方的指示，以自己的名义持有基金的行为。1.3.3“委托方”指委托受托方代持基金的一方。1.3.4“受托方”指接受委托方委托，代为持有基金的一方。第二章：基金代持协议的主体2.1委托方委托方是指具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织。2.2受托方受托方是指具有基金代持资格的金融机构或专业服务机构。2.3第三方权利与义务2.3.1第三方包括但不限于基金管理公司、基金托管银行等。2.3.2第三方应根据相关法律法规及本合同的规定，履行其在基金代持活动中的权利和义务。第三章：代持基金的基本情况3.1基金名称及代码本合同代持的基金名称为：，基金代码为：。3.2基金类型本合同代持的基金类型为：______（如：开放式基金、封闭式基金等）。3.3基金规模与投资范围3.3.1基金规模为：______。3.3.2基金的投资范围包括：______。第四章：代持条件与方式4.1代持条件委托方应满足以下条件：具有合法的资金来源；符合受托方的代持资格要求；遵守相关法律法规。4.2代持方式受托方应根据委托方的指示，以自己的名义持有基金，并按照委托方的要求进行管理。4.3代持期限代持期限自______年______月______日起至______年______月______日止。第五章：权利与义务5.1委托方的权利与义务5.1.1委托方有权随时了解基金的持有情况和收益情况。5.1.2委托方应按时支付受托方的代持费用。5.2受托方的权利与义务5.2.1受托方有权按照合同约定收取代持费用。5.2.2受托方应按照委托方的指示管理和操作基金。5.3第三方的权利与义务5.3.1第三方应按照法律法规及合同约定履行其职责。5.3.2第三方应保证基金的合法合规运作。第六章：代持基金的管理6.1基金管理原则基金管理应遵循合法、合规、透明的原则。6.2基金运作流程6.2.1基金的购买、持有、转让等操作应按照委托方的指示进行。6.2.2基金的收益分配应按照合同约定执行。6.3信息披露与报告6.3.1受托方应定期向委托方披露基金的运作情况。6.3.2受托方应向委托方提供基金的定期报告。第七章：代持基金的收益分配7.1收益分配原则基金的收益应按照合同约定的比例进行分配。7.2分配方式7.2.1收益分配可以采取现金分红或红利再投资的方式。7.2.2收益分配的具体方式由委托方决定。7.3分配时间收益分配的时间应按照基金管理公司的公告执行。第八章：风险控制与责任承担8.1风险控制措施8.1.1受托方应采取必要的风险控制措施，确保基金的安全。8.1.2委托方应了解并接受基金投资的风险。8.2责任承担8.2.1受托方应对其管理不善导致的基金损失承担责任。8.2.2委托方应对其违反合同约定的行为承担责任。8.3不可抗力8.3.1如因不可抗力导致合同无法履行，双方应协商解决。8.3.2不可抗力的定义和范围应按照相关法律法规执行。第九章：合同的变更、解除与终止9.1合同变更9.1.1合同一经签订，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更合同内容。9.1.2双方协商一致变更合同的，应以书面形式确认，并作为本合同不可分割的一部分。9.2合同解除9.2.1一方严重违反合同约定，另一方有权解除合同。9.2.2解除合同应以书面形式通知对方，并说明解除合同的理由。9.3合同终止9.3.1合同期满或双方协商一致，本合同自然终止。9.3.2合同终止后，双方应按照合同约定结算相关事宜。第十章：违约责任10.1违约情形10.1.1任何一方未履行或未完全履行合同义务，视为违约。10.1.2违约方应承担违约责任。10.2违约责任的承担10.2.1违约方应赔偿守约方因违约行为所遭受的损失。10.2.2赔偿范围包括但不限于直接损失、间接损失、可得利益损失等。10.3违约金的计算与支付10.3.1违约金的计算方式应根据违约行为的性质和严重程度确定。10.3.2违约金应在违约行为发生后______天内支付给守约方。第十一章：争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应首先通过协商解决合同履行过程中出现的争议。11.1.2协商不成时，可提交至______仲裁委员会进行仲裁。11.2争议解决程序11.2.1双方应按照仲裁委员会的规则和程序进行争议解决。11.2.2仲裁裁决为终局裁决，对双方具有法律约束力。11.3法律适用11.3.1本合同的订立、解释、履行、变更、解除和争议解决均适用______法律。第十二章：附则12.1合同生效条件12.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。12.1.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。12.2合同的解释权12.2.1本合同的解释权归双方共同所有，任何一方不得单方面解释合同。12.3其他12.3.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。12.3.2本合同的任何修改、补充均应以书面形式进行，并作为本合同的补充协议。第十三章：签字栏13.1